内部审计员工作总结(14篇).docx

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1、 内部审计员工作总结(14篇)内部审计员工作总结篇一 一、完成的主要工作及效果 省公司根据现代企业制度的要求，建立了“立体、动态、集约、高效”的监视体系，实施了财务负责人委派制、片区审计工作派出制和监视巡察组制度。作为监视体系组成局部的内部审计，紧紧围绕“经济安全”这个主题，在内部审计体制、机制和治理方面有所创新和突破，先后成立了审计委员会、试行了审计工程经理制、实现了审计工作向职代会报告制度、召开了高规格的审计工作会议等，初步理出了一条适应现代企业制度的内部审计工作思路。20xx年，公司系统共完成415个审计工程，完成工程、合同审计签证778份，查纠违规金额3，594万元，核减工程造价1、5

2、亿元，提出治理建议917条。 一是开展了综合审计调查工作。审计部门围绕企业经营者关怀的重大问题，选择专项治理课题，开展了形式多样的综合审计调查，为企业经营治理供应了帮忙，得到各单位领导和部门的重视。如对火电厂煤耗治理的审计调查，促进了基层单位对入厂煤质量的治理；对大修理费用的审计调查，进一步明确了大修与技改的界限；对结算中心的资金治理审计调查，提出了运用多种财政杠杆盘活存量资金的建议；对多经企业内部业务治理的审计调查，促进了多经企业内部市场的统一和标准治理；对投资治理的审计调查，区分了投资与借款的界限；对科技开发费的审计调查，提出统筹安排、集中开发、推广应用的意见，有利于克制科技投入的重复、铺

3、张现象。 二是前移审计关口，开展了事前审计。审计部门事前介入治理的作用逐步显现，并愈来愈得到各单位的重视。在年度会计决算报表报送之前，审计部门能以审计的视角，对经营治理状况进展总结、分析和评价；审计人员还积极参加了物资和工程招投标工作，重要合同没有内部审计审查，不对外签约；对基建工程工程，审计部门准时会同有关部门组织进展事前检查，订正了一些不标准的行为，起到了积极有效的作用。 三是全面启动了小型基建工程结算审计。从1998年开头全面启动了小型基建工程结算审计，由省公司审计部直接审计、组织片区审计、托付中介机构审计的小型基建工程综合审减率达6%。通过审计，小型基建治理得到加强，使审减率逐年下降，

4、审计效果得到较好表达。 四是开展了任期经济责任审计。审计部门对经营治理第一责任人组织进展了任期经济责任审计，在完成离任经济责任审计的同时加大了届中经济责任审计力度，对企业经营治理的薄弱环节和经营治理上不合规的经济行为准时赐予预警；省公司还把内部审计评价融入干部届中考核工作中，协作人事部门在鉴证、评价领导班子经营力量上发挥了作用，使审计职能得到进一步强化。 五是加强了农网改造工程工程审计。公司审计部组织完成了对全省30个县电力公司的农网资金使用状况调查，组织完成了421个农网单项工程审计，审减金额1080万元；准时订正了农网资金未按规定专款专用以及农网工程物资选购等方面存在的问题。农网审计工作取

5、得的成绩，在这次国家审计署统一安排的农网工程审计中，得到了各级审计机关的好评。 六是积极协作监察部门完成对有关经济案件的查处。公司审计部协作监察部门落实了职工来信来访反映的个别领导干部经济问题。通过实事求是、客观公正地调查落实，有的澄清了问题，解脱并爱护了干部，有利于领导更好地开展工作；有的查清了事实，帮忙责任人员从思想上熟悉存在问题的性质，到达了教育干部的目的。 七是审计成果得到有效运用。各片区审计工作部建立了片区各单位的审计电子台账，动态分析经济安全危机点；开展了审计工作回头看活动，加大审计成果运用检查力度，组织对1999年以来审计成果运用和落实状况的监视检查，解决“审用脱节”问题，铲除“

6、审而不改，审而无用”现象；省公司还为各单位主要领导建立了电子邮箱联系制度，审计部门对监视检查中发觉的共性问题通过电子邮箱发送给各单位主要领导，各单位领导对提出的审计意见能赐予重视，局部单位还对比电子邮箱中提出的问题，举一反三、对比自查。 二、实行的主要措施 审计部门围绕企业的“改革、进展、稳定、治理、效劳”的重点，在健全组织、完善制度、改良方法、提高审计成果运用等方面做了大量工作，_电力的审计工作从弱到强，正在发挥越来越重要的作用。 （一）不断创新，建立了新型审计监视组织形式省公司根据“有限责任、有人负责、有效制衡”的要求，依据内部审计工作的进展趋势，在分析了过去联合审计组织形式利弊的根底上，

