安全评价过程的控制管理过程控制手册.doc

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1、安全评价过程控制手册 *-SC-2012*安全评价过程控制手册发行版本： 第 2 版受控状态： 受控 不受控发放编号： *-GLSC- 发布日期：2012年7月1日 实施日期：2012年7月1日* 目 录过程控制手册编制及管理说明5关于发布安全评价过程控制手册的通知7第1章 简 介8第2章 承诺书10第3章 质量方针和目标11 一、方针11 二、目标11第4章 组织机构图13 评价质量职能分配14第5章 部门岗位职责15 一、总经理职责15 二、技术负责人职责15 三、过程控制负责人职责16 四、档案管理人员职责16 五、文印员职责17 六、安评人员岗位职责18 七、安全评价项目组组长职责18

2、 八、市场部经理职责19第6章 程序文件 20（1）风险分析程序20 一、目的20 二、适用范围20 三、职责20 四、控制要求21（2）实施评价程序23 一、目的23 二、适用范围23 三、职责23 四、控制要求23（3）报告审核程序27 一、目的27 二、适用范围27 三、职责27 四、审核内容27 五、上报审批28 六、存档28（4）检查改进程序 29 管理体系内部审查程序29 投诉申诉处理程序30（5）文件资料控制程序 32 一、目的32 二、适用范围32 三、职责32 四、工作程序32第7章 作业文件控制 35 一、目的35 二、适用范围35 三、作业文件控制职责35 四、工作程序3

3、5 五、相关文件36第8章 技术支撑条件37 一、目的 37 二、适用范围37 三、职责37 四、工作程序37第9章 内部管理制度41 一、目的 41 二、适用范围 41 三、职责 41 四、工作程序 41 （1）安全评价师管理制度 44 （2）技术专家管理制度 45 （3）业绩考核管理制度 46 （4）业务培训制度 51 （5）信息通报制度 56 （6）反馈、跟踪服务制度 57 （7）保密制度 60 （8）资质和印章管理制度 62 （9）从业人员管理制度 68 （10）机构内部规章制度 72 （11）从业人员行业行为规范 73 （12）评价流程 74第10章 档案管理制度75 一、目的 75

4、 二、适用范围 75 三、职责 75 四、工作程序 75 五、相关文件 79第11章 检查改进制度80 一、目的 80 二、适用范围 80 三、职责 80 四、工作程序 80*过程控制手册编制及管理说明为提高本公司安全评价工作质量，补充、完善、强化公司的管理体系，确保安全评价工作的政策性、科学性、公正性和针对性，根据安全评价机构管理规定（国家安监总局令第22号）2009、关于贯彻落实安全评价机构管理规定工作的通知（安监总规划2009181号）等相关文件的要求重新修订了各项管理制度，完善了过程控制体系，更新了安全评价过程控制手册、相应的程序文件和作业指导书，为更好地进行安全评价工作进行了充分的准

5、备。结合本公司实际情况，本安全评价过程控制手册在安全生产法、安全评价通则、安全评价机构管理规定（国家安监总局令第22号）2009、关于贯彻落实安全评价机构管理规定工作的通知（安监总规划2009181号）、等相关法律法规及标准和安全评价过程控制文件编写指南的指导下，编写、修订、审查、批准、印制而成。本手册汇集了控制安全评价工作质量的措施以及本公司各项有关安全评价的制度、规定、程序等，是本公司实施全面质量管理、建立完善的质量体系的重要内容。是本公司从事安全评价工作的纲领性文件。是全体从事安全评价工作人员质量活动的行为准则。本手册的内容贯穿于安全评价工作的全过程。凡本公司颁布的与安全评价工作相关的标

6、准和文件，都必须遵守本手册。安全评价过程控制手册的制定和公布，是本公司正规化建设中的一件大事。望全体同志务必认真学习，领会贯通，遵照执行。在执行本手册的过程中，如发现问题，请及时向办公室主管、技术负责人反映，以便不断修改和完善。本手册由总经理主持编制和修改，经本公司总经理批准后发布实施，公司办公室负责本手册的发放管理。本手册分“受控本”和“非受控本”两种。受控本应编号，发放本公司领导、相关部门及认证审查单位。受控发放应做好发放登记，在封面“受控”方框内打钩；“非受控”发放对象为顾客或需持有非受控的机构，在封面“非受控”方框内打钩并做登记，填写文件发放与回收记录表。安全评价过程控制手册的更改应覆

