2021年7月证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析（卷Ⅱ）.pdf

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1、2021年 7 月基金从业资格考试 金融市场基础知识模拟试题及答案解析（卷U）毕业院校：姓 名：考场：考号：一、选择题1,2005年12月，我国金融机构发行了第一期资产支持证券，其基础资产有（）。工.基础设施收费权口 .个人住房抵押贷款田.信贷资产IV.租赁资产A.U、mB.I、m、ivc.i、n、m、ivD.I、口、iv答 案：A知 识 点：第5章 第1节 五、资产证券化（掌握）教材页码：P336-347解 析：2005年12月，国开行、建行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，作为第一批试点单位成功发行了第一期资产支持证券开元2005、建元2005。2.金融衍生工具依照基础工具可以划分为

2、(?)。工.股权类产品的衍生工具n.货币衍生工具m利率衍生工具IV.信用衍生工具A.U、m、ivB.I、m、ivc.i、口、m、ivD.、n、iv答 案：c知 识 点：第 7 章 第 1 节 二、金融衍生工具的分类(掌握)教材页码：P459-461解 析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具，货币衍生工具，利率衍生工具，信用衍生工具以及其他衍生工具。3.证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循()优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正答 案：A知 识 点：第3章 第4节 一、证券交易所（掌握）教材页码：P187-193

3、解 析：考杳证券交易所的特征。证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先的原则，维护市场的公平、有序、透明。故本题选A。4.引起股票价格变动的直接原因是（）。A.流动性挤压B.政治因素C.公司经营状况的变化D.买卖双方力量强弱的转换答 案：D知 识 点：第4章 第4节 一、股票的价值与价格（掌握）教材页码：P279-290解 析：考 点：考查引起股票价格变动的直接原因。引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者买卖双方力量强弱的转换。5.从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计 算，单笔(每只)转托管费用最低()元，最高

4、为()元。A.10,10000B.5,10000C.10,5000D.5,5000答 案：A知 识 点：第5章 第3节 三、债券市场(了解)教材页码：P382-388解 析：考查债券转托管的收费。债券转托管的收费。从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计 算，单笔(单只)转托管费用最低为10元，最高为10000元。从交易所转到银行间，参考上海证券交易所债券交易收费标准为国债面值的0.01%o6.地方政府一般债券资金收支列入()。A.特别预算管理B.一般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理答 案：B知 识 点：第5章 第2节 二、地方政府

5、债券的发行与承销（了解）教材页码：P354-357解 析：一般债券采用记账式固定利率付息形式，地方政府一般债券实行自发自还，债券资金收支列入一般公共预算管理。故本题选B。7.按 照 中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。A.600B.1200C.2000D.5000答 案：B知 识 点：第7章 第2节 三、金融期货合约与金融期货市场（掌握）教材页码：P473-489解 析：考 点：考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手;中证50

6、0、上 证50合约均为1200手。8.依 据 银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%答 案：B知 识 点：第5章 第2节 五、非金融企业债务融资工具的发行与承销（熟悉）教材页码：P366-369解 析：考 点：集合票据相关规则。中小非金融企业发行集合票据，应依据 银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则在交易商协会注册，一次注册，一次发行。任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。中小非金融企业发行集

7、合票据所募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动。企业在发行文件中应明确披露具体资金用途。9.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%答 案：C知 识 点：第3章 第3节 二、证券公司的主要业务（掌握）教材页码：P160-175解 析：考 点：私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。10.汇率传导机制中涉及的利率指（）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率

8、答 案：A知 识 点：第2章 第1节 三、中央银行与货币政策（掌握）教材页码：P80-92解 析：考 点：汇 率 传 导 机 制 中 由 于 引 入 了 汇 率，利 率 指 的 是 实 际 利 率。汇 率 传 导 机 制 可 表 示 为：货 币 供 应 量T-实 际 利 率1-汇 率1-净 出 口T-总 产 出T11.根 据 证 券 发 行 制 度，发 行 人 申 请 公 开 发 行()，依 法 采 取 承 销 方 式 的，或 者 公 开 发行()，应 当 聘 请 证 券 公 司 担 任 保 荐 人。?工企业债券?n.可转换为股票的公司债券?皿 股 票?IV.法 律、行 政 法 规 规 定 实 行 保荐制度的其他证券A.I、口、mB.I、m、ivc.i、口、IVD.n、m、iv答 案：D知 识 点：第3章 第3节 二、证券公司的主要业务(掌握)教 材 页 码：P160-175解 析：发 行 人 申 请 公 开 发 行 股 票、可 转 换 为 股 票 的 公 司 债 券，依 法 采 取 承 销 方 式 的，或 者 公 开 发 行 法 律、行 政 法 规 规 定 实 行 保 荐 制 度 的 其 他 证 券 的，应 当 聘 请 证 券 公 司 担任 保 荐 人。