7、为解决审计力气和力度问题，提出了“立体式、集约化”的审计组织体系的思路，实行审计机构派出制，进展垂直治理和领导。通过笔试、面试、考核等层层选拔，选派一批（24人）优秀审计人才到4个片区审计工作部工作，其中总审计师4人（副处级）、正科级审计员7人、副科级审计员13人；审计工作部中审计人员的工资、奖金、津贴、各项社会保险及发生的治理费用由省公司指定单位代办，费用单列，由省公司统一考虑并列入公司年度财务预算。其效果主要表现在：监视力度得到加强，监视领域得到扩展，工作效率明显提高，工作更加贴近被审对象，审计效劳得到有效表达。通过片区审计人员的辛勤努力，内部审计组织体系改革的举措得到了有关单位的充分理解

8、和认可，片区审计开展的工作及取得的成效也得到省公司和片区单位的积极确定。 （二）加强审计队伍培训，建立健全内部审计制度为使审计人员适应企业经营治理的需要，更好地效劳于企业，我们实行多种形式对审计人员进展培训：一是以审代培，以老带新。在开展审计工程时组成审计组，在人员组成上有意识地将“新手”与“老手”搭配，让“新手”在审计实践中学会审计；二是举办专题培训班。省公司先后举办了经济法规、审计业务、审计计算机应用和工程预决算学问等培训班，受训审计人员近400人次；三是送出去培训。参与国家电力公司、省审计厅、华东审计部举办的各种业务培训150余人次。系统审计人员的整体素养有所提高，队伍构造正朝多师方向进

9、展。同时制定了详细的工作制度、标准或方法，公布了内部审计惩罚规定，首次给予内部审计直接处理、惩罚权，对试图违纪的人起到了威慑作用；出台了片区审计工作规章及相关治理方法，各片区审计工作部也间续出台了各种内部审计治理标准，完善了审计信息沟通网络，建立了工作部与监视巡察组沟通联系制度，结合自身实际开展了审计质量掌握活动，并建立了审计成果的定期跟踪制度，初步建立了适应新的组织体系有序运转的操作平台。 （三）优化审计业务流程，构筑立体审计监视网络作为省公司“立体、动态、集约、高效”监视体系的重要组成局部，完成了审计监视体系的建立，对原有审计业务流程进展了重新整合，构筑新形势下系统的、分层的审计监视体系。

10、提升了审计监视的功能，围绕“三工程标”（依法经营、闭环掌握、qp化），突出“三项核心业务”（责任审计、制度审计、效益审计），强化“三大功能”（监视、评价和询问），明晰“三个层次”（审计部、片区审计工作部、基层内审）的界面，通过制定标准化的审计工作制度、运用现代信息技术和新型的审计组织形式，加大了审计监视的力度，提高了审计工作质量及审计成果的运用。 （四）在审计工程治理中推行工程经理制，使内审主要职能在审计实践中和谐统一为了提高审计工作质量，开掘和培育审计骨干，限度地调动审计人员的潜能，给审计人员供应一个充分展现自我价值的时机，依据省公司审计体制改革的根本思路，对综合性审计调查工程逐步实行柔性化

11、治理机制，不再实行指定审计工程实施对象的做法，引入工程竞争机制，通过招标方式择优选定审计工程负责人。审计部首次对电力市场开拓暨购销比价治理调查工程实行公开招标，在审计工程治理中引入招投标制度，通过这种形式，对现有审计资源进展优化配置，选择的审计工作实施方案，选择的审计工程负责人，从而推动审计工作质量的提高。 三、几点体会 一是审计干部对审计作用熟悉的提高是做好审计工作的根底。广阔审计干部熟悉到，内部审计不仅是监视，更是一种特别的企业治理活动，在职能上表达监视与效劳的兼容性，即监视下的效劳，效劳中的监视，是监视与效劳的高度统一；审计工作是公司经营治理工作的重要组成局部，是公司内部掌握的关键环节，

12、必需紧紧围绕_电力的战略目标和工作主线，与公司的其他监视一起，把工作重点放在防范企业经营风险上，进一步强化审计监视职能；审计干部还在审计实践中逐步树立了“有为才有位”的思想，熟悉到“正人先要正已”，根据“独立、客观、公正、廉洁”的审计行为准则，并不断在审计实践中学习和提高自身经营治理水平，通过提醒经营治理中存在的问题，并提出加以改良的措施，实现为企业经营治理效劳的目的，进而找准自身的位置。审计干部对审计作用熟悉的不断提高，为开展各项审计工作奠定了根底。 二是各级领导的重视和支持是发挥审计职能作用的关键。公司党组高度重视内部审计工作，刘顺达总经理屡次强调“三合”（合法、合规、合程序）是立业之本，