7、盖所有的“受控”版本。对安全评价过程控制手册的评审更改由总经理任命专人主持。当安全评价过程控制手册持有人调离本公司时，应将其手册收回。本安全评价过程控制手册的编号为*-SC01。安全评价过程控制手册的解释权归总经理和管理者代表。关于发布安全评价过程控制手册的通知*全体同志：安全评价过程控制手册经过起草、修订、审查、批准，已于近日印制完成，现予公布，自二一二年七月一日起实施。望全体同志务必认真学习，遵照执行。本手册接受全体同志以及有关部门的监督。特此通知。* 总经理：* 二一二年七月一日第1章简 介第2章承诺书我公司郑重承诺：严格贯彻落实“安全第一、预防为主”“公正评价、忠诚服务”的方针。坚持政

8、策性，科学性，全面性，真实性，正确性，公正性。公司将恪守保护生命，为客户提供优质的安全技术服务，提升社会组织安全管理水平的宗旨。遵守职业道德，竭力为客户提供优质的服务，帮助客户最大限度的减少灾害事故发生，持续提升企业安全绩效。我们依靠团队的力量，充分尊重每位员工的人格于才华，追求卓越，坚持不懈的追求我们的理想与目标。为了提供科学、公正和合法的安全评价报告，为顾客的安全生产活动和政府的监督管理工作提供高质量的技术服务，在持续改进的基础上，逐步达到：1、安全评价报告合格率100%；2、安全评价报告错字率小于0.01；3、数据准确率100；4、合同履约率100;5、客户满意率100%;第3章 质量方

9、针和目标一、方针贯彻落实“安全第一、预防为主、公正评价，忠诚服务”的方针。坚持政策性，科学性，全面性，真实性，正确性，公正性。（1）满足法律、法规、标准、规范及其它要求（2）提供科学、规范、公正、及时、周到的服务，要最大限度满足顾客的需求，结论具有权威性，对策具有针对性；（3）严格按要求有效实施安全评价过程控制管理体系并持续改进，以高水平的技术不断为顾客提供优质安全服务。（4）本着对企业、对社会、对国家高度负责的精神，为保障企业安全生产尽心尽力。以促进企业安全生产和保障人民生命、财产安全为首要任务，实现全过程、全方位的持续改进的安全评价过程控制。二、目标公司将恪守保护生命，为客户提供优质的安全

10、技术服务，提升社会组织安全管理水平的宗旨。遵守职业道德，竭力为客户提供优质的服务，帮助客户最大限度的减少灾害事故发生，持续提升企业安全绩效。我们依靠团队的力量，充分尊重每位员工的人格于才华，追求卓越，坚持不懈的追求我们的理想与目标。为了提供科学、公正和合法的安全评价报告，为顾客的安全生产活动和政府的监督管理工作提供高质量的技术服务，在持续改进的基础上，逐步达到：1、安全评价报告合格率100%；2、安全评价报告错字率小于；3、数据准确率100；4、合同履约率100;5、客户满意率100%;* - 11 - 安全评价过程控制手册 *-SC-2012第4章*安全评价组织机构图项目评价组项目评价组总经

11、理总公司分公司技术负责人过程控制负责人技术负责人过程控制负责人市场部财务部评价部办公室市场部财务部评价部办公室* - 18 - 安全评价过程控制手册 *-SC-2012评价质量职能分配根据安全评价工作的需要，分别对各部门、各部门负责人、相关人员在安全评价工作方面的具体职能进行了分配，分配情况见表 部门职能总经理过程控制负责人技术负责人办公室评价部项目负责人评价人员档案资料室管理职责过程控制文件风险分析合同评审评价控制实施评价文件和资料控制委托方提供资料的控制安全评价过程控制报告审核技术支撑作业文件纠正和预防措施内部管理质量记录的控制内部质量审核培训档案管理检查改进不合格项的控制内部审查跟踪服务

