3xxx物流质量管理体系文件审查报告1.doc

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1、版本H/修改0JL-Q-18-06 质量管理体系文件审查报告受审核方名称：XXX物流审查的文件的名称：质量手册及程序 版本号： B/02015年XX月XX日发布 2015年XX月XX日实施依据标准：ISO 9001:2015适用的法律法规和其他要求其他：文件审查综述：组织已具备GB/T 19001-2015及法律法规所要求形成的文件：是 否；不适用条款及其合理性的描述：该公司按顾客要求及道路运输法律法规从事物流服务，贷物运输服务过程中不涉及产品和服务的设计和开发，因此删减了“产品和服务的设计和开发”条款。该条款的删减不影响该公司提供货物运输服务以及增强满足顾客满意的能力和责任。组织确定的其他文

2、件的描述：该公司保留质量管理手册、程序文件、工作文件、管理表格的质量管理体系文件结构，并根据ISO9001:2015标准要求及其结构对质量管理手册进行了适应修改，增加了“”，“4.2 理解相关方的需求和期望”，“6.1 应对风险和机遇的措施”，“7.1.6 组织的知识文件化信息”等新的条款内容，文件化信息基本充分，已建立了适宜于其产品和过程的质量管理体系。主要问题点及建议：“引用相关法律法规”中缺少中华人民共和国道路交通安全法、中华人民共和国道路交通安全法实施条例、中华人民共和国道路运输条例、道路货物运输及站场管理规定。“”描述缺乏行业特点，如：货物接收装卸、道路运输、货物交付、GPS跟踪等过

3、程。“确定质量管理体系的范围”未列示分场所“南沙基地”。现场审核中对体系文件的关注事项：现场审核关注：大货车司机、安检员等岗位的岗位说明书描述，持证照的情况。确定并保持货物接收装卸、道路运输、货物交付、GPS跟踪等过程、货物交付等过程所需的资源有关的形成文件的信息的的情况。制定有关改变运输线路、交通事故等应急措施的特定要求。安检、调度、签派、放行、出车前检查、回场检、点检，货物运输 ，安全检查、人员配备、GPS跟踪等过程可获得的运行准则之类的形成文件的信息。实施审核方案以及审核结果的证据。管理评审结果证据。不合格的性质以及随后所采取的措施的证据；纠正措施的结果。 审核人员：XXX 专业人员：X

4、XX 2015年XX月XX日文件审核结论：组织的文件基本符合标准的要求，可实施现场审核。组织的文件未满足标准/法规的要求，需整改后方可实施现场审核。 审核组长：XXX 2015年XX月XX日受审核方意见： 同意审查意见。 不同意审核意见，理由： 受审核方管理者代表： 年 月 日质量管理体系文件审查表（带“*”条款的相关信息应形成文件）条款检查内容文件化说明4 组织环境4.1 理解组织及其环境最高管理者签署QMS发布令文件中对组织的简介组织内外部情况是 否”描述缺乏行业特点，如：货物接收装卸、道路运输、货物交付、GPS跟踪等过程。4.2 理解相关方的需求和期望与组织质量管理体系有关的相关方相关方

5、的要求相关方及其要求的监视和评审是 否*4.3 确定质量管理体系的范围组织质量管理体系的描述产品和服务类型的描述条款删减合理性是 否确定质量管理体系的范围”未列示分场所“南沙基地”。*4.4 质量管理体系及其过程质量管理体系所需过程的描述过程所需输入和期望输出的描述过程顺序和相互作用的描述所需准则和方法的描述过程所需资源的描述过程相关的职责和权限的描述是 否5 领导作用5.1 领导作用和承诺 总则管理者的承诺与组织环境和战略方向一致的方针和目标是 否5.1.2 以顾客为关注焦点确定的顾客要求确定的法律法规要求确定的风险和机遇的描述是 否5.2 方针5.2.1 制定质量方针与组织目的和环境相一致

6、支持组织的战略方向为制定质量目标提供框架包括满足适用要求的承诺包括持续改进质量管理体系的承诺是 否*5.2.2 沟通质量方针 质量方针形成文件是 否5.3 组织的岗位、职责和权限 组织的机构、职责、权限各层次相关部门、岗位的职责、相互关系报告质量管理体系绩效和改进机会的权责内、外部沟通的渠道、方式是 否6 策划 6.1 应对风险和机遇的措施确定的风险和机遇的描述应对风险和机遇的措施是 否现场关注风险识别、评价及应对措施的充分性。*6.2 质量目标及其实现的策划设定的质量目标与方针保持一致可测量考虑了适用的要求与提供合格产品和服务及增强顾客可满意相关实现质量目标的措施实现质量目标所需的资源是 否

7、现场关注质量目标的设定及分解落实情况。6.3 变更的策划 质量管理体系变更的目的质量管理体系变更的策划质量管理体系变更的后果质量管理体系完整性的保持质量管理体系变更后职责和权限的变化是 否7 支持7.1 资源7.1.1 总则内部资源的能力情况内部资源的约束情况外部资源需求是 否7.1.2 人员人员需求及满足情况是 否7.1.3 基础设施 建筑物和相关设施设备，包括硬件和软件运输资源信息和通迅技术是 否7.1.4 过程运行环境过程运行所需的环境人文因素要求（如：社会因素、心理因素）物理因素要求（如：温度、热量、湿度、照明、通风、卫生、噪声）是 否7.1.5 监视和测量资源总则确定的所需的监测和测