13、是企业稳健经营的关键，要把监视摆在显著位置，关键是要把“四个凡事”（凡事有章可循、凡事有人监视、凡事有人负责、凡事有据可查）落到实处。有些单位领导还亲自布置内部审计的任务并提出详细要求；单位内部重要会议、重大决策请审计人员列席并听取意见；省公司及局部基层单位成立了以公司总经理为主任，有关领导及主要部门负责人参与的审计委员会；有80%的基层单位实施了审计向职代会报告制度。全部这些，对审计职能的发挥起到了关键作用。 三是审计组织体系的建立健全是审计工作有效开展的保障。截止20xx年底，基层单位共有21个单位设立了独立的审计科，其他规模较小的企业均配备了专职审计员；同时借助片区审计、社会审计力气，扩

14、大了审计复盖面；各电业局审计部门还配备了工程技术人员，开展对工程决算的审计；公司系统共有专职审计人员93人，其中公司本部28人，基层单位65人，为审计工作的开展供应了保障。 四是审计成果的落实和运用是审计工作不断提高的动力。审计人员熟悉到审计发觉并提出问题不是审计工作的终结，而是审计工作新阶段的开头，因此审计不但会提问题，而且能针对存在问题产生的缘由，提出从制度上、措施上加以完善和改良的方法，催促被审单位举一反三进展整改，促进被审单位树立依法经营观念，提高制度化、科学化治理水平，只有这样，才能真正表达审计监视的价值和意义，才能实现治理的有效和长效。省公司对审计处理意见和打算，建立审计意见执行状

15、况台账，进展跟踪监视或后续审计；对审计委员会打算的落实状况列入了下次会议议程；在干部任用上，人事部门留意汲取审计部门的意见；在公司系统双文明先进单位评比中，审计占有重要一票，较好地克制了“审而无用、审而不改、审而不究”的问题，大大鼓舞了审计人员的工作积极性，促进了审计工作质量的提高，成为推动审计工作不断进展的动力。 在充分确定审计工作取得的成绩和总结阅历的同时，我们还糊涂地看到，目前公司系统的审计工作仍旧存在一些问题和缺乏，一是局部单位对审计作用熟悉缺乏，审计工作开展不平衡；二是审计人员的数量和素养尚未能完全适应公司系统经济安全的需要，审计人员学问构造和队伍构造有待进一步改善、队伍稳定性尚存在

16、问题；三是审计工作质量保证体系尚未完全建立，有效的审计监视的约束机制尚未完全形成；四是内控审计工作的开展亟待加强。_省电力系统的内部审计工作，在各级领导的关怀、支持和帮忙下，虽然取得了一些效果，但与内部审计要到达的最终目标还有肯定的距离，尚需不断探究、不断完善、不断进展。新的一年，公司内部审计工作将以“三个代表”重要思想为指导，围绕公司的“两出两化、国际一流”战略目标和20xx年_电力工作主线，以创国际一流电力公司审计为目标，务实创新，推动公司审计工作上一个新台阶。 内部审计员工作总结篇二 近年来，供电公司将强化内部审计作为加强企业精益化治理的一号工程。随着企业进展方式的转变，内部审计已成为企

17、业的免疫系统，从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深化为全面经济效益审计。 供电公司在深入分析企业治理需求的根底上，依据企业生产经营特点，建立科学的内部审计指标体系。审计部门依据企业生产经营的关键掌握点和阶段性工作重点，有针对性地提出审计任务和工作规划建议，由审计、财务、营销、纪检监察等部门参与的审计工作联席会议，定期通报审计治理工作的进展和审计成果运用状况，讨论解决审计工作中面临的困难，对审计成果的建立性、适用性进展评价。通过有效的指标审计评价，调动和激发一线治理人员的工作积极性和主动性，从而实现企业整体的经营目标。 供电公司还围绕提升企业风险治理力量开展审计工作。通过制定和完善审计制度，进一

