四月上旬《证券投资基金基础知识》第六次同步检测试卷含答案及解析.pdf

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1、四月上旬 证券投资基金基础知识第六次同步检测试卷含答案及解析一、单项选择题(共50题，每题1分)。1、对于收益率的微小变动，不论是上升还是下降，特定债券的价格将大致呈相同幅度的百分比变动。因此，应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是O OA、不断变动的B、不可比C、相近的D、相同的【参考答案】：D【解析】应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是相同的。2、以 下()属基金定期报告。A、基金资产净值公告B、公开说明书C、基金持有人大会决议D、澄清公告【参考答案】：A【解析】代表基金基金份额1 0%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有

2、人有权自行召集。3、基金管理公司内部控制包括()和内部控制制度两个方面。A、内部控制理论B、内部控制方法C、内部控制目标D、内部控制机制【参考答案】：D【解析】基金托管人的主要职责就是资产保管、资金清算、资产核算和投资运作监督。4、一般情况下，对于个人投资者而言，()是影响资产配置的最主要因素。A、风险偏好B、个人的生命周期C、资产负债状况D、财务变动状况与趋势【参考答案】：B【解析】随着投资者年龄的日益增加，投资应该向节税产品转移。5、选定一种股票风格后，不论市场发生何种变化均不改变这种选定的风格，我们称这种风格管理为O OA、投机型的股票风格管理B、积极型的股票风格管理C、稳健型的股票风格

3、管理D、消极型的股票风格管理【参考答案】：D【解析】消极型的股票风格管理是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。6、关于收益率曲线的叙述错误的是()oA、收益率曲线总是斜率大于零B、它反映了债券偿还期限与收益的关系C、在理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构D、将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，既是债券收益率曲线【参考答案】：A【解析】集中偏好理论认为收益率曲线总是斜率正、负、零都是有可能的。7、以下关于基金依法披露的信息对投资者的价值的表述，不正确的 是()OA、可以判断基金投资是否符合基金合同的约定

4、B、可以评价基金经理的管理水平C、及时了解基金投资的具体品种，从而判断是否申购或者赎回持有的基金D、判断基金的风险状况【参考答案】：C【解析】通过基金披露的信息，投资者不可能了解基金投资的具体品种。8、在我国基金的会计核算由()oA、基金管理公司单独进行B、基金托管人单独进行C、基金管理公司和基金托管人同时进行D、基金持有人对基金管理公司的会计核算结果进行复核【参考答案】：C【解析】基金管理人和托管人同为基金的会计核算责任主体。9、由于涨跌停板的限制，一些股票会接连几个交易日封于涨跌停位置，在这种情况下对基金资产估值时就需要非常慎重，其中证券资产的()是非常关键的因素。A、科学性B、公允性C、

5、合理性D、流动性【参考答案】：D【解析】教材原话。1 0、契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是()OA、基金监管机构B、基金管理人C、基金托管人D、基金持有人【参考答案】：B【解析】持有人是基金的中心，管理人是运作的核心，注意区分。1 1、资本市场线的直线斜率表示O OA、无风险收益率B、风险收益率C、单位市场风险的风险溢价D、系统风险收益率【参考答案】：C【解析】资本市场线的斜率是单位市场风险的风险溢价。1 2、以下关于资本资产定价模型(C A P M)的表述，错误的是()oA、C A P M 模型区别了系统风险和非系统风险，由于系统风险不可分散，从而将投资者和基金管理者的注意力集中于可

6、分散的非系统风险上B、C A P M 提供了对投资组合绩效加以衡量的标准，夏普指数、特瑞纳指数以及詹森指数就建立在C A P M 模型之上C、C A P M 模型对风险-收益率关系的描述是一种期望形式，因此本质上是不可检验的D、C AP M 模型表明在风险和收益之间存在一种简单的线性替换关系【参考答案】：A【解析】基金管理人不仅要关注非系统风险，也需要关注系统风险。1 3、某投资人赎回某基金1 万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.0 5 0 0 元，则其可得到的赎回金额为()OA、1 0 447.5B、1 0 49 7.5C、1 0 347.

