《期货基础知识》历年真题必背60题.pdf

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1、 期货基础知识历年真题精选必背60题2022最新版1.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循 的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循 的原则予以处理。（）A.客户利益优先;公平对待B.自身利益优先;先开发的客户利益优先C.自身利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】A资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。2.期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）oA.取消从事本交易所期货业务资格B.暂停从事本交易所期货业务C.没

2、收违法所得和罚款D.通报批评【答案】C3.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.7B.5C.10D.3【答案】A4.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】A5.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.10 日B.15 日C.5 SD.3日【

3、答案】D资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。6.根 据 期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.3万元以上10万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】C7.根 据 期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.工作人员工资和劳务合同C.客户资产D.营业场所和设施【答案】C8.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法

4、规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.10 日B.15 日C.5 SD.3 H【答案】D资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。9.根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。A.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产、且在3 个月内没有新的管理人承接B.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散，被撤销、被宣告破产，且在6 个月内没有新的托管人承接C.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的D.集合资产管理计

5、划存续期间，持 续 3 个工作日投资者少于2人【答案】B10.根 据 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）oA.四类B.六类C.三类D.五类【答案】D11.期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）oA.向会员收取保证金的标准和形式B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置办法D.期货合约的结算方法【答案】D12.根 据 期货投资者保障基金管理办法，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得()。A.代位权B.撤销权C.清偿权D.受偿权【答案】D1

6、3.根 据 期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()oA.客户B.期货公司C.中国期货市场监控中心D.中国期货业协会【答案】C1 4.根 据 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C15.下列关于期货保证金的表述，错误的是（）oA.非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B.非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C.非结算会

7、员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用D.非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理【答案】A16.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.10 日B.15 日C.5 SD.3日【答案】D17.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币 元，且净资本不低于人民币 元。（）A.2 亿;8000 万B.2 亿;5000 万C.1 亿;8000 万D.1 亿;5000 万【答案】C1

8、8.期货从业人员辞职，被解聘或者死亡的，由（）注销其从业资格。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】B19.一般单位客户申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币（）万元。A.25B.100C.40D.50【答案】D2 0.期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（）认定。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A21.关于买进看跌期权的盈亏平衡点（不计交易费用），以下说法正确的是（）oA.盈亏平衡点=执行价格+权利金B.盈亏平衡点=期权价格+权利金C.盈亏平衡点=权利金-

9、执行价格D.盈亏平衡点=执行价格-权利金【答案】D22.某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1997元/吨，收盘价为1998元/吨，若每日价格最大波动限制为3%,小麦最小变动价位为1 元/吨。下列报价中（）元/吨为下一个交易日的有效报价。A.2061B.2010C.2057D.1920【答案】B2 3.在中国境内，参与金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是（）oA.基金管理公司B.商业银行C.个人投资者D.社保基金【答案】C2 4.在其他因素不变时，中央银行实行紧缩性货币政策，国债期货价格（）oA.趋涨B.涨跌不确定C.趋跌D.不受影响【答案】C资料来源：文得学习网，更多

10、证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。25.1982年，美国堪萨斯期货交易所推出的（）期货合约，是世界上第一个股指期货品种。A.道琼斯综合指数B.价值线综合指数C.纳斯达克指数D.标普500股票指数【答案】B26.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）oA.5 万元以上10万元以下罚款B.1 万元以上5 万元以下罚款C.3 万元以上10万元以下罚款D.3 万元以上5 万元以下罚款【答案】C27.根 据 期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是（）

11、oA.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构派机构D.中国期货业协会【答案】B28.根 据 证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.拒绝B.可以C.暂缓D.应当【答案】B29.根 据 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资经理应当依法取得从业资格，并具有()年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。A.2B.3C.4D.5【答案】B资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。

12、30.期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，期货公司()应当对上述事项进行检查落实。A.董事长B.首席风险官C.总经理指定的副总经理D.总经理【答案】B3 1.对买入套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（）。（不计手续费等费用）A.基差从-10元/吨变为10元/吨B.基差从-20元/吨变为-10元/吨C.基差从10元/吨变为20元/吨D.基础从-10元/吨变为-30元/吨【答案】D32.点价交易是指以某商品某月份的（）为计价基础，确定双方买卖该现货商品价格的交易方式。A.政府指导价格B.期货价格C

