2022年证券从业资格考试-证券市场基础知识-9模拟题考试试卷（含答案）.pdf

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1、题型得分2022年证券从业资格证券业从业资格证券市场基础知识-9模拟题考试试卷（含答案）选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分评卷人得分一、单项选择题1.ETF结合了（）的运作特点。A.契约型基金与公司型基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金、收入型基金D.股票基金与货币基金正确答案：B解析ETF是英文“ExchangeTraded Funds的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买

2、卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。因此，本题的正确答案为B。2.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券正确答案：C3根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.2 B.3 C.4 D.5 正确答案：D解析我国刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。4在我国，证券交易所的设立和解散由（）决定。A.全国人民代表大会B国务院C.中国人民银行D.中国证监会正确

3、答案：B5下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（）。A.期权合约B.认股权证C.期货合约D.可转换证券正确答案：C6下面可以作为金融债券的发行主体的是()。A.中央政府B.生产企业C.国际公益组织D.银行正确答案：D解析金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。7.证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。A.8%B.10%C.15%D.20%正确答案：A解析证券公司风险控制指标标准规定证券公司净资本与负债的比例不得低于8%。故选A。8向四大国有商业银行定向发行的是（）。A.长期建设国债B.特别国债C.记账式国债D.凭证式国债正确答案：B解析特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债，其向四大

4、国有商业银行定向发行，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。9设立基金管理公司时，应当注册资本不低于（）亿元人民币。A.2 B.1 C.3 D.4 正确答案：B解析设立基金管理公司应当具备的条件之一为注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。故本题选B。10股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A.注册公司B.股份有限公司C.合业企业D.有限公司正确答案：B本题考查股票的定义：股票是一种有价证券，它是股份有限公司答发的证明股东所持股份的凭证。11根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机

5、构正确答案：D解析证券法第一百二十九条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。12对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和中国证监会C.司法部和中国证监会D.中国人民银行和中国证监会正确答案：A解析2000年财政部和证监会发布注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督

6、管理。故选A。13分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.2 B.3 C.4 D.5 正确答案：D解析熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。14.附有交换条款的债券是指（）。A.债券所有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C.债券所有人具有按约定条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利正确答案：C解析A项是附有可转换条款的债券；B项是附有赎回选择权的债券；D项是附有出售选择权

7、的债券。15.关于中小企业板指数描述错误的是（）。A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点C.中小企业板指数属于综合指数类D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重正确答案：B16.对证券自营业务认识不对的是-A.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性B.证券自营业务是指：证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为C.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为D.证券公司开展自营业务，注册资本最低限额为3亿元，净资本最低限额为2亿元正

8、确答案：D解析本题考查了对证券自营业务的相关概念。证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为；加之证券市场的高收益性和高风险性特征。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。本题的最佳答案是D选项。17在开展受托资

9、产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。A.持有人B.监管人C.经纪人D.受托投资管理人正确答案：D解析在开展受托资产管理业务中，证券公司作为受托投资管理人，与委托人答订受托投资管理合同。18证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）的报刊上公告。A.国务院证券监督管理机构指定B.证券公司所在地C.省级以上D.证券交易所指定正确答案：A解析证券公司监督管理条例第17条第4款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。故本题选A。19普通股票是标准的股

10、票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。A.总资产B.净资本C.净资产D.注册资本正确答案：D普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。20.1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A.上海证券交易所B.北平证券交易所C.青岛市物品证券交易所D.天津市企业交易所正确答案：B21.下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。A.以有价证券形式存在B.独立于实际资本之外C.本身不能在生产过程中发挥作用D.虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格正确答案：D解析所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

11、虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。22对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A.证券交易所8.国务院证券监督管理机构主要负责人C.执法机构D.司法部门正确答案：B该种情况下经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。23.下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，不正确的是()。A.以大宗交易为主B.通常采取短期投资策略C.投资主体主要是各类机构投资者D.通常采取买入并