7、5D、1 0 2 2 7.5【参考答案】：A【解析】1 0 0 0 0*1.0 5*(1-0.5%)=1 0 447.51 4、在我国，大众投资群体仍主要以()为主要金融资产。A、股票投资B、银行储蓄C、基金D、债券【参考答案】：B【解析】还包括分级管理原则。1 5、证券投资基金投资与交易违法、违规行为中，如交易金额较大,且影响到其他投资者的市场判断，处理办法是O OA、交易所及时电话通知，给予提醒B、交易所将向监管部门专项汇报，监管部门根据情况决定是否进行调查，也可直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒C、停止基金管理人的管理基金的资格D、移交稽查部门立案调查【参考答案】：B【解析】申请高

8、级管理人员的的任职资格，应当具备3 以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职务相适应的管理经历。1 6、封闭式基金的发售方式主要有()oA、公募发行和私募发行B、网上发行与网下发行C、“比例配售”与“敞开发售”D、自办发行和承销【参考答案】：B【解析】封闭式基金的发售方式主要有网上发行与网下发行。1 7、封闭式基金份额的交易原则是()。A、先来先服务B、价格优先，时间优先C、时间优先，价格优先D、大宗交易优先【参考答案】：B【解析】和股票一样。1 8、投资者常常使用()反映封闭式基金份额净值与基金二级市场价格之间的关系。A、折扣率B、折旧率C、折价率D、折算率【参考答案】：C【解析

9、】投资者常常使用折价率反映封闭式基金份额净值与基金二级市场价格之间的关系。1 9、特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度。A、组合程度B、分散程度C、市场风险D、组合收益【参考答案】：B【解析】广度是对基金组合的分散程度加以考虑。2 0、假设有两种资产证券A 和证券B,其期望的回报率分别为1 5%和 1 0%,其权重分别为60%和4 0%,则根据情景综合分析法，该资产配置的期望回报率为：()OA、1 1%B、1 2%C、1 3%D、1 4%【参考答案】：C【解析】1 5%?60%+1 0%?4 0%=1 3%2 1、买入并持有战略的投资组合价值与股票市场保持()的变动，并最终取决于最初的战略性

10、资产配置所决定的资产构成。A、同方向、同比例B、不同方向、同比例C、同方向、不同比例D、不同方向、不同比例【参考答案】：A【解析】买入并持有战略的投资组合价值与股票市场保持同方向、同比例的变动。2 2、投资者参与开放式基金认购的步骤是()oA、认购、开户、确认B、认购、确认、开户C、开户、认购、确认D、开户、确认、认购【参考答案】：C【解析】投资者参与开放式基金认购的步骤为开户、认购和确认。2 3、送股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按 评 估 日()估值。A、证券交易所上市的同一股票的市价B、单位基金资产净值C、在证券交易所挂牌的相似股票的市价D、基金资产的历史成本【参考答案】：A【

11、解析】送股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按评估日同一上市股票的市价估值。2 4、下列有关个人投资者投资基金的税收的说法中不正确的是()oA、个人投资者买卖基金份额的差价收入不征收营业税B、个人投资者买卖基金份额不征收印花税C、个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入不征收个人所得税D、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收个人所得税【参考答案】：C【解析】在我国，基金自2 0 0 8年起启动了信息披露的XB RL工作。2 5、开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过()个月。A、1B、3C、6D、9【参考答案】：B

12、【解析】封闭期为3个月。2 6、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式由()规定。A、基金申请报告B、基金合同C、招募说明书D、基金托管协议【参考答案】：B【解析】基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式由基金合同规定。2 7、由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于 一 条()OA、凸函数B、直线函数C、复变函数D、多项函数【参考答案】：A【解析】由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数。2 8、特雷诺指数以()作为基金风险的度量。A、方差B、贝塔值C、标准差D、波动率【参考答案】：B【解析】特雷诺指数和詹森指数以

