《期货基础知识》模拟试题及答案必背60题.pdf

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1、2022最新版 期货基础知识模拟试题及答案精选必背60题1.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循 的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循 的原则予以处理。（）A.客户利益优先;公平对待B.自身利益优先;先开发的客户利益优先C.自身利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】A资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。2.期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）oA.取消从事本交易所期货业务资格B.暂停从事本交易所期货业务

2、C.没收违法所得和罚款D.通报批评【答案】C3.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.7B.5C.10D.3【答案】A4.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】A5.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.10 日B.15 日C.5 SD.

3、3日【答案】D资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。6.期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】B7.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场

4、所和办公设备相对独立D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D8.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.第一副总经理B.总经理指定的副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】B9.根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院财政部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】C 资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。10.下列关于客户保证金存放的表述，正确的是（）。A.主要部分应当存放在期货保证金账户内B.应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内C

5、.应当全额存放在期货交易所专用结算账户内D.只能全额存放在期货保证金账户内【答案】B11.若其他条件不变，铜消费市场不景气，上海期货交易所铜期货价格（）oA.将随之上升B.将随之下降C.保持不变D.变化方向无法确定【答案】B1 2.沪 深3 0 0股指期货合约在最后交易日的涨跌停板幅度为A.上一交易日收盘价的20%B.上一交易日收盘价的10%C.上一交易日结算价的10%D.上一交易日结算价的20%【答案】D1 3.某公司向一家糖厂购入白糖，成交价以郑州商品交易所的白糖期货价格作为依据，这体现了期货交易的（）功能。A.价格发现B.对冲风险C.资源配置D.成本锁定【答案】A1 4.某投资公司持有的

6、期货组合在置信度为9 8%,期货市场正常波动情况下的当时VaR值为1000万元。其含义是（）oA.该期货组合在本交易日内损失在1000万以内的可能性是98%B.该期货组合在本交易日内损失在1000万以内的可能性是2%C.该期货组合在下一交易日内损失在1000万以内的可能性是98%D.该期货组合在下一交易日内损失在1000万以内的可能性是2%【答案】C15.下达交易指令时，不需指明具体价位的指令是（）oA.触价指令B.止损指令C.停止限价指令D.市价指令【答案】D16.以下关于设立客户开户编码的表述，正确的是（）oA.由期货公司为客户设立开户编码B.由中国期货业协会为客户设立统一的开户编码C.由

7、中国期货市场监控中心为客户设立统一的开户编码D.由期货交易所为客户设立开户编码【答案】C17.基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于，基差交易能够（）。A.降低基差风险B.降低持仓费C.使期货头寸盈利D.减少期货头寸持仓量【答案】A1 8.在期货市场发达的国家，（）被视为权威价格，已成为现货交易重要参考依据。A.期权价格B.期货价格C.远期价格D.现货价格【答案】B1 9.某投资者卖出5手7月份的铅期货合约同时买入5手1 0月份的铅期货合约，则该投资者的操作行为是（）。A.期现套利B.期货跨期套利C.期货投机D.期货套期保值【答案】B2 0.相同标的的实值看跌期权，执行价格越高，则内涵价值

8、（）oA.越低B.越高C.不受影响D.不能确定【答案】B2 1.根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证交易数据传送的（）和独立。A.公平B.公正C.公开D.安全【答案】D22.期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。A.期货公司B.期货交易所C,期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】B23.取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。A.协会授权机构B.其所在期货经营机构C.期货交易所D.其本人【答案】B2 4.单一资产管理计划接受投资者合法持有

9、的股票、债券等证券委托时，证券登记结算机构应当按照规定为其办理证券（）等手续。A.转让B.非交易过户C.抵押D.质押【答案】B2 5.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。A.中国期货业协会B.中国证监会C.所在地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】C2 6.关于价格趋势的方向，描述正确的是（）。A.下降趋势是由一系列相继下降的波峰和上升的波谷形成B.上升趋势是由一系列相继上升的波峰和上升的波谷形成C.上升趋势是由一系列相继上升的波谷和下降的波峰形成D.下降趋势是由一系列相继下降的波谷和上升的波峰形成【答案】B2 7