12、注：表示主要负责；表示协助控制；表示配合。第5章 各部门岗位的自身职责一、总经理职责1、负责全面领导工作、决策公司的投资与发展方向相关事项。2、审批公司的安全评价过程控制体系管理文件。3、主持管理评审，确保公司质量体系持续的适宜性和有效性。4、贯彻执行国家法律、法规、方针政策及上级指示。5、检查各部门的工作计划，并及时进行奖励和处罚。6、负责组织较大项目风险分析工作。7、对各职能部门人员进行聘任、调配、解聘。二、技术负责人岗位职责1、组织贯彻执行国家有关法律、法规技术标准规范及各项技术管理制度。2、协助公司领导建立、实施和保持安全评价过程控制体系3、负责评价人员的培训及考核。4、组织解决工作中

13、出现的重大技术问题。5、负责评价项目的组织实施工作。6、负责评价报告的审核，对不符合要求的报告有权拒签；并令其重新编制报告。7、负责处理客户投诉，负责纠正和预防措施。8、负责编制修订行业作业指导书。三、过程控制负责人职责1、负责公司安全评价质量工作，具体落实和实施公司的质量目标和方针。2、根据国家有关法律、法规、标准，建立和维持质量体系的正常运行，确保评价工作正常开展。3、负责内部质量体系审核，负责安全评价过程控制体系文件的定期修订工作。 4、负责对评价报告的过程控制记录进行审查。5、完成领导交办的其他各项工作四、档案管理人员职责1、档案管理人员必须热爱档案工作，具有较高的政治觉悟。并具备高中

14、以上文化程度和一定业务能力。2、认真学习、宣传、贯彻档案法和档案法实施办法，执行档案业务建设规范和规章制度，切实搞好档案的管理、保护和利用。3、集中统一管理本单位全部档案，做好本单位档案室的收集、整理、鉴定、编目、编纂等工作，归档案卷要做到组卷合理，页号编写准确，案卷目录清楚，案卷标题简明扼要。为档案的利用打下良好基础。4、坚持平时整理。根据本单位不同种类文件材料的形成特征，制定案卷类目，合理分类存放，便于利用和归档。5、加强档案保管工作，做好以防火、防潮、防高温、防盗、防虫为主的“八防”工作，确保档案的完整与安全。6、严守档案机密，防止档案丢失、泄密。7、积极参加业务学习，不断提高档案管理工

15、作水平。五、文印员岗位职责1、热爱本职工作，热情为各部门服务、努力钻研业务，不断提高打字和印刷的质量；2、严格执行文印室规章制度，不得私自打印资料，不得多印资料等转送他人；3、打印资料努力做到先校对后印刷，做到字迹清楚，交件及时，如遇急件，尽量设法抓紧时间满足需要；4、文印人员对所印文件应注意保密；5、勤俭节约，不浪费一张纸、一滴墨、一度电；6、经常做好机器维护和保养工作，管理好公共财物，做到人走关机；7、注意公共卫生，保持室内整洁；8、完成其他事务性工作。六、安评人员岗位职责1、认真学习国家、省、市有关安全生产方面的法律、法规、规定及标准，以及不断增强相关专业方面的安全知识，不断提高自身的素

16、质和专业水平，用现代的系统安全理论更新观念，促使自己成为安评方面的专家。2、认真做好每份安评工作，做到心中有数，评价有方，措施有力，规范有序。确保质量，并对安评报告负责。3、认真学习，深刻理解本单位的质量方针、质量目标和保障质量承诺，并自觉贯彻到自己的行动中去。4、积极参加本单位对安评报告的评审，自觉总结经验、教训，提高自己的业务水平。5、安评人员应具有吃苦耐劳的务实精神和科学严谨的工作态度，牢固树立“用户第一”的思想，想用户所想，急用户所急，千方百计帮助用户解决困难。6、自觉地研究市场，开拓市场，为提高公司的市场占有率贡献自己的力量。七、安全评价项目组组长职责1、贯彻公司宗旨、质量方针、质量