12、持有到期策略正确答案：B解析2006年以来，我国资产证券化业务表现的特点有：O发行规模大福增长，种类增多，发起主体增加。机构投资者范围增加。二级市场交易尚不活跃。目前资产证券化产品的投资主体主要是各类机构投资者，以大宗交易为主，通常采取买入并持有到期策略，导致市场流动性严重不足。24关于社会公益基金，下列说法不正确的是（）。A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者正确答案：B解析社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发

13、展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，不属于社会公益基金。25我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于（）。A.股票B.基金C.国债D.证券衍生产品正确答案：C26股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。A.有价证券B.要式证券C.证权证券D.资本证券正确答案：D解析考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券“四个概念的含义。故选D。27决定股票市场价

14、格的是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值正确答案：D解析熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系。28道琼斯股价平均数采用（）来计算股价平均数。A.简单算术股价平均数法B.加权股价平均数法C.修正股价平均数法D.几何股价平均数法正确答案：C解析道琼斯股价平均数以1928年10月1日为基期，基期指数为100。道琼斯指数的编制方法原为简单算术平均法，由于这一方法的不足，从1928年起采用除数修正的简单平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动情况。29从1999年起，我国银行问债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行债券。A.浮动利率B.固定利率C.

15、零息D.息票累积正确答案：A解析近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加。本题是对政策性金融债券相关知识的考查。从1999年起，我国银行问债券市场以政策性银行为发行主体开始发行浮动利率债券。本题的最佳答案是A选项。30.下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.证券投资方面的专家、学者D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员正确答案：C解析证券法第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：O发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高

16、级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职贵对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。31.目前我国期货市场实行（）清算制度。A.T+O B.T+2 C.T+3 D.T+7 正确答案：A解析掌握金融期货的基本功能。32虚拟资本是指以（）形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本。A.无价证券B.有价证券C.货币证券D.商品证券正确答案：B解析

17、虚拟资本的存在形式就是有价证券。33基金管理人与托管人之间是（）的关系。A.所有者与经营者B.所有者与监管者C.经营者与监管者D.委托者与受托者正确答案：D解析基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职贵并收取一定的报酬。其中基金管理人作为受托人，基金托管人为委托人。二者的关系是委托者与受托者的关系。34公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）责任。A.赔偿B.行政C.民事D.刑事正确答案：A解析公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿贵任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限贵任逃避贵任，严重损害公司债权人利益

18、的，应当对公司债务承担连带责任。故本题选A。35所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.5%-N5%B.0.5%.3%C.1%,._,5%D.1%,._,3%正确答案：A解析掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。36.下列选项中，关于利率期货的说法，不正确的是（）。A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的B.利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具C.1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D.利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货正确答案：B解析利率期货是继外汇期货之后

19、产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，虽然比外汇期货晚了3年，但其发展速度与应用范围都远较外汇期货来得迅速和广泛。利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货。因此，本题的正确答案为B。37通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A.无担保期权出售者B.期权买卖双方均不C.期权买卖双方蚐D.期权购入者正确答案：A解析在金融期权交易中，只有期权出售老，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证

20、金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。38.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。A.管理暂行办法B.证券投资基金会计核算办法C.货币市场基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投资基金法正确答案：D39.(）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。A.现场监管B.非现场监管C.直接监管D.间接监管正确答案：B解析掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司

21、、证券经营机构的监管内容。40.（）的买卖价格受市场供求关系的影呴。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金0.公司型基金正确答案：B解析封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。41关于基金托管人的托管费，下列叙述不正确的是（）。A.基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B.托管费从基金资产中提取C.托管费率会因基金种类不同而异D.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人正确答案：D解析基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并