18、步保障内部审计对企业经营治理进展监视和评价的权力和职责，开展以风险为导向的审计规划体系治理。通过风险评估和内控，优化资源配置，通过培育风险文化，营造良好的审计气氛。例如，针对xx市电网建立加快、输变电工程量激增的现状，供电公司加大工程审计力度，重点分析工程建立治理中的风险点，将内部审计关口逐步前移，以工程决算审计为核心，实施事前工程审查、事中监视治理和事后造价掌握的系统化工程审计模式，并打破审计区域限制，整合跨区域审计资源，将指标审计、全面审计、专项审计和任期审计有机结合、动态治理，全面消退了审计盲区。 一、加强过程管控，提升内审质量 质量是审计工作的生命。供电公司从制度、手段和成果治理等多个

19、层面入手，全面提升内部审计工作质量。 在治理标准化方面，供电公司以制度建立为抓手，在审计治理、内部掌握、风险治理、考核评估等方面，制定和完善了21项治理方法和实施方案，具体规定审计年度规划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量掌握、档案治理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。 在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富的信息量和强大的信息分析功能可以大大助力审计工作。该公司审计人员积极学习erp流程操作、深化erp审计系统应用，着手开展erp环境下的工程审计工作。在此根底上，供电公司筹建了内部审计信息系统，根据资产附属，自上而下梳理经济业务流程，

20、收集机构变动、人事调整、文件制度、财务报表、经济活动分析报告等信息，通过系统设置，形成常态化、模式化的分析结论。这样，就能够在承受审计任务时，快速供应相关支撑资料。在日常治理中，可以结合风险治理工作精确修正审计规划，并为治理决策供应系统化、多样化的帮助信息，大大提高了审计工作效能。 为避开审计整改不到位、不彻底，以及被审计单位之间形成整改信息孤岛等问题，供电公司实施了审计成果的集成治理。审计部门将近年来检查发觉的问题和整改状况按单位建档，作为审计档案资料库的组成局部，输入审计信息数据库。同时，还建立信息综合反应制度，对历年审计提出的意见和建议的整改良展、措施落实、整改成效、建议接受等状况进展定

21、期监控和报告。对近年来检查发觉的问题和整改状况进展分析讨论，发挥监审联动机制作用，加大入库信息的查办和整改力度，把握共性，突出典型，实现审计成果的常态化治理、讨论型治理。 此外，供电公司还根据审计成果运用考核评价方法和依法从严治企问责制度，将审计成果运用信息纳入年度绩效考核，与各部门和单位的主要负责人业绩责任考核挂钩。 通过增加内部审计标准化、信息化水平，加强成果应用，供电公司审计工程的数量和质量逐年提高，内审效能明显提升。该公司共完成财务、治理类审计17项、工程类审计379项，提出各类审计意见和建议120余条，促进企业增收节支1796.32万元，真正发挥了审计在企业经营治理中的增值作用。 二

22、、创新治理手段，实现持续进展 供电公司通过创新审计方法和手段，建立和完善审计人才储藏机制、工程后评估机制、工作成果转化机制和创新培育机制，实现内部审计的可持续安康进展。 供电公司主要负责人分管审计部，审计部门参加企业预算编制等经营治理工作，职能作用得到有效发挥。审计委员会职能分工和工作程序不断改良和完善。通过理顺治理体制，整合相关资源，建立标准、健全、顺畅、可持续的审计执行体系，使企业上下对内部审计重要性的熟悉和协作度进一步提高，内部审计气氛日益深厚。 审计任务需求和人力资源缺乏的冲突始终是供电公司关注并致力解决的问题。该公司在审计成员网络的根底上扩大建立了治理专家库和审计人才库，通过导师带徒

23、、工程主审竞聘、审计人员评价、汲取多专业类类型的审计人员、对县级公司工程主审开展工程督导等方式，开展了人才培育和储藏工作，大大提升了审计人员的工作力量和工程质量。 另外，供电公司还将评估确认结论应用到质量改良措施中，促进了高质量审计成果的涌现，并逐步推广到整个企业活动的质量自我评估中，对完善企业内部治理构造、防范经营风险具有重要意义。 供电公司还特殊重视将工作实践提炼转化为理论成果，通过编写审计案例和典型工作阅历、撰写专题论文、开展课题讨论等方式，推出了一系列理论成果。近年来，依法治企环境下的审计成果治理对县公司审计工程实施审计督导等11篇论文分获安徽省内部审计理论研讨和安徽省电力公司治理创新