13、贝塔值作为基金风险的度量，夏普指数以标准差作为基金风险的度量。2 9、基金经理的投资能力可以被分为()与择时能力两个方面。A、资产分配能力B、进入市场能力C、选股能力D、组合能力【参考答案】：C【解析】基金经理的投资能力可以被分为择股能力与择时能力两个方面。3 0、债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于()。A、能否控制交易成本B、是否有计算机自动交易系统C、能否熟练运用分析工具D、能否准确地预测未来利率水平【参考答案】：D【解析】债券组合管理的利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。3 1、我国第一只上市交易的投资基金是()oA、武汉证券投资基金B、深圳南山风险投资基金C

14、、淄博乡镇企业基金D、建业基金【参考答案】：C【解析】19 9 3年8月淄博基金在上交所挂牌。3 2、投资组合调整的幅度主要取决于()和修订组合后投资绩效改善的幅度大小。A、交易的市场环境变化B、交易的成本C、交易的风险大小D、投资者对风险和回报态度的变化【参考答案】：B【解析】收入型证券组合是指追求基本收益的最大化。3 3、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()oA、均衡型基金B、平衡型基金C、防御型基金D、收益型基金【参考答案】：B【解析】同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为平衡型基金。3 4、从基金类型来看，下列基金中管理费率由高到低依次是()oA、股票基金、货币市场基

15、金、证券衍生工具基金、债券基金B、债券基金、货币市场基金、证券衍生工具基金、股票基金C、证券衍生工具基金、货币市场基金、债券基金、股票基金D、证券衍生工具基金、股票基金、债券基金、货币市场基金【参考答案】：D【解析】我国基金的会计年度为自然年。3 5、基金管理公司应当在分发基金宣传推介材料之日起()个工作日内向当地证监局递交报告材料。A、5B、10C、15D、2 0【参考答案】：A【解析】基金管理公司应当在分发基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局递交报告材料。36、开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。A、基金份额持有人与销售代理人B、基金份额持有人与基金管理人C、基金份额持

16、有人与注册登记人D、基金份额持有人与基金份额持有人【参考答案】：B【解析】申购与赎回是在基金份额持有人与基金管理人之间进行的。37、与私募基金相比，公募基金具有()特点。A、运作上受到的限制和约束较少B、面向社会公众发售C、投资者的资格和人数常受到严格的限制D、投资风险较高【参考答案】：B【解析】公募基金最大的特点在于面向社会公众发售。38、能够对证券组合绩效的深度和广度进行综合评价的风险调整收益指标是()0A、特雷诺指数B、詹森指数C、信息比率D、夏普指数【参考答案】：D【解析】夏普指数同时考虑了绩效的深度和广度。3 9、在有效市场假说的（）情形下，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信

17、息和交易信息，如历史价格走势、成交量等，因此试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A、弱式有效市场假设B、半强式有效市场假设C、强式有效市场假设D、超强式有效市场假设【参考答案】：A【解析】半强势有效市场股票价格反映了全部的公开信息，包括历史价格信息。4 0、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，则基金N的夏普指数（）oA、小于基金M的两倍B、大于基金M的两倍C、是基金M的两倍D、等于基金M的夏普指数【参考答案】：B【解析】夏普指数:（组合实际收益率-无风险收益率）/标准差，现基金N与基金M具有相同的标准差，N的平均收益率是M

18、的两倍，则N （夏普）=（2 M组合实际收益率-无风险收益率）/标准差 2*（M组合实际收益率一无风险收益率）/标准差=2*M （夏普）。4 1、股票投资的小公司效应是一种（）oA、以基本分析为基础的投资策略B、以技术分析为基础的投资策略C、市场异常策略D、消极型投资策略【参考答案】：C【解析】股票投资的小公司效应是一种市场异常策略。4 2、假定某一投资第一年取得了 1 0%的算术平均收益率，第二年为2 0%,第三年为3 0%。那么每年的几何平均收益率()oA、等于算术平均收益率B、小于算术平均收益率C、大于算术平均收益率D、等于市场收益率【参考答案】：B【解析】一般，算术平均收益率要大于几何

