22年期货从业资格考试重点试题及答案.pdf

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1、22期货从业资格考试重点试题及答案1.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。A.满足投资者的各项要求B.最大限度维护投资者利益C.维护投资者的合法权益D.为投资者创造最大权益【答案】C2.根据 期货从业人员管理办法，期货从业人员受纪律惩戒后,享有（）权利。A.上诉B.申诉C.抗辩D.申请行政复议【答案】B3.根 据 期货交易管理条例，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）oA.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所

2、【答案】A4.中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督【答案】D5.期货公司借入次级债务的，可以按照规定计入净资本，并在相关事项完成后（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。A.5B.7C.3D.10【答案】A6.期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】B7.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）oA.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信

3、息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D8.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.第一副总经理B.总经理指定的副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】B9.根 据 期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院财政部门B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】C 资料来源：文得学

4、习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。10.下列关于客户保证金存放的表述，正确的是（）oA.主要部分应当存放在期货保证金账户内B.应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内C.应当全额存放在期货交易所专用结算账户内D.只能全额存放在期货保证金账户内【答案】B11.根据 期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.证券市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】A12.根据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，

5、下列表述中正确的是（）oA.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】D13.下列关于期货保证金的表述，错误的是（）。A.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C.非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理【答案】A14

6、.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.理事长B.总经理指定的人员C.总经理指定的副总经理D.第一副总经理【答案】C15.下列机构中，任用期货从业人员应当适用 期货从业人员管理办法的是（）oA.期货交易所B.中国期货业协会C.期货公司D.期货交易所自营会员【答案】C1 6.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）oA.责令客户直接向期货交易所报告B.向期货交易所报告C.通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告D.向全面结算会员期货公司报告【答案】B17.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送

7、合规检查报告。A.月B.半年C.一年D.周【答案】B18.根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上1 0万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以上1 0万元以下【答案】C1 9.期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当（）oA.向独立董事和公司住所地中国证监会派出机构报告B.向独立董事和监事会报告C.向总经理和监事会报告D.向董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告【答案】D2 0.期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包

8、括（）。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D2 1.关于买进看跌期权的盈亏平衡点（不计交易费用），以下说法正确的是（）oA.盈亏平衡点=执行价格+权利金B.盈亏平衡点=期权价格+权利金C.盈亏平衡点=权利金-执行价格D.盈亏平衡点=执行价格-权利金【答案】D22.某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元/吨,收盘价为1998元/吨，若每日价格最大波动限制为 3%,小麦最小变动价位为1 元/吨。下列报价中（）元/吨为下一个交易日的有效报价。A.2061B.2010C.2057D.1920【答案】B23.在中国境内，参与

9、金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是（）oA.基金管理公司B.商业银行C.个人投资者D.社保基金【答案】C2 4.在其他因素不变时，中央银行实行紧缩性货币政策，国债期货价格（）oA.趋涨B.涨跌不确定C.趋跌D.不受影响【答案】C资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。25.1982年，美国堪萨斯期货交易所推出的（）期货合约，是世界上第一个股指期货品种。A.道琼斯综合指数B.价值线综合指数C.纳斯达克指数D.标普500股票指数【答案】B26.股指期货交易的保证金比例越高，则（）。A.杠杆越小B.杠杆越大C.收益越低D.收益越高【答案】A2 7.影响股指期

10、货期现套利无套利区间的主要因素是（）。A.股票指数B.合约存续期C.市场冲击成本和交易费用D.交易规模【答案】C2 8.国债期货交割时，发票价格的计算公式为（）oA.期货交割结算价/转换因子+应计利息B.期货交割结算价X转换因子-应计利息C.期货交割结算价又转换因子+应计利息D.期货交割结算价义转换因子【答案】C2 9.欧式期权和美式期权的主要区别在于（）。A.保证金制度不同B.交易场所不同C.合约月份不同D.行权时间规定不同【答案】D资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。3 0.当出现（）情形时，交易所将实行强制减仓以控制风险。A.会员持仓超过了持仓限额B.

11、合约连续涨（跌）停板单边无连续报价C.客户持仓超过了持仓限额D.临近交割时，客户或会员的持仓超过了持仓限额【答案】B31.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.3B.5C.10D.15【答案】B32.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A.抗辩B.上诉C.申请行政复议D.申诉【答案】D33.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.

