惠州市道路旅客运输企业安全生产标准化三级达标评分细.doc

《惠州市道路旅客运输企业安全生产标准化三级达标评分细.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《惠州市道路旅客运输企业安全生产标准化三级达标评分细.doc（27页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、惠州市道路旅客运输企业安全生产标准化三级达标评分细则（试行）申请企业名称： 拟申报等级：考评内容考 评 要 点分 值考评项目(达标项目)考评方法(达标方法)评分标准自评分考评分备注(支持性文件是否开启整改通知)制度、文件及有效性评价记录表、资料及有效性评价询问、交流及有效性评价(应知应会)现场发现及评价（现场管理）一、安全目标35分制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全考核指标。51、制定企业安全生产方针，并符合国家法规要求；2、每年的安全生产目标不低于有关部门（上级）下达的考核指标要求；3、安全生产目标、指标反映企业特点，有量化内容，4、有企业方针说明；5、方针、目标有发布、宣贯工

2、作。1、查安全生产方针、目标及发布文件；2、查上级有关部门或行业主管部门安全生产考核目标、指标；3、查目标、指标反映企业特点及量化内容。1、方针、目标宣贯会议记录、签到表；2、文件受控分发记录表；3、方针、目标更新记录（如果有）。1、询问公司第一责任人、直接责任人：解释企业方针、目标、指标，企业主要风险和管理思路、管理资源配置情况；2、随机询问一线司机、管理人员（不少于2名）：是否知晓企业方针、目标、指标？办公区域、站场、公告栏是否有方针、目标、指标宣传资料。（至少一处）有任意一项不符合，本项不得分。（ ）制定实现安全生产工作方针与目标的措施。51、企业制定落实方针、目标、指标的相应措施；2、

3、落实措施的保障条件。查措施文件。查实施方案的相关记录记录资料。1、未制定实现安全生产工作方针与目标的保障措施的，扣3分；2、措施不落实的扣2分；1（ ）2（ ）制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。51、制订符合本企业实际需要的中长期安全规划和工作方案（3-5年规划）；2、根据中长期安全规划和工作方案，制定企业跨年度安全生产专项活动方案（2013年度-2014年度）；3、中长期规划体现逐年量化指标，与企业方针目标相结合；1、查中长期安全规划和工作方案；2、查企业跨年度安全生产专项活动方案（2013年度-2014年度）；3、查中长期规划体现逐年量化指标内容；查方案实施的相关记录1

4、、未制订规划扣3分；2、未制定方案扣2分；3、规划方案没有量化指标，与企业方针目标不关联扣1分；4、没有实施记录扣1分。注：本款条件有任意一项不符合，申报二级的本项不得分。1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）3年度计划根据中长期规划， 制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。51、制定年度安全生产工作计划（2013年度）；2、制定年度安全生产计划的专项活动方案；3、实施年度计划和年度专项活动方案；4、对阶段活动方案进行绩效评估（执行情况检查）。1、查制定年度安全生产工作计划；2、查年度专项活动方案。1、查实施方案记录表及总结报告；2、查执行情况监督检查表及评价资料。1、未制定计划扣4分；2、未

5、制定实施方案扣3分；3、没有实施记录扣2分；4、没有过程监督检查扣1分。1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）4.目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标。51、安全生产目标、指标细化，分解后可测量；2、分解、细化指标、工作任务内容层层落实到部门和责任；3、层层签订安全生产目标考核责任书；4、制定细化、分解的控制指标、业务工作按季度（或半年度）分期实施、落实方案。查具体责任书及内容：是否有分解目标、指标。1、 没层层签订责任书扣2分2、未对安全生产管理目标进行分解、细化的，扣3分；3、细化指标没有落实具体人员、部门的扣1分；4、细化指标没有分阶段实施内容的扣1分；1（

6、）2（ ）3（ ）4（ ）制定安全生产目标考核与奖惩办法。51、制定安全生产目标指标考核与奖惩办法；2、办法内容包含对各级机构及人员考核的组织部门、考核方法、奖惩标准、考核结果通报程序等。查安全生产目标考核与奖惩办法及内容。查安全生产目标考核与奖惩办法宣贯、学习记录表、签到表。1、未制定安全生产指标考核办法的，扣5分；2、内容不完整扣2分；3、没有宣贯、培训、发布扣2分。1（ ）2（ ）3（ ）年度定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。51、依据安全生产目标考核与奖惩办法及责任书，定期对安全目标完成情况进行考核；2、考核结果以适当形式发布；3、兑现考核奖惩结果。1、查考核文件；2、查发