24、多个奖项。 此外，供电公司还建立了创新培育机制，包括跨行业信息收集、针对详细问题开展头脑风暴、建立大团队等程序和方法。去年以来探究开展的风险自评估工作、erp环境下的多模块审计、在现场审计流程中引入作业指导书制度、多类型工程组合实施以及绩效审计等工作，均在创新培育机制下取得了肯定的成效。 内部审计员工作总结篇三 20xx年度在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，仔细履行集团的内部审计治理制度。依据集团公司20xx年度工作的总体要求和审计规划，内部审计工作以集团公司企业治理年为中心，加强企业精细化治理，突出重点，切实履行职责，较好地完成了全年审计工作规划和领导交办的审计任务，

25、现就20xx年度审计工作总结如下： 一、完成主要工作 20xx年共完成审计工程97项，其中年度财务收支及年度预算执行状况审计12项，专项经营考核审计1项，任期经济责任审计2项，投资企业财务收支与资产负债审计3项，基建工程工程预算审计38项，基建工程工程结算审计41项，为完善集团经营治理、提高经济效益做出了奉献。 1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行 预算执行结合财务收支治理、自保效益并轨进展审计，在进展预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产治理、内掌握度执行、内控流程操作等状况进展符合性检查，发觉各种问题，准时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关建议，指导整改。20xx年度完成上

26、年度财务收支与预算执行审计12项，发觉问题41项，提出建议36项。10-11月份审计部对年度审计发觉问题的整改状况与逾期应收账款催收进展审计回访，特殊是针对整改不到位单位，提出指导性意见并敦促其切实执行。通过审计，严厉了集团公司财务治理制度与财经纪律，为下一年预算执行储藏了动力。 2、开展专项经营考核审计 20xx年7月，公司为扭转汽车租赁公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之签订经营考核责任书。为协作集团经营治理，审计部细心研读文件精神，深入企业了解经营状况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认汽车租赁公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严厉性，同时也确定了二级企业勤奋、积极

27、的经营成果。 3、完善投资企业审计，供应投资评估依据 为评价对外投资企业的治理效果的需要，依据集团公司领导安排对投资企业进展审计，对20xx年度省深汕、粤深、太壹等三家公司财务收支与资产负债审计，深入、综合评价投资公司的治理效益。特殊是太壹公司经营合同到期，需对今后一段时间进展经营猜测，为投资决策供应依据。 4、加强离任审计，供应人事治理参考 20xx年，宝原总经理、新x湖副总经理岗位变动，依据集团公司安排进展离任审计，对其任期内经营目标的完成、经营、资产治理等进展全面评价，为集团人事考核供应参考。 5、完善基建工程审计 20xx年，基建工程工程多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人

28、员深入工程工程现场，开呈现场工程监视、材料审计等，订正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前工程审查、事中监视治理和事后造价掌握的系统化工程审计模式。20xx年完成基建工程工程预算审计38项，预算金额843、44万元，核减金额286、84万元；基建工程工程结算审计40项，结算报审金额1，392、40万元，核减金额384、39万元。 依据集团公司要求，对工程结算超过百万的基建工程，引进外部脑力与市场信息，公正、公正进展工程结算审核。20xx年引进外部力气进展工程造价审核1项，结算报审金额228、13万元，核减金额119、93万元。为集团降低了工程造价，节约大量的资金。 二、主要工作体会 1、集团

29、领导重视，是推动内部审计工作的关键 20xx年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克制审计部自有人手缺乏等困难，胜利从二级企业借调财务部长等业务能手来支援，二级企业财务部长熟识治理与业务流程，给审计工作进展带来肯定便利，推动年度审计工作顺当完成。 2、加强过程管控，提升内审质量 质量是内部审计工作的生命。审计部从制度、手段和成果治理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。 在治理标准化方面，审计部在审计治理、内部掌握、风险治理、审计档案等方面，制定和完善了治理方法和实施方案，具体规定审计年度规划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量掌握、档案治理等全流程标准体系，逐步形成一整套

30、行之有效的内部审计制度体系。 在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富的信息量和强大的查寻与信息分析功能可以大大助力审计工作。审计人员积极学习erp流程操作、深化erp审计系统应用，着手开展erp环境下的工程审计工作。 3、延长审计工程，合并审计目的，注意审计存在问题整改落实 20xx年，由于审计人手缺乏，我们将预算执行结合财务收支治理、自保效益并轨进展审计，在进展预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产治理、内掌握度执行、内控流程操作等状况进展符合性检查，发觉各种问题，准时与各单位沟通，提出相关建议，指导整改。 三、存在问题与今后准备 1、存在问题 由于目前审计部仅有财务审计