12、财政部【答案】C3 4.会员制期货交易所专门委员会由（）设立。A.理事会B.会员大会C.总经理D.股东大会【答案】A资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。3 5.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.客户利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;先开发的客户利益优先C.客户利益优先;公平对待D.自身利益优先;公平对待【答案】C3 6.期货交易所终止的，应当成立（）oA.清理组B.处理组C.终止组D.清算组【答案】D37.期货从业人员被

13、迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】A38.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，对扩大的损失，下列说法正确的是（）oA.由客户承担损失B.由期货公司承担赔偿责任C.由客户承担主要赔偿责任D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】B3 9.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担，下列说法错误的是（）oA.交易价格超出客户指令价位范围的，交易价差损失或者交易结果由期货公司承担B.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

14、C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担【答案】B40.期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.面谈C.书面D.电话【答案】C41.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是（）oA.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立。信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期

15、货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A4 2.期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】A43.建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行B.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C.保护投资者合法权益D.提高金融期货交易量【答案】D44.发生以下（）情形的，期货交易所应当解散。A.会员大会或者股东大会决定解散B.会员数量少于规定的最低数量C.总经理决定解散D.

16、中国期货业协会请求解散【答案】A45.（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金存管银行【答案】C3 1.对买入套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（）。（不计手续费等费用）A.基差从-10元/吨变为10元/吨B.基差从-20元/吨变为-10元/吨C.基差从10元/吨变为20元/吨D.基础从-10元/吨变为-30元/吨【答案】D32.点价交易是指以某商品某月份的（）为计价基础，确定双方买卖该现货商品价格的交易方式。A.政府指导价格B.期货价格C.批

17、发价格D.零售价格【答案】B33.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。A.46.25B.45.25C.5D.不低于5【答案】B34.目前上海期货交易所大户报告制度规定，当客户某品种投机持仓合约的数量达到交易所规定的投资头寸持仓限量（）以上（含本数）时，应向交易所报告。A.80%B.70%C.50%D.60%【答案】A35.某期货交易者欲利用Cul609 CU1611和Cul612三个合约进行蝶式套利，在CU1609合约上持仓20手，在CU1611合约上持仓35手，则应持有CU1612合约（）手。A.15B.20C.35D.55【答案】A5 1.某投

18、资者以3000点开仓卖出沪深300股指期货合约1 手,在 2900点买入平仓，如果不考虑手续费等交易费用，该笔交易（）7 L oA.亏损300B.盈利300C.亏损 30000D.盈利 30000【答案】D5 2.下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）A.可以立即变现的房产B.现金C.可流通的国债D.标准仓单【答案】A5 3.股指期货采取的交割方式为（）oA.对冲平仓B.成分股交割C.模拟组合交割D.现金交割【答案】D资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。5 4.美国某出口企业将于3 个月后收到货款1 千万日元。为规避汇率风险，该企业可在CME

19、市场上采取（）交易策略。A.买入1 千万日元的美元兑日元期货合约进行套期保值B.卖出1 千万日元的美元兑日元期货合约进行套期保值C.买入1 千万美元的美元兑日元期货合约进行套期保值D.卖出1 千万美元的美元兑日元期货合约进行套期保值【答案】B5 5.当提高巴西甘蔗加工乙醇的比例时，在不考虑其他因素的情况下，国际白糖期货价格将（）。A.下降B.保持不变C.上升D.不受影响【答案】C5 6.关于我国交易所交易的国债期货和国债现货的报价，以下描述正确的是（）。A.均采用净价报价B.均采用全价报价C.国债期货采用净价报价，国债现货采用全价报价D.国债现货采用净价报价，国债期货采用全价报价【答案】A5

20、7.我国会员制期货交易所会员应履行的主要义务不包括（）。A.遵守国家有关法律、法规、规章和政策B.保证期货市场交易的流动性C.执行会员大会、理事会的决议D.接受期货交易所业务监管【答案】B5 8.期货交易所的行情表中“买价”的含义是（）。A.卖方申报卖出且已成交的即时最高申报价格B.卖方申报卖出但未成交的即时最低申报价格C.买方申报买入且已成交的即时最高申报价格D.买方申报买入但未成交的即时最高申报价格【答案】D5 9.当期货价格低估时，适合采用的股指期货期现套利策略为）A.卖出股指期货，同时买入对应的现货股票B.买入股指期货，同时卖出对应的现货股票C.卖出股指期货，持有一段时间后买入平仓D.买入现货股票，持有一段时间后卖出【答案】B60.道氏理论认为，价格分析中（）是最重要的价格。A.开盘价B.最低价C.收盘价D.最高价【答案】C