19、平均收益率。4 3、货币市场基金可以投资于以下()金融工具。A、股票B、可转换债券C、现金D、信用等级在A A A以下的企业债券【参考答案】：C【解析】货币市场基金不可投资于股票、可转换债券、信用等级在A A A以下的企业债券等。4 4、基金投资比例的规定中，如果基金名称显示投资方向，则应当有()以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A、7 0%B、6 0%C、8 0%D、一半【参考答案】：C【解析】如果基金名称显示投资方向，则应当有8 0%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。4 5、基金监管的公正原则是指()。A、要求基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化B、市场中不

20、存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利C、对被监管对象给予公正待遇D、监管部门要依法履行监管职权【参考答案】：C【解析】在基金监管中应坚持有效监管的原则，处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到.市场能自身调节的，不监管；须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。4 6、不属于封闭式基金合同内容的是()oA、确定基金交易价格B、基金份额持有人的权利和义务C、基金财产清算方式D、基金份额发行、交易安排【参考答案】：A【解析】封闭式基金在交易所交易，价格由供求关系决定。4 7、从20 0 8年9月19日起，基金卖出股票时按照()的税率征收证券交易印花税。A、3.5%。B、3%oC

21、、2.5%oD、l%o【参考答案】：D【解析】从 2008年 9 月 1 9 日起，基金卖出股票时按照1%的税率征收证券交易印花税。48、目前，我国证券投资基金托管费按日计提，按()支付。A、日B、周C、月D、季【参考答案】：C【解析】目前，我国证券投资基金托管费按日计提，按月支付。49、一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机 构 是()。A、投资决策委员会B、风险控制委员会C、董事会D、基金持有人大会【参考答案】：B【解析】基金的投资运作是管理人的职责。50、我国基金法规规定，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的()OA、10%B、20%C、15%

22、D、3 0%【参考答案】：A【解析】一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%.二、多项选择题(共20题，每题1分)。1、根 据 证券投资基金法的规定，当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时，应 当()。A、及时报告中国证监会B、及时报告基金份额持有人C、及时报告中国证券业协会D、拒绝执行【参考答案】：A,D【解析】当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时，应当拒绝执行并及时报告中国证监会。2、基金的重大事件可包括()oA、基金份额持有人大会的召开B、提高基金经理的工资C、延长基金合同期限D、转换基金运作方式【参考答案】：A,C,D【解析】规定如此。3、目前，我国

23、的基金公司可以从事的业务有()oA、企业年金管理B、特定客户资产的管理C、社保基金管理D、募集、管理公募基金【参考答案】：A,B,C,D4、下列属于基金托管业务的服务范围的有()oA、会计复核B、监督管理人C、资产保管D、资金清算【参考答案】：A,B,C,D【解析】基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资产清算以及基金会计复核等方面。5、下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有()oA、每个投资者只能使用一个资金账户B、资金账户只能在商业银行办理C、基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D、每个有效身份证件只能开立一个基金账户，已开立证券账户的不能再重复开立

24、基金账户【参考答案】：A,C,D【解析】封闭式基金是上市基金，资金账户在证券公司办理。6、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人 的()等。A、市场品牌B、投资管理能力C、经营管理能力D、诚信状况【参考答案】：B,C,D【解析】参见教材P 1 5 97、基金托管人内部控制的目标有()oA、维护基金管理人的权益B、保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则C、防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整D、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行【参考答案】：B,C,D【解析】在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注机构本身的情况、影响投资者决策的因素以及监管机构对基