31、2人，工程审计1人，疲于应付近30家孙子公司财务收支与年度预算审计等及大量基建工程施工预、结算审计，审计力气难以精细到效益审计、经济责任审计、内控评审等中去，对集团治理精细化的奉献力气有限。 集团母子公司基建流程不完善，存在基建单位与使用单位沟通缺乏，流程不完善、施工反复、超预算、结算不清楚等现象。 2、今后准备 坚持学习，提高专业学问与专业应用力量。针对集团公司审计人员与借调助审人员都是从财务转岗而来，审计专业学问相对薄弱，审计技巧、审计沟通等专业力量有所欠缺，审计人员一边参与深圳市内审协会组织的相关培训，一边和协会内的企业同行学习与沟通，在实践中积极探究，积存阅历。坚持不懈学习，提高专业学

32、问与专业力量，为集团审计工作进展积攒力气。 20xx年在集团公司的领导和支持下，审计工作克制许多困难并取得一些成绩，但内审工作目前仍局限与财务、工程审计，治理类审计涉入不多，内审监视的深度与广度有待加强，依据审计工作进展需要不断审计创新，完善审计方法，丰富审计手段，使审计工作在集团内部掌握、监视治理方面发挥应有作用。 帮助相关部门厘清基建治理流程，完善预、结算审核流程，保证基建工程工程治理清楚、透亮、合理、公正。 内部审计员工作总结篇四 x集团公司审计部自20xx年8月成立以来，在集团公司的正确领导下，坚持以党的xx大精神为指导，仔细贯彻审计法和集团公司内部审计工作精神，坚持“全面审计，突出重

33、点”的审计工作方针，根据集团公司领导的要求，紧紧围绕集团公司中心工作，以维护集团公司财经秩序、标准集团公司经济行为、促进党风廉政建立，提高资金使用效益为重点，以促进集团公司安康、持续进展为目标，积极履行审计职能，开展各项审计工作，较好地完成了各项任务，取得了肯定成绩。现将20xx年集团公司内部审计工作状况总结如下： 一、加强学习培训，为做好内部审计工作奠定根底 审计部从成立之日起，加强对审计人员的学习培训，一是组织审计人员仔细学习审计法等国家法律法规和集团公司内部审计工作精神，使全体审计人员提高思想熟悉，充分熟悉集团公司成立审计部的重要意义，充分熟悉开展审计工作是贯彻落实党的xx大精神、加强党

34、风廉政建立、促进反腐倡廉工作进展的需要，是确保干部职工遵纪守法、清正廉洁、洁净做事的需要，是促进集团公司安康、持续进展的需要，要增加工作责任心和工作使命感，根据集团公司内部审计工作精神，充分履行审计职能，全面做好内部审计工作，取得内部审计工作的实际成效。二是对审计人员进展政策法规和业务学问的培训，提高审计人员的政策法规水平和审计业务技能，使审计人员能够正确履行审计职能，做好各项审计工作，完成审计工作任务，取得审计工作成绩。 二、明确工作目标，确保内部审计工作顺当开展 为确保内部审计工作顺当开展，审计部明确了工作目标：一是要严格贯彻执行国家审计法律法规，标准审计行为，提高审计工作效率；要结合集团

35、公司实际加强制度建立，建立、健全、完善各项制度，构筑防腐反腐屏障，促进党风廉政建立进展。二是要围绕集团公司中心工作，积极开展内部审计，坚持以财务收支审计为根底，以物资选购、基建工程、中期债、大额资金使用等审计为重点，不断拓宽审计领域，加大审计监视力度，提高治理部门和治理人员的责任意识和治理水平，提升集团公司经济效益。三是要贯彻“全面审计、突出重点”的方针，抓好对重点部门、重点资金、重大问题审计的同时，逐步扩大审计掩盖面，进一步发挥审计工作的监视与效劳功能，对在审计中发觉的问题，准时提出建议意见，使被审计单位切实加强制度建立和日常收支治理水平。 三、兢兢业业工作，完成内部审计工作任务 审计部根据

36、集团公司的工作精神和工作部署，从20xx年9月开头内部审计工作，通过全体审计人员仔细努力、兢兢业业工作，完成了内部审计工作任务，取得良好成绩。 （一）开展财务大检查，提高财务治理水平 审计部20xx年9月组织全体审计人员对集团下属公司进展一次财务大检查，检查重点为新公司建章建制，老公司查错纠弊。在财务大检查过程中，要求新公司制定完善的财务治理制度，使公司财务治理工作有章可循，有据可依，切实做到以制度治理财务，促进财务治理制度化和标准化，实施有效的财务监视，保证账账相符、账款相符、账实相符、账表相符、账证相符，防范违反财经纪律行为的发生。对老公司财务大检查中，主要发觉固定资产未盘点，应收账款未对

