2021年7月证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试题库及答案解析（卷Ⅲ）.pdf

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1、2021年 7 月基金从业资格考试 金融市场基础知识考试题库及答案解析（卷皿）毕业院校：姓 名：考场：考号：一、选择题1.代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（）。A.上证综指B.沪深300指数C.深证成分指数D行业分类指数答 案：A知 识 点：第4章 第3节 三、股票价格指数（了解）教材页码：P265-274解 析：考 点：上证综指。上证综指于1991年7月15日发布，是上海第1只反映市场整体走势的旗舰型指数，也是中国资本市场影响力最大的指数，包含A股、B股等上交所全部上市股票，以总股本为权重加权计算，代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场的象征。2.证券公司（）是指证券公

2、司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.次级债券B.短期融资券C.企业债券D.金融债券答 案：B知 识 点：第 5 章 第 1 节 三、金融债券、公司债券与企业债券（掌握）教材页码：P318-333解 析：根 据 证券公司短期融资券管理办法，证券公司短期融资券是指 证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券 。故本题选B。3.按金融资产到期期限不同，可以将金融市场分为（）。工.货币市场口 .黄金市场m.外汇市场IV.资本市场A.u、mB.I、mc.i、口D.I、IV答 案：D知 识 点：第1章 第1节 四、金融市

3、场的分类（熟悉）教材页码：P7-10解 析：按金融资产到期期限不同，金融市场可分为货币市场和资本市场。4.有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.我国私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得超过200人D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构答 案：B知 识 点：第5章 第1节 一、债券概述（掌握）教材页码：P300-308解 析：B选项错误。我国私募债券的发行不采用公开制度。A选项、C选项正确，在我国，私募公司债券的发行对象为合格投资者，每次发行对象不得超过200人。D选项正确，私募债券募集对象为有限数量的专业投

4、资机构，如银行、信托公司、保险公司和各种基金会等。故本题选B。5.()负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院有关部门答 案：B知 识 点：第3章 第5节 一、证券投资者保护基金(掌握)教材页码：P199-202解 析：B选项正确，中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督。中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。6.表示无风险利率变化对期权价格的影响程度的金融期权的风险指标是()。A.Delta 值B.Gamma 值C.R

5、ho 值D.Theta 值答 案：C知 识 点：第7章 第3节 四、金融期权的主要风险指标(了解)教材页码：P497-498解 析：考查金融期权的主要风险指标。Delta值指期权标的证券价格变化对期权价格影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。Rh。值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。故本题选C。7 .LOF的申购、赎回均以()进行。A.基金价格B.现金C.基金资产D.一篮子股票答 案：B知 识 点：第6章 第1节 二、证券投资基金的分类（掌握）教材页码：P405-412解 析：与ETF不 同，LOF不一定采用指

6、数基金模式，也可以是主动管理型基金;同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。8.下列说法中，正确的是（）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定节假日证券交易所无须休市D.证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市答 案：D知 识 点：第4章 第3节 二、股票交易程序（掌握）教材页码：P256-264解 析：A项错误，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间；B项错误，交易时间内因故停市，交易时间不作顺延；C项错误，D项正确，国家法定节假日和证券交易所公告的休市日，证

7、券交易所市场休市。故本题选Do9.按 照 中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000答 案：B知 识 点：第7章 第2节 三、金融期货合约与金融期货市场（掌握）教材页码：P473-489解 析：考 点：考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手;中证500、上 证50合约均为1200手。10.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准

8、确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管答 案：C知 识 点：第3章 第6节 一、证券市场监管的意义和原则（熟悉）教材页码：P204-206解 析：考 点：准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。11.下列关于公司债券的说法中，有误的是（）。A.不动产抵押公司债券用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等B.一般来说，投资者比较愿意购买保证公司债券C.收益公司债券的清偿顺序在股票之后D.可转换公司债券具有双重选择权的特征答 案：C知 识 点：第5章 第1节 三、金融债券、公司债券与企业债券（掌握）教材页码：P318-333解 析：C选项错误。收益公司债券清偿时债权排列顺序先于股票。A选项正确。用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等，当某抵押品价值很大时，可以分为若干次抵押，这样就有第一抵押债券、第二抵押债券等之分。B选项正确。一般来说，投资者比较愿意购买保证公司债券，因为一旦公司到期不能