17、目标、落实到安评工作的始终。2、带领本部安评人员，认真学习国家、省、市有关安全生产、安全评价方面的法律、法规、规定及标准，不断增强安评人员的法律意识和指导安评工作的法律依据3、带领本部安评人员进一步学习相关行业安全生产，安全管理方面的专业知识，深化安全评价（评估）理论的学习探讨，把握市场行情，了解当前企业安全生产的态势。4、遵照质量保证体系和质量控制程序、负责本部安评工作全过程的质量控制。负有指导职能和把关职能，并对本部编写的安评报告质量负责。5、按省、市安监部门的要求，做好本部“月度安全评价项目情况表”、“季度评价机构工作情况表”，以及年度总结。6、加强部门间协作，搞好团结，发挥群体力量，形

18、成长效，有序的安全评价氛围。确保公司下达的任务完成，确保安评报告审查通过率100%。负责公司营销计划，促进营业人力发展及对外言行宣传事宜，依公司经营目标及长期计划研订年度营业计划，制定营业人员的培训计划，以提高其能力与素质；加强对外公共关系以提高公司的知名度；并负责商品市场的研究与推广，促使销售目标的有效达成。八、市场部经理职责1、参与制订公司营销战略，负责完成公司下达的年度销售指标及诸如销售额、合同履约率、销售成本和回款速度等考核指标。2、策划市场调查、研究及分析活动，提供准确可靠的市场情报。3、负责费用预算、策划、评估广告效果，并及时做出调整，配合公司年度经营计划，拟订其他促进活动的计划，

19、以促进提高公司的知名度。4、研订业务人员晋升及考核办法，并力求处理公平合理，以鼓励业务人员努力达成其销售目标。5、运用有效领导方法，激励所属人员的士气，提高工作效率，与行政部门配合，有计划地培养训练所属人员，并随时给予机会教育，以提高其工作能力与素质，并督导所属人员依照工作标准或要求，有效执行其工作。6、负责公司重大合同的谈判与签订。7、不定期拜访重点客户，及时了解和处理问题，并建立完整的客户档案。注：常熟分公司副总经理职责同总经理职责、常熟分公司其他各部门岗位职责与上述职责相同。第6章 程序文件（1）风险分析程序1 目的在符合国家法律法规的前提下根据顾客的要求，预测承担评价项目的风险程度，规

20、避评价项目风险，确定实施评价项目的可行性作为采取风险控制措施及降低风险的依据，确保评价项目的顺利进行。2 适用范围适用于单位所承接安全评价的项目风险分析、合同风险分析（评审）、评价过程风险分析。根据顾客的要求，预测承担评价项目的风险程度，作为采取风险控制措施及降低风险的依据，确保评价项目的顺利进行。3 职责经理负责安全评价项目风险分析的审批。证件、证明材料或文件，排除承接不符合法律规定的项目。3.3评价部负责提供符合项目要求的评价技术人员，负责对项目公司提供的技术数据、资料、设计文件和安全条件的审查，保证承担项目符合国家产业政策，技术数据真实可靠。3.4财务部负责提供项目费用预算。较大、较复杂

21、的项目或新涉及项目的风险评估由总经理负责组织进行专项评审，以确保安全评价，规避风险。4 控制要求确定风险分析对象根据项目建设单位相互沟通，了解项目的基本情况，在明确安全评价的种类、范围的基础上，确定风险分析对象（项目风险分析、合同风险分析、评价过程风险分析）。成立风险分析组根据已确定风险分析对象，由单位相关领导负责牵头，分别组成由技术负责人及相关评价部门负责人、参加的项目风险分析组、合同风险分析组和评价过程风险分析组。项目风险分析在安全评价合同签订之前进行，重点分析内容：被评价单位基本概况；评价类型（预评价、验收评价、现状评价、经营、或其他）；项目投资规模；地理位置；周边环境；行业风险；项目的

22、经济可行性；项目的可行性；承担项目的风险；是否在本机构资质业务范围内；本机构安全评价专业人员的技术能力（技术构成）能否满足项目安全评价要求。4.4合同风险分析在项目风险分析通过（可接受）之后进行合同风险分析，合同风险分析内容：评价范围；双方的权利、义务；完成时间；价格及时付款方式；纠纷处理及违约责任；其他双方另行约定事项；合同格式4.5评价过程风险分析评价过程风险分析是以预测的方式分析整个评价全过程可能出现的风险，评价过程风险分析内容为：评价资料的完整性、及时性和符合性；项目组人员和技术专家的稳定性；技术支撑单位的可能性、及时性和有效性；现场勘查的全面性和真实性；技术交底的深度；项目组成员之间