37、账的问题，要求老公司加强对固定资产的治理，建立健全固定资产账册，严格固定资产日常核算、治理和处置，对固定资产增减及收入、支出要准时入账，确保账证、账账、账实相符。要定期对固定资产进展清查，年终进展全面清查盘点，做好固定资产的实物登记治理，确保固定资产完整和不流失。要求老公司准时做好应收账款对账工作，同时加强应收账款催收工作，防范应收账款流失，降低公司经济效益。 （二）开展小金库整治工作，标准财务治理秩序 审计部20xx年11月开展小金库整治工作，要求各单位领导一是深刻熟悉到“小金库”的存在，扰乱了集团公司财务治理秩序，影响集团公司财务资金的安全，诱发、滋生腐败行为，严峻败坏党风政风和社会风气。

38、二是要根据集团公司的要求，健全和加强制度建立，进一步完善各项治理制度，严格执行国家财经法规和财务治理规章制度，加强部门经费使用与治理，从源头上防止和杜绝“小金库”问题的发生。通过开展小金库整治工作，标准了财务治理秩序，对促进党风廉政建立，防范产生腐败行为起到积极作用。 （三）积极开展专项审计，推动集团公司整体工作进展 审计部在20xx年下半年积极开展专项审计工作，一是10月份协作主管部门对公司进展检查，协作水务一体化小组对审计、评估进展全程跟综；二是11月份成立督查组对在建基建工程跟综落实；三是与公司其他部门成立小组协作会计师事务所对发行中期债进展审计。这些专项审计工作开展，有力促进在建基建工

39、程、中期债等工作的进展，确保在建基建工程、中期债等工作根据集团公司的工作要求进展，取得实际成效。 四、存在的缺乏问题 集团公司审计部成立时间只有短短几个月，经过全体审计人员共同努力和辛勤工作，完成了集团公司下达的审计工作任务，取得了较好的成绩。但还是存在一些缺乏问题，主要是：一是审计手段较为单一，审计工作效率仍待提高；二是审计询问和审计效劳还没有完全到位；三是由于人力缺乏审计工作未全面开展，例如下属公司业绩考核等工作还未开展；四是制度建立还不够健全完善；五是审计信息化建立不够等，审计手段较为原始、落后。这些存在的缺乏问题，需要引起审计部高度的重视，实行切实措施，在今后的工作中加以改良和提高。

40、五、20xx年工作规划 （一）加强宣传，突出审计工作的重要性 审计部要切实加强宣传，突出审计工作的重要性，通过板报、宣传栏等方式，构建一个审计信息沟通的窗口，把集团公司内部审计工作动态、审计法规、审计制度等公布于众，在肯定范围内对有关审计结果进展通报。通过这些工作，使集团公司全体干部职工进一步加深对内部审计工作重要性的了解，改善和优化审计环境，理解和支持内部审计工作，促进集团公司内部审计工作安康持续进展。 （二）加强财务治理，强化会计根底工作 审计部要协作财务部门，加强下属公司财务治理，使下属公司财务人员一是深入贯彻落实会计法等法律法规，充分熟悉会计根底工作的重要性，把握会计根底工作的主要内容

41、和根本要求，进一步强化内部掌握和会计根底工作标准，全面提升会计根底工作水平。二是营造崇尚诚恳守信、标准会计核算、强化内部治理的会计文化，根据财政部会计根底工作标准和集团公司财务工作精神，进一步健全内部会计治理制度，使记账、算账、报账等根底工作符合国家统一的会计制度，为全面提高会计信息质量打下根底。 （三）运用审计结果，促进党风廉政建立进展 审计部要充分运用审计结果，加强对人财物治理使用和关键岗位的监视，促使干部职工标准财务治理，正确行使职权。要加强对各类制度执行状况的监视，杜绝“暗箱操作”，避开权力腐败的发生，既促进党风廉政建立进展，又建立一支清正廉洁的干部职工队伍。 （四）开展下属公司业绩考

42、核，提高低属公司工作积极性 审计部要根据集团公司的工作部署，开展下属公司业绩考核。通过审计照实反映下属公司的经营业绩，根据集团公司标准进展考核，做到奖优罚劣，进一步提高低属公司的工作积极性，促进生产经营工作进展，取得良好经营效益。 （五）加强审计队伍建立，不断提高内部审计工作水平 审计部要加强审计人员的思想建立、职业道德建立和廉政建立，推动依法审计、文明审计。要加强治理，严明纪律，强化监视，提高审计工作效率和审计工作质量，促进审计工作进展，为推动集团公司安康、持续进展作奉献。 内部审计员工作总结篇五 20xx年公司在董事长的领导下，以科学进展观为指导，按政府“深化改良作风提高效率”要求，不断强