22、累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。42清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值正确答案：D解析股票的票面价值是指票面上标明的价值；账面价值是指每股股票代表的账面净资产；清算价值则是在企业进行清算时，每一股份所代表的实际价值，也就是企业全部资产出售变现后的总金额除以总股数；内在价值则是股票未来收益的当前价值。故选D。43.关于商业银行次级债券的论述正确的是()。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先千商业

23、银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券正确答案：D解析商业银行次级债券的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，风险更大，收益也更高。44.我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票（）。A.只能进行再质押B.只能进行抵押C.只能同业回购D.只能单向卖出正确答案：D解析我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券。对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经中国银监会批准后，也可通过理财计划募集资金进行有价证券

24、投资。45.(）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A.比例包销B.代销C.全额包销D.余额包销正确答案：C解析证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。46.NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。A.资产总值B.资产净值C.市场价值D.票面价值正确答案：C解析NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统。该指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的影呴是由其市场价值决定的。故选C。47证券公司应当按上一年营

25、业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A.20%B.10%C.15%D.5%正确答案：C48行政清理组应当自成立之日起（）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。A.3 B.5 C.10 D.15 正确答案：C解析参见证券公司风险处置条例第二十八条。49.()的价格受到现行利率和预期利率的影呴，价格变化与利率变化一般呈反向关系。A.浮动利率B.固定利率C.市场利率D.固定利率有价证券正确答案：D解析利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。固定利率有价证券的价格受到现

26、行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系。因此，本题的正确答案为D。50证券的（）是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性正确答案：C解析题中所述是证券风险性的概念。故本题选C。51首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。A.公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20冢的B.公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30冢的C.公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50冢D.公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60冢正确答案：A解析熟悉股票发行方式和发行

27、定价方式。52关于认股权证，下列论述不正确的是（）。A.认股权证又称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证正确答案：C解析C项，目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。53金融期货的（），就是通过在现货币场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能正确答案：A解析掌握金融期货的基本功能。54股东大会是股东公司的（）。A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构正确答案：A解析股东大会是公司的最高权利

28、机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。股东大会既是一种定期或临时举行的由全体股东出席的会议，又是一种非常设的由全体股东所组成的公司制企业的最高权力机关。55.()是指借款人在本周境外市场发行的、不以发行币场所在国货币为面值的国际债券。A.欧洲债券B.外国债券C.亚洲债券D.龙债券正确答案：A解析欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。56.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（

29、）年。A.1991 B.1993 C.2000 D.2004 正确答案：D解析2004年6月1日，我国证券投资基金法正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。57证券市场上的交易对象是（）。A.有价证券B.货币C.汇票D.支票正确答案：A解析证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金等有价证券，它们本身是一定量财产权利的代表，所以，代表着对一定数额财产的所有权或债权以及相关的收益权。故本题选A。58清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值正

30、确答案：D解析股票的价值有多种提法，具体如表所示。表股票的价值种类含义票面价即在股票票面上标明的金额，票面价值在初次发行时有一定的参考意义值账面价每股股票所代表的实际资产的价值，每股账面价值是以公司净资产除以值发行在外的普通股票的股数求得的清算价公司清算时每一股份所代表的实际价值；大多数公司的实际清算价值低值于其账面价值内在价股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值值59.1988年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.30%B.50%C.60%D.70%正确答案：B解析1988年国际清算银

31、行制定的巴塞尔协议规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的50%。这一要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发了既能增进收益、又不扩大资产规模的金融衍生工具；如期权、互换、远期利率协议等。因此，本题的正确答案为B。60可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的（）。A.远期合约B期货合约C.看跌期权D.春涨期权正确答案：D解析可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换公司债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换公司债券的持有人行使转换权比较有利，因此，可转换公司债券实质上嵌

32、入了普通股票的看涨期权。二、不定项选择题61下面属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有（）。A股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损JB股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负J c股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告JD.因最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50以上，股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司违法上解析熟悉我国证券市场的上市制度。62.可转换证券的要素包括()。A.转换比例J B.