25、金营销的监管。8、詹森指数叙述正确的是：()oA、在C A P M模型基础上发展出来B、是一个风险调整差异衡量指标C、要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算D、同时考虑了绩效的深度和广度【参考答案】：A,B,C【解析】只考虑了绩效的深度。9、我国投资者在认购E T F份额时，可采取下列()方式。A、场内现金认购B、场外现金认购C、证券认购D、有偿认购和无偿认购【参考答案】：A,B,C【解析】我国投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购E T F 份额。1 0、开放式基金募集失败时，基金管理人应O OA、按照规定召集基金份额持有人大会B、以其固有财产承担因募集行为而

26、产生的债务和费用C、向中国证监会提交新的募集发行方案D、在募集期限届满后3 0 天内返还已缴纳的款项，并加银行同期活期存款利息【参考答案】：B,D【解析】开放式基金募集失败，基金管理人应承担相应的责任。1 1、以下哪几种因素解释了债券指数化投资的动机()OA、经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好B、与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低C、债券指数化投资更能从心理上，合理的满足投资者的需要D、选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理控制力【参考答案】：A,B,D【解析】参见教材相关内容的三点表述。1 2、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投

27、资策略的区别包括()OA、在实际操作中，技术分析为主，基本分析为辅B、技术分析和基本分析对市场有效性的判定不同C、技术分析和基本分析的分析基础不同D、技术分析和基本分析使用的分析工具不同【参考答案】：B,C,D【解析】在实际操作中，基本分析为主，技术分析为辅。1 3、股票型E T F 可以进一步分为()oA、综合指数的E T FB、全球指数的E T FC、行业指数的E T FD、风格指数的E T F【参考答案】：A,B,C,D1 4、债券基金与债券的不同，表现在()oA、债券基金没有确定的到期日B、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险C、债券基金的收益率比买入并持有到

28、期的单个债券的收益率更难预测D、债券基金的收益不如债券的利息固定【参考答案】：A,B,C,D1 5、加强对基金行业高级管理人员监管的重要性体现在()oA、有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人的利益B、有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育,促进其自律意识的发挥C、有利于防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞D、有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据【参考答案】：A,B,C,D【解析】投资组合管理理论最早由美国著名经济学家哈里？马柯威茨于1 9 5 2 年系统提出。1 6、目前，我国的基金公司可以从事的业务有（）。

29、A、企业年金管理B、社保基金管理C、特定客户资产管理D、募集、管理公募基金【参考答案】：A,B,C,D1 7、资产配置策略包括（）oA、投资组合保险策略B、恒定混合策略C、动态资产配置策略D、买入持有策略【参考答案】：A,B,C,D1 8、概括地讲，人们愿意采用组合投资的方式进行投资，其原因包括（）。A、扩大融资渠道B、通过多样化的投资获得最大收益C、分散非系统风险D、分散系统风险【参考答案】：B,C【解析】采用组合投资的方式进行投资，可以有效分散非系统风险从而获得最大投资收益。1 9、与恒定混合策略相比，投资组合保险策略()oA、在保持投资组合最低价值的基础上，不放弃资产升值的潜力B、虽然保

30、持了投资组合的最低价值，但却放弃了资产升值的潜力C、在股票市场行情下跌时通常调高股票资产的投资比例D、在股票市场行情上涨时通常调高股票资产的投资比例【参考答案】：A,D【解析】投资组合保险策略是在保持投资组合最低价值的基础上追涨杀跌的策略。2 0、基金监管要保证市场的公平、透明和效率是指()oA、指监管者通过恰当地设立交易制度来保障交易的公平B、保证交易价格的公平性C、发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为D、通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险【参考答案】：A,C【解析】教材原话。三、判断题(共30题，每题1分)。1、在基金的运作中，基金管理人实际上处于中心位置

31、，起着核心作 用()。【参考答案】：正确【解析】基金管理人是运作的核心。2、2 0 0 7年，中国证券业协会成立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络和业务交流工作。()【参考答案】：正确【解析】非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行,具体包括上述四点内容。3、基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配O O【参考答案】：正确【解析】基金份额持有人有权按持有的基金份额比例分配清算后的财产。4、基金托管人有责任按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见O O【参考答案】：正确【解析】基金托管人对基金管理人的