43、化大局意识、效劳意识、创新意识，进一步解放思想，促进公司审计工作创新转型，全面履行审计监视职能，围绕加强治理、提高效益、进展经济这一目标，开展了一些卓有成效的工作，总结如下： （一）狠抓内审工程落实，工程工作有序推动 20xx年，公司能过各种途径，运用多种方式，积极支持、推动各区域的内审业务工作，在区各级部门、单位内审人员积极努力下，20xx年内审工程此项工作和有序推动，并取得了较快地进展，至11月中旬已累计完成审计工程1870个，查出损失铺张8100万元，增加效益39880万元，提出审计建议被接受1250条。同时集团公司下属各区域公司和内审人员积极争先创优，取得了新佳绩，同时各区域公司还充分

44、调动审计人员积极性，科学严密按排审计工程，取得了工程数量和质量的双优。 （二）充分发挥公司职能作用，提升公司社会效益和经济效益 今年公司注意发挥内审的职能作用，用各种形式促进各区域的信息沟通，提升内审理念和实务水平，从而提高内审工作效率，公司内审重点从以前的强制性审计监视到自发审查和评价单位内部的各种潜在风险，从被动地发觉和评价单位存在的高风险掌握区域，到主动地预防和掌握高风险的消失，并建立各种风险掌握机制，加上充分运用现代科学技术手段进展舞弊猜测，公司内部审计还在遏制腐败方面发挥出越来越明显的作用。公司还针对全集团区域公司众多，但各区域治理水平参差不齐，内部治理构造“土洋结合”这一特点，利用

45、这些公司现代企业治理机制较完备，内部掌握制度较完善的特长，充分发挥重点企业公司的引领作用，召集各区域公司如开研讨会互动沟通形式，针对本年通胀高企、信货紧缩、银根收紧宏观条件下遇到的原材料价格波动对企业本钱风险的不行控因素，通过本钱审计、内部指导方式寻求对策，成效比拟显著，取得了较好的经济效益，并将这些阅历以信息沟通方式公布内审信息平台，得到了各企业内审人员的好评。 （三）努力提高内审人员素养，积极组织并鼓舞内审人员参与各类培训和考试 今年集团根据河北省内审协会的要求，对已取得内审资格证书的人员，组织了后续教育培训，对未取得岗位资料证书的人员，则鼓舞他们积极参与市会组织的考前培训和资格考试，全年

46、共有三十几人次参与了各类内审培训。分会同时还鼓舞广阔内审人员参与cia资格考试，由于宣传到位，广阔内审人员对cia资格考试有了深入地了解，准时到市内审协会报名，五人参与cia报名。 （四）注意内审理论沟通，能过开展工程评比考核，论文课题撰写促进内审工程质量提高 为进一步提高内部审计工作质量，上半年我们组织了集团年度度内审工程评比，同时还组织了各单位撰写内审课题论文，通过上述活动，一批程序标准、工作严谨、成效突出的优秀内审工程受到了表彰。此外，公司有关人员从工作实践中，积极采集各种素材，撰写内审信息。 （五）加强对审计成果的综合利用 20xx年集团切实提高效劳水平。要立足微观审计，着眼宏观效劳，

47、加强综合分析，在深入挖掘审计成果、提升审计工作层次上下功夫，搞好分类讨论，强化对共性问题的系统分析，引导各区域内审人员通过各种审计实例，要数据有数据，要事例有事例，通过综合分析，把审计成果、资源挖掘出来，从制度和体制上查找缘由，加以综合利用，给各区域主要领导提出一些宏观层面的建议和对策，为领导决策供应参考，加以综合利用，提高了内审工作层次，提升了内审工作的地位，切实发挥内审工作的建立性作用。 20xx年内审工作规划 20xx年公司将依据政府的工作部署，按区委区政府要求，围绕“强根底、重效劳、促进展”工作目标，深化落实审计法实施条例、国家审计准则、北京市内部审计工作规定、关于加强内部审计工作意见的各项要求，推动我公司内审工作实现法制化、标准化、现代化。同时，加大对内部审计工作指导，提高内审人员素养，探究内部审计新技术，拓展内部审计新领域，促进内审职能作用的全面发挥，连续推动内审信息化建立，使其成为内审转型工作的重要推动力。 （一）全面深化落实审计法实施条例、内部审