23、及专家之间的配合程度；报告内容的完整性和符合性；评价报告内部审核的深度，把握尺度；过程控制程序执行的严格性。4.6风险分析结 论一类为符合要求，可以签订技术服务合同；二类为基本符合要求，可以通过改进式合作后签订技术服务合同；三类为无法满足要求，不能签订技术服务合同。（2）实施评价程序 1 目的本程序规定了单位实施安全评价的控制要求，保证安全评价工作规范、系统、有效地实施。2 适用范围本程序适用于单位实施安全评价的过程控制。3 职责总经理对实施评价控制负直接领导责任。由技术负责人负责任命项目组长及确定项目组人员组成。3.2过程控制负责人对实施评价控制进行全过程监督与控制。评价控制程序和支持性文件

24、。并按检查改进控制程序要求认真实施。办公室负责相关记录资料的归档。4 控制要求实施评价过程遵循的控制程序见下图确定项目负责人，成立项目评价组现场调研，资料收集评价单元划分获取检验、检测数据危险有害因素的识别、确认选择评价方法实施评价，取得评价结果提出安全对策措施和建议做出评价结论编制评价报告原始资料的收集原始数据的采集现场实地影像、图片的记录职业危害检测检验及类比资料周边环境的检测检验资料气象、地质基础资料设备设施条件、状况的检测检验材料实施评价过程图承接项目后，由单位分管领导向项目所在地省级安全生产监督管理机构以及地（市）级安全生产监督管理机构报告（备案），并接受其监督。根据承接项目的性质、

25、工艺状况由单位分管领导会同技术负责人确定安全评价项目组长、项目组内人员以及具有参与项目相关专业能力的技术专家。项目组组成的原则：项目组应由本单位三人以上专职评价人员和技术专家组成。且评价人员专业配备能够满足项目要求，个别专业不足时，选择相应专业能力的技术专家参加。项目组长的条件：具有大学专科以上的学历，中级以上工程技术职称，所学专业与承担的评价项目相适应，且具有一定的专业水平和组织领导能力。项目组其他人员（包括技术专家），其专业知识与所承担的评价项目相适应。.1现场调研，搜集资料：包括原始数据的采集、原始数据的采集、现场实地影像、图片的记录。获取检验、检测数据：气象、地质基础资料，周边环境的检

26、测检验资料，职业危害检测检验及类比资料，设备设施条件，状况的检测检验材料。评价单元划分危险有害因素的识别、确认选择评价方法实施评价，取得评价结果提出安全对策措施和建议做出评价结论编制评价报告（3）报告审核程序1 目的规范安全评价的审核过程，保证评价依据资料的完整性、危险有害因素识别的充分、评价单元划分的合理性、评价方法的适用性、对策措施的充分性和评价结论的正确性等。2 适用范围本程序规定了安评评价报告的审核方法和步骤。本程序适用于安全评价报告的审核过程。3 职责3.1单位分管领导负责组织，并监督评价报告的审核工作。3.2内部审核工作由本单位非项目组人员组成并担任，审核人员应严格按照审核程序要求

27、逐项进行审核，实事求是的反应问题，认真做好相关记录，对审核结果负责。3.3技术负责人在评价报告内部审核完成后，负责评价报告的技术审核工作，并对审核结果负责。3.4过程控制负责人在内部审核和技术负责人审核完成后，负责对整个评价过程是否符合过程控制文件要求进行审核，并对审核结果负责。4 审核内容内部审核内容.1内部审核人由非项目组成员的人员承担，在评价报告完成后进行的首次审核。主要内容包括：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，隐患是否确认，结论是否正确、格式是否符合要求，文字叙述是否准确等。4.2技术负责人审核技术负责人由

28、公司相应的专业人员承担，并经公司的正式任命。主要内容有：对现场收集的有关资料是否齐全、有效和危险有害因素识别充分性、评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等内容进行审核。4.3过程控制负责人审核过程控制负责人由公司相应的专业人员承担，并经公司的正式任命。过程控制负责人审核是在内部审核和技术负责人审核完成后，由过程控制负责人重点对评价项目整个过程是否符合过程控制文件要求而进行的审核。主要内容有：是否进行了风险分析、是否编制了项目实施计划、是否进行了报告审核、记录是否完整、是否满足过程控制要求。4.4专家审查项目负责人、相关评价人员与技术负责人要参加由政府主管部门组织的专家审查，对