33、转换期限J C.转换价格J D转换数量解析转换比例、转换期限和转换价格是必备的，但是转换数量是由持票人决定的，所以D选项不正确。故选ABC。63会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（）。A.制定和修改证券交易所章程J B.选举和罢免会员理事J C.审定总经理提出的工作计划D.审议和通过理事会、总经理的工作报告J 64金融衍生产品的发展现状是()。A.以场外交易为主J B利率衍生品是名义金额最大的衍生品J C.远期和互换比期权类产品大J D场外交易量已超过危机前J 解析了解金融衍生工具产生和发展。65.在我国，社保基金由（）组成。A福利基金B.社会保障基金J C.社会保险基金J D

34、.企业基金66下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有（）。A修改公司章程J B增加或减少注册资本的决议J C对发行公司债券作出决议D公司合并、分立J 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。C选项中的事项经出席会议的股东所持表决权过半数通过即可。67下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票J B无面额股票也称为比例股票或份额股票J c无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收

35、益的增减而相应增减JD.我国的公司法允许发行无面额股票68.记名股票的特点包括()。A股东权利归属于记名股东J B.可以一次或分次缴纳出资J C.转让相对复杂或受限制J D便于挂失，相对安全J 解析熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。69.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则，对（）进行调整。A.净资本计算规则J B风险控制指标及其标准J C风险资本准备的计算比例J D各项业务规模的计算口径J 解析掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。70.记账式国债发行分为（）。A.证券交易所市场发行J B.

36、银行间债券市场发行J C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行J D.跨市场发行J 记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行（又称为跨市场发行）三种情况。个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。71上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由A股市场相关股东在（）的基础上进行。A.平等协商J B.诚信互谅J C.自主决策J D公开合作72.下列描述不正确的有（）。A如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B.资产证券化交易中

37、，承销人接受发起人转让的资产，并以该资产为基础发行证券化产品J c有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级J 解析B项，资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式，传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券；D项，信用增级机构负贵提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿贵任，有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用超额抵押等方法进行内部增级。73.下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述，正确的有()。A利率提高，对固定收益证券的需求

38、增加，资金流出股票市场，对股票的需求减少，股票价格下降J B利率提高，如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下 降J c利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升J D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨J 解析利率下降一般会导致股价上升，利率上升一般会导致股价下降；A、B、C、D四项都是这一原理的作用机制。74.()在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员J B.证券公司从业人员J C证券监督管理机构工

39、作人员J D法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员J 解析证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行砍法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选ABCD。75关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。A金融衍生工具产生的最基本原因是避险J B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展.J C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因J D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段.J 76证券市场两个最基本和最主

40、要的品种是()。A.股票J B.债券J C.基金D.金融期货解析股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。其他证券包括基金证券、证券衍生品，如金融期货、可转换证券等。故选AB。77.市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之问的关系分为()。A.现货交易J B.远期交易J C期货交易J D.短期交易解析通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为现货交易、远期交易与期货交易三类。78优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括（）。A优先股票股东的权利和义务J B.优先股票分配股息的顺序和定额J C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额J D优

41、先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制J 79金融期货与金融期权的区别包括()。A.基础资产不同J B交易者权利与义务的对称性不同J C.现金流转不同J D.盈亏特点不同J 金融期货与金融期权的区别包括：基础资产不同、交易者权利与义务的对称性不同、履约保证不同、现金流转不同、盈亏特点不同、套期保值的作用与效果不同。80按投资目标划分，基金可分为（）。A.开放型基金B.成长型基金J C.收入型基金J D.平衡型基金J 81.下列属于（）情形的，首个交易日无价格涨福限制。A.首次公开发行上币的股票和封闭式基金J B.增发上市的股票J C.暂停上市后恢复上市的股票J D股票除权日解析上市公司以股票股