10、.对于榨油厂而言，适宜利用大豆期货进行买入套期保值的情形是（）oA.三个月后将购买一批大豆，担心大豆价格上涨B.担心豆油价格下跌C.以签订大豆购货合同，确定了交易价格D.大豆现货价格远低于期货价格【答案】A28.关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定（）。A.由期货公司分担客户投资损失B.由期货公司承诺投资的最低收益C.由客户自行承担投资风险D.由期货公司承担投资风险【答案】C29.沪深300股指期货交割结算价为（）oA.到期日标的指数最后一小时的算术平均价B.到期日期货指数最后两小时的加权平均价C,到期日标的指数最后两小时的算术平均价D.到期日期货指数最后一小时的加权平均价【答案】

11、C3 0.黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司，当标的期货合约价格为1580.50美元/盎司时，则该期权的内涵价值为（）美元/盎司。A.30B.20C.10D.0【答案】B3 1.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.期货交易所网站B.中国证监会指定的媒体C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】B3 2.根 据 期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货业协会C.中国期货市场监控中心D.期货交易所【答案】C3 3.期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对

12、期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】B资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。3 4.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.期货交易所B.会员C.客户D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B3 5.通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）oA.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明B.中国期货业协会颁发的从业资格证书C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】A3 6.下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（）。A.期货公司应当

13、将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案B.期货公司应当公开投诉处理流程C.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】A3 7.根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】C3 8.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）oA.审议总经理提出的财务预算方案B.决定对违规行为的纪律处分C.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作D.决定设立专门委员会【答案】C3 9.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）oA.作出

14、行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚【答案】B4 0.证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。A.期货经纪合同B.期货行纪合同C.期货中间介绍业务委托协议D.委托理财协议【答 案】C41.波浪理论认为，一个完整的价格上升周期一般由（）个主升浪和3个调整浪组成。A.8B.3C.5D.2【答 案】C42.一般来说，当期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.期货公司和客户C.客户D.期货公司【答 案】C4 3.在基差交易中，卖方叫价是指（）oA

15、.确定现货商品交割品质的权利归属卖方B.确定基差大小的权利归属卖方C.确定具体时点的实际交易价格的权利归属卖方D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】C4 4.对于技术分析理解有误的是（）oA.技术分析方法的特点是比较直观B.技术分析方法是对价格变动的根本原因的判断C.技术分析可以帮助投资者判断市场趋势D.技术分析提供的量化指标可以警示行情转折【答案】B45.1982年，美国（）上市交易价值线综合指数期货，标志着股指期货的诞生。A.纽约期货交易所B.芝加哥期货交易所C.芝加哥商业交易所D.堪萨斯期货交易所【答案】D3 1.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法

16、应当在（）上公告。A.期货交易所网站B.中国证监会指定的媒体C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】B3 2.根据 期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货业协会C.中国期货市场监控中心D.期货交易所【答案】C3 3.期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁【答案】B资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。3 4.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A,期货交易

17、所B.会员C.客户D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B3 5.通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。A.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明B.中国期货业协会颁发的从业资格证书C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】A51.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】D52.期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.24个月B.12个月C.6个月D.3个月【答案】C5 3.全面结算会员期货公司应当以（）向期货交易所缴纳

18、结算担保金。A.自有资金B.风险准备金C.客户保证金D.非结算会员保证金【答案】A54.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所应当及时将结算结果通知客户D.期货交易所实行当日无负债结算制度【答案】C55.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）oA.抵制并立即向中国证监会报告B.抵制并立即向期货公司高级管理人员或者董事会报告C.先执行并向中国证监会报告D.先执行并向期货公司董事会报告【答案】B5 6.在我国，期货公司的职能不包括（）。A.进行期货交易

19、咨询B.全权代理客户进行期货交易C,为客户提供期货市场信息D.对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B5 7.某美国公司将于3个月后交付货款100万英镑，为规避汇率的不利波动，可以在CME（）oA.卖出英镑期货看涨期权合约B.买入英镑期货看跌期权合约C.买入英镑期货合约D.卖出英镑期货合约【答案】C5 8.货币互换在期末交换本金时的汇率等于（）oA.期末的远期汇率B.期初的约定汇率C.期初的市场汇率D.期末的市场汇率【答案】B5 9.投资者卖空10手中金所5年期国债期货，价格为98.50元,当国债期货价格跌至98.15元时全部平仓。该投资者盈亏为（）元。（不计交易成本）A.-3 5 0 0B.3 5 0 0C.-3 5 0 0 0D.3 5 0 0 0【答案】D6 0.中国金融期货交易所十年期国债期货最便宜可交割券的票面利率为4%,则其转换因子（）oA.大于或等于1B.小 于1C.小于或等于1D.大于1【答案】D