8、量资源监视和测量资源适合于特定的监视和测量活动是 否7.1.5.2 测量溯源监视和测量设备满足溯源的要求监视和测量设备的状态标识得到明确监视和测量设备不符合预期用途时采取的措施得到明确是 否7.1.6 组织的知识运行过程所需的知识现有知识以及更多知识的获得和更新情况是 否7.2 能力组织各岗位能力需求的说明组织确定人员能力的方法和证据培训需求确定以及培训的实施特殊岗位人员的能力证据是 否现场审核关注大货车司机、安检员等岗位的岗位说明书描述，持证照的情况。7.3 意识组织提供员工质量相关意识的方法和证据是 否7.4 沟通组织用于内外部沟通的方法包括了沟通的内容、时机、对象、方法和职责是 否7.5

9、 形成文件的信息 7.5.1 总则形成的文件信息的齐全性文件信息包括了质量管理体系的范围、过程的描述、质量方针、质量目标以及其他所需形成文件的信息是 否7.5.2 创建和更新文件创建时得到了适当的标识和说明文件的格式和存放媒介文件的评审和批准是 否7.5.3 形成文件的信息的控制文件控制方法考虑了文件信息的分发、访问、检索和使用考虑了文件信息的储存和防护考虑了文件信息变更控制考虑了文件信息的保留和处置是 否8 运行 *8.1 运行策划和控制产品/服务所需过程的策划产品/服务要求过程准则接收要求资源需求是 否现场确认是否在需要的范围和程度上，确定对货物接收装卸、道路运输、货物交付、GPS跟踪等过

10、程、产品和服务的接收、所需的资源有关的形成文件的信息的确定并保持的情况。8.2 产品和服务的要求与顾客沟通的方法和内容有关要求的确定情况，包括了法律法规、客户的以及其他必要的要求有关的要求的评审情况，包括了顾客规定的、没有明示的、组织规定的以及法律法规的要求产品和服务要求更改时的形成文件信息的修改是 否关注：制定有关应急措施的特定要求。8.3 产品和服务的设计和开发 产品和服务的设计和开发过程描述职责权限以及参与人员之间的接口内外部资源的需求设计和开发输入情况设计和开发的评审、验证和确认设计和开发输出情况设计和开发更改情况是 否8.4 外部提供过程、产品和服务的控制组织应控制的外部提供的过程、

11、产品和服务描述外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则外部供方的控制要求，包括对外部供方的控制以及其输出结果的控制与外部供方沟通的信息是 否8.5 生产和服务提供 *8.5.1 生产和服务提供的控制产品、服务或活动的特性，以及拟获得的结果的描述生产流程、关键/特殊过程的确定必要时，获得作业文件适宜的设备和环境要求适宜监测资源，以及适当的监测活动人员能力的要求，包括资格要求产品标识，防止人为错误的措施实施产品放行、交付和交付后活动是 否现场关注：安检、调度、签派、放行、出车前检查、回场检、点检，货物运输 ，安全检查、人员配备、GPS跟踪等过程可获得的运行准则之类的形成文件的信息。8.5.2

12、 标识和可追溯性合格产品或服务的识别方法监视和测量输出状态的识别要求可追溯性的唯一标识要求是 否8.5.3 顾客或外部供方的财产顾客和外部供方财产的控制方法，包括识别、验证、保护和维护是 否防护生产和服务输出的防护措施是 否8.5.5 交付后的活动交付后活动的内容描述考虑了法律法规及客户要求、潜在的不期望的后果、产品和服务的特性是 否8.5.6 更改控制 生产和服务更改的控制方法是 否8.6 产品和服务的放行验证产品和服务符合性的阶段覆盖的原材料、半成品、成品或服务验证方法、接收准则和放行要求放行人员信息和特殊放行的授权与批准是 否不合格输出的控制不合格品/服务的识别和控制程序对不合格的有关描

13、述和标识要求对不合格采取措施的要求和相关权责不合格的纠正、纠正后的再验证的要求是 否9 绩效评价 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 总则需监视和测量的对象监视、测量、分析和评价的方法实施监测和分析评价监测结果的时机是 否9.1.2 顾客满意 获得、监视和评审顾客感受的方法监视方法包括顾客调查、顾客反馈、顾客会晤、市场占有率分析、赞扬、索赔、经销商报告是 否9.1.3 分析与评价分析和评价的对象分析和评价的方法是 否*9.2 内部审核内审方案内审的准则、范围、频次和方法审核员的选择，公正性保持的要求 内审结果及报告的相关要求，包括纠正预防措施及结果验证是 否关注：实施审核方案以及审核结果的证据。*9.3 管理评审管理评审的策划和时间间隔管理评审输入、输出的内容记录的要求是 否关注：管理评审结果证据。10 持续改进组织识别的改进机会针对不合格采取的措施，包括纠正、原因分析、纠正措施措施有效性的评审，必要时更新风险和机遇，变更管理体系是 否关注：不合格的性质以及随后所采取的措施的证据；纠正措施的结果。文件修改验证情况： 以上情况已纠正 未纠正原因： 文件审查人：年 月 日