32、会计核算进行复核并出具复核意见。5、基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。【参考答案】：正确6、Q D H是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。【参考答案】：正确7、根 据 证券投资基金托管资格管理办法的规定，商业银行申请基金托管业务资格时，清算、交割系统应当具备的条件之一是，系统内证券交易结算资金须在2 4小时内汇划到账。【参考答案】：错误【解析】系统内证券交易结算资金须在2小时内汇划到账。8、基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账，并以自身名义开立基金银行存款账户。【参考答案】：错误【解析】

33、基金托管人以基金名义开立基金银行存款账户。9、在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。()【参考答案】：正确【解析】教材原话。10、基金管理人和基金托管人都有单独处分基金财产的权利。()【参考答案】：错误【解析】是维护基金份额持有人的权益。11、基金监管的公正原则是指要求基金市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。()【参考答案】：错误【解析】2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。12、股票投资风格指数是对股票投资风格进行业绩评价的指数。()【参考答案】：正确13、投资保本型基金的投资风险主要体现在投资的机

34、会成本与通货膨胀损失。【参考答案】：正确14、QDH基金申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日。()【参考答案】：正确【解析】与一般开放式基金相同。15、债券基金与股票基金由于投资对象不同，在基金绩效衡量上就不具有可比性。()【参考答案】：正确【解析】不同的投资对象没有可比性。16、基金的净值增长率可以全面反映基金经理的实际投资能力。()【参考答案】：错误【解析】基金的净值增长率最能全面反映基金的经营成果。17、证券投资基金法对公开披露基金信息的主要原则、主要文件、公开披露基金信息的禁止性行为都做了明确的规定。()【参考答案】：正确【解析】在基金份额发售的3 日前，基金管理人应将招募说明书、基

35、金合同摘要登载在制定报刊和管理人网站上。18、根 据 证券投资基金法，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会。【参考答案】：错误【解析】根 据 证券投资基金法，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，而管理人和托管人都不召集时，即有权自行召集持有人大会。19、在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单。()【参考答案】：正确【解析】基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场的效率、保护基金份额持有人利益均具有重大意义。20、基金托管人内部控制目标包括保证基金保

36、值增值。【参考答案】：错误【解析】基金托管人不得保证基金保值增值。21、环境控制是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行及时防范和化解风险。()【参考答案】：错误【解析】教材原话。22、基本分析是在否定半强式效率市场的前提下，以公司基本面状况为基础进行的分析，其内容包括公司的资本结构、资产运作效率、偿债能力、盈利能力和市场占有率等方面，还可以通过同行业的横向或上下游的纵向比较加深对公司基本面的了解。()【参考答案】：正确【解析】教材原话。23、对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，按照税法相关规定征收营业税。()【参考答案】：错误【解析】对基金管理人运用基金买卖股

37、票、债券的差价收入，免征营业税。24、开放式基金的份额总数是不固定的，并且没有明确的存续期限。()【参考答案】：正确【解析】开放式基金的份额不固定，且没有到期期限。25、如果资产管理人能够准确的预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用战略性资产配置会带来更高的收益。()【参考答案】：错误【解析】是使用战术性资产配置会带来更高的收益。26、其他条件不变时，市场利率上升则债券的价格随之下降。【参考答案】：正确27、通过强制性信息披露，迫使所有信息得以及时和充分地公开，从而消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。()【参考答案】：错误【解 析】是梳理内部信息系统和相关业务流程。28、与积极债券组合管理相比，债券指数化组合管理所收取的管理费用更低。【参考答案】：正确29、如果市场是严格有效的，一旦有新信息出现，证券价格就应立即 作 出“一步到位”式的正确反应。()【参考答案】：正确【解析】教材原话。30、营销环境由微观环境和宏观环境组成。()【参考答案】：正确【解 析】教材原话。