42、利分配给股东或进行配股时仍然使用价格涨跌幅限制，所以D选项不正确。82基金收益的构成包括()。A.基金投资所得的股息、债券利息J B.买卖证券差价J C.存款利息J D基金投资所得的红利J 解析基金投资所得的股息、债券利息、买卖证券差价、存款利息和基金投资所得的红利都是基金收益的组成部分。故选ABCD。83保证期货交易正常进行的规则包括()。A.集中交易制度J B结算所和无负债结算制度J C.限仓制度J D.大户报告制度J 解析金融期货交易有一定的交易规则，这些规则是期货交易正常进行的制度保证，也是期货市场运行机制的外在体现。具体的规则包括：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金及其

43、杠杆作用；结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度。限仓制度和大户报告制度是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。84股东大会可以行使的职权有（）。A.对公司增加或减少注册资本作出决议J B选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项.J c决定公司的经营方针和投资计划J D审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2以上的股东的提议解析股东大会是股份公司的权力机构，由全体股东组成。股东大会依法行使以下职权：G）决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会报告；审议批准监事会或监事

44、的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决笲方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程；公司章程规定的其他职权。故选ABC。85为保持无记名股票股东的合法权益，我国公司法规定（）。A发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间JB发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点JC发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项J D无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭

45、幕时将股票交存于公司J 86下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的有()。A.封闭式基金一般有固定的存续期限J B开放式基金一般没有固定的存续期限J C.封闭式基金投资人少D开放式基金投资人多封闭式基金与开放式基金有以下主要区别：心期限不同；发行规模限制不同；）基金份额交易方式不同；基金份额的交易价格计算标准不同；基金份额资产净值公布的时间不同；交易费用不同；投资策略不同。在期限上，封闭式基金通常有固定的封闭期，通常在5年以上，而开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金单位。封闭式基金与开放式基金投资人数的多少无法判定。87证券市场的参与者包括（）。A.证券发行人J B.

46、证券投资者J C证券市场中介机构J D.证券自律性组织J 解析除题于所述四项外，证券市场的参与者还包括证券监督机构。88证券的发行人包括（）。A.公司J B.个人C.政府J D.政府机构J 解析掌握证券发行主体及其发行目的。89下面关于基金管理费和托管费的说法正确的是（）。A基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬J B基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取Jc基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用J D基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费解析基金管理人和托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处

47、理与基金运作无关的事项发生的费用，不得列入基金管理费和托管费，所以D选项不正确。故选ABC。90.中国证监会对证券公司实施分类监管的目的是（）。A有效实施证券公司常规监管J B合理配置监管资源J C.提高监管效率J D促进证券公司持续规范发展J 解析为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。故本题选ABCD。91关于独立董事以下说法正确的是（）。A指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事JB应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用c可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议

48、召开董事会J D为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见J 92.证券公司风险处置条例规定的风险处置措施包括（）。A.罚款停业B托管、监管C.行政重组.J D.撤销J 93有关虚拟资本定义的描述，正确的是（）。A是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用J B是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本J c虚拟资本是有价证券的一种形式D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化J 解析有价证券是虚拟资本的一种形式

49、。94有担保的美国存托凭证是由（）三方答署存券协议。A.承销商J B.中央存托公司C.存券银行J D.托管银行J 解析有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行，由承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。95根据我国政府对WTO的承诺，在加入后5年内，允许合资券商()。A开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等J B对所有新批准的证券业务等给予国民待遇J C.在国内设立分支机构J D.投资与有价证券研究、咨询J 解析允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究、咨询，公开收购及公司董组等；对所有新批准的证券业务给予

50、国民待遇，允许在中国设立分支机构。故选ABCD。96.关于大宗交易，下列描述正确的有()。A证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额J B申报价格须在单日竟价时间内已成交的最高和最低成交价格之间J C.由买卖双方协议成交J D大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算解析D项，大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。97证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。A.相对集中J B.权贵统一J C.高度集中D权贵分离解析证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资