13、.批发价格D.零售价格【答案】B33.我国5 年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。A.46.25B.45.25C.5D.不低于5【答案】B34.目前上海期货交易所大户报告制度规定，当客户某品种投机持仓合约的数量达到交易所规定的投资头寸持仓限量（）以上（含本数）时，应向交易所报告。A.80%B.70%C.50%D.60%【答案】A3 5.某期货交易者欲利用CU1609、CU1611和Q11612三个合约进行蝶式套利，在CU1609合约上持仓2 0手，在CU1611合约上持仓35手，则应持有CU1612合约（）手。A.15B.20C.35D.55【答案】A3

14、6.期货交易所终止的，应当成立（）。A.清理组B.处理组C.终止组D.清算组【答案】D37.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】A3 8.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，对扩大的损失，下列说法正确的是（）oA.由客户承担损失B.由期货公司承担赔偿责任C.由客户承担主要赔偿责任D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】B3 9.期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担，下列说法错误的是（）。A.交易价格超出客户指令价位

15、范围的，交易价差损失或者交易结果由期货公司承担B.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担【答案】B40.期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.面谈C.书面D.电话【答案】C41.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是（）oA.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之

16、间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立。信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A42.期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括)A.期货交易所B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】A43.建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）oA.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行B.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C.保护投资者合法权益D.提高金融期货交易量【答案】D44.发生以下（）情形

17、的，期货交易所应当解散。A.会员大会或者股东大会决定解散B.会员数量少于规定的最低数量C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】A4 5.（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金存管银行【答案】C3 1.某 交 易 者 卖 出 4张 欧 元 期 货 合 约，成 交 价 为EUR/USD=1.3210（gJ 1 欧元兑 1.3210 美元），后又在 EUR/USD=1.3250价位上全部平仓（每张合约的金额为12.50万欧元），在不考虑手续费的情况下，该笔交易（）美元。A

18、.盈利2000B.亏损500C.亏损2000D.盈利500【答案】C3 2.下列关于我国期货交易所集合竞价的说法正确的是（）。A.开盘集合竞价在开盘前5 分钟内进行B.收盘集合竞价在收盘前5 分钟内进行C.收盘集合竞价在开盘前10分钟内进行D.开盘集合竞价在开盘前10分钟内进行【答案】A3 3.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以（）oA.代客户进行期货交易B.代客户进行期货结算C.代客户利用证券资金账户划转期货保证金D.协助办理开户手续【答案】D3 4.某国债券期货合约与可交割国债的基差的计算公式为（）。A.国债现货价格-国债期货价格又转换因子B.国债期货价格-国债现货价格/转换因

19、子C.国债现货价格-国债期货价格/转换因子D.国债现货价格又转换因子-国债期货价格【答案】A35.一般而言，期权合约标的物价格的波动率越大，贝1）（）oA.期权的价格越低B.看涨期权的价格越高，看跌期权的价格越低C.期权的价格越高D.看涨期权的价格越低，看跌期权的价格越高【答案】C5 1.有权指定交割仓库的是（）oA.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A5 2.对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保险基金不足补偿的，（）。A.不再补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由期货公司风险准备金补偿D.由后续缴纳的保障基金补偿【答案】D

20、5 3.期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A.民事制裁B.行政处分C.纪律惩戒D.刑事制裁【答案】C5 4.根 据 期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险预警结束的条件是（）。A.风险监管指标优于规定标准的B.风险监管指标优于预警标准并连续保持1 个月的C.风险监管指标优于预警标准的D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3 个月的【答案】D5 5.期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为（）参加诉讼。A.原告B.被告C.

21、第三人D.证人【答案】C5 6.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】D5 7.期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下（）措施。A.要求期货公司相应核增净资产金额B.要求期货公司相应减净资产金额C.要求期货公司相应核增净资本金额D.要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D5 8.会员结算准备金最低余额由会员以（）向期货交易所缴纳。A.有价证券B.银行贷款C.自有资金D.客户资金【答案】C5 9.金融期货的投资者应当充分理解并遵循（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A.共享收益B.期货公司风险自负C.共担风险D.买卖自负【答案】D6 0.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）oA.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】B