29、提出的问题与改进意见，要认真研究，提出处理意见，并对报告进行相应的修改，以提高报告质量。5 上报审批修改后的评价报告，按程序上报主管部门进行审批。6 存档安评部将完成后的评价报告及相关资料移交给档案管理员存档。（4）检查改进程序管理体系内部审查程序1 控制目的本程序控制公司建立自我约束、检查、改进完善的机制，保障公司工作的持续改进过程，提高公司的管理水平。2 适用范围本程序适用于公司管理水平的检查提高过程。3 部门职责过程控制负责人、办公室和安评部共同负责本程序的实施并对过程进行控制。总经理监督程序的实施过程，并批准检查改进结果。4 工作程序4.1内审人员、内审时间和内审方式内部审查人员：由总

30、经理担任审核组长，负责本项审核的具体组织工作；审核组由3名或以上成员组成。内审时间：每年至少两次。内审方式：内审员通过查看、交谈、查阅文件和记录，获取客观证据，及时发现和调整不合格项。投诉申诉处理程序1 目的对于发生偏离过程控制要求和目标的情况及时加以纠正，预防同类问题的重复发生。2 适用范围本程序适用于公司工作人员公正行为、服务质量、评价报告质量以及合同履行情况的投诉处理，评价工作出现不合格问题的纠错及预防。3 职责安全评价技术负责人负责客户投诉的调查和处理，并对公司其他不合格工作的控制，安评部协助。4 控制要求来自客户和其他方面的投诉，由技术负责人进行判断、识别和受理，应以客户明确的投诉内

31、容为受理前提。对于来自上级管理机构转来的投诉材料，由安评部组织有关人员进行受理。一般的申诉和投诉要在一周内处理完毕。重要的投诉，一般应在30天内处理完毕，并及时答复投诉单位。对于涉及到公司工作人员公正行为、服务态度以及合同执行方面的申诉和投诉，由总经理会同所涉及部门负责人进行调查和处理。对于涉及到评价质量方面的投诉，由技术负责人会同安评部进行调查和处理。不合格工作的确认总经理和各部门负责人对已确认的不合格工作根据检查改进程序，分别在自己所辖区域进行控制。4.4.2纠正措施实施计划的制定、实施和监控a）技术负责人要根据原因分析的结果，按检查改进程序制定纠正措施实施计划。b）总经理和安评部负责人根

32、据检查改进程序组织纠正措施的实施。 c）总经理根据检查改进程序对所采取的纠正措施进行监控，以确保其有效性。对经验证认为有效的预防措施，要利用改进的机会，对安全评价过程控制体系或技术操作程序进行改进。总经理组织相关人员对体系文件或操作程序进行更改。*- 30 -（5）文件资料控制程序1 目的对与安全评价管理体系有关的文件及技术性资料进行控制，确保档案质量，并安全保密地存放。2 适用范围适用于与安全评价过程控制管理体系有关文件和技术性资料的控制。包括适当范围的外来文件。3 职责会同各部门负责人负责过程控制手册、程序文件、作业指导书的编制修改。及副总经理负责过程控制手册、程序文件、作业指导书的审核。总经理负责过程控制手册、程序文件、作业指导书的批准发布。负责对与安全评价过程控制体系有关文件进行登记、编号、发放、借阅、回收、作废、归档和销毁等的日常管理。4 工作程序4.1文件的批准总经理负责管理体系文件的批准发布。4.2文件的发放过程控制手册、程序文件等体系文件的发布范围，由办公室主管按照工作需要拟定分发名单，发放，接收人领取并签名。4.3文件的更改4.3.1文件的更改由原文件起草人或其他人提出报总经理。总经理和过程控制负责人判断文件修改的必要性和可行性，并指定专人进行修改。4.3.2更改文件经部门负责人审定，由总经理批准后，交付打印。4.3.3更改文件一经发布，由办公室主管统一管理并