7、布考核结果文件。查考核奖惩记录资料（如奖惩财务凭证）。1、未进行考核的，扣5分；2、没有通报考核结果的扣1分；3、没有兑现奖惩的，扣2分。1（ ）2（ ）3（ ）二、管理机构和人员40分1安全管理机构成立安全生产委员会（ 或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。安委会职责明确， 实行主要领导负责制。101、成立安全生产委员会（或领导小组）；2、安全生产委员会（或领导小组）应以企业主要负责人为负责人；成员由生产经营、技术、人力资源、安全设备管理等部门负责人以及分支机构的主要负责人组成；3、安全生产委员会（或领导小组）应有明确的安全生产职责；4、有下属分支机构的，应成立相应领导机构(领

8、导小组)；5、主要人员发生变化时，及时调整安委会（领导小组）名单。1、查安全生产委员会或安全生产领导小组发布文件；2、查企业管理机构人员结构图；3、查安委会（领导小组）职责、分工文件；4、查各分支机构成立相应的领导机构文件；5、查人员变化后调整文件。随机询问中高层管理人员1-2名，是否知道安委会（领导小组）中自己的职位和责任。1、未成立安全生产委员会（或领导小组），扣8分；2、未明确主要负责人为组长，分管安全生产的领导为副组长，成员组成不全面扣6分；3、未明确安全领导职责扣4分；4、下属分支机构没有相应机构的，每项扣2分；5、主要人员发生变化未及时调整扣2分；6、安委会（小组）成员不知道职责的

9、每项扣2分。注：有任意一项不符合，申报二级的本项不得分。1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）5（ ）6（ ）按规定设置与安全生产相适应且独立的安全生产管理机构。15依据安全生产法、行业主管部门规定设置与企业规模相适应且独立的安全生产管理机构。查机构设置文件。查公司文件发布、宣贯记录。有任意一项不符合，本项不得分。（ ）定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。51、制定安全生产会议制度；2、按制度要求定期召开安全生产委员会（领导小组）会议；3、安全生产管理机构和下属分支机构每月至少召开一次安全生产例会；4、安委会会议形成会议纪要，明确解决的问题和安全

10、生产工作要求。1、查安全生产会议制度；2、查会议制度明确安委会（领导小组）、管理机构、下属机构安全生产例会要求、主要负责人主持会议要求。1、查会议内容资料（包括分析研究、解决安全管理问题）；2、 查建立安全会议记录、签到表等台账。1、没有安全生产会议制度扣4分；2、没有按规定召开安委会（领导小组）会议、主要负责人没有主持会议每次扣1分；3、安全生产管理机构及分支机构未按期召开安全工作例会，每次扣1分；4、没有会议纪要每次扣1分；5、没有签到表或记录或主要负责人没参加每项扣1分。1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）5（ ）2管理人员配备按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。101、专职安全管理人

11、员按每20辆营运车1人配备，少于20辆车的至少配备1人；2、专职安全管理人员须具有高中以上文化程度，具有道路客运行业3年以上从业经历、熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，按规定安全主任证书，每年参加脱产培训的时间不少于24小时；3、配备专（兼）职应急管理人员。查人员配备任命文件。查各类安全管理人员档案台账，对照要求确认资历档案和持证上岗情况。有任意一项不符合，本项不得分。（ ）三、安全责任体系45分1健全责任制企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签定安全生产责任书，并落实到位。101、建立企业及各岗位安全生产责任制；2、各岗位安全职责明确；3、逐级、全员

12、签订安全责任书并检查落实。1、查企业安全生产责任制及发布情况；2、查各级人员安全职责内容，评估其明确性；3、查层层签订的安全生产责任书。查责任书签订分发受控记录表。询问一线驾驶员不少于2人，询问内容：1、本人安全生产岗位责任；2、是否签订了责任书。岗位责任是否上墙。有任意一项不符合，本项不得分。（ ）主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并严格履行安全生产的责任和义务；51、明确企业主要负责人和实际控制人为企业安全第一责任人；2、安全生产第一责任人职责明确；3、安全生产第一责任人全面履行安全生产责任和义务：（1

13、）建立、健全本单位安全生产责任制；（2）组织制定并督促落实本单位安全生产规章制度和操作规程； （3）配备符合条件的分管安全负责人、技术负责人，并赋予其技术决策和安全生产指挥权；（4）保证本单位安全生产投入的有效实施； （5）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（6）组织制定本单位安全教育培训计划并监督落实；（7）组织开展安全生产标准化建设；（8）组织实施本单位从业人员的职业健康工作；（9）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（10）及时、如实报告生产安全事故；（11）每年向职工代表大会、职工大会、股东大会报告本单位的安全生产情况。查企业主要负责人（实际控制人）

14、是安全生产第一责任人的文件。查企业主要负责人履职情况相关记录表单、签到表、主持监督检查资料、主持会议资料、安全生产总结报告等。询问企业主要负责人安全生产法赋予的职责及目前主要做的工作。1、未明确安全生产第一责任人的，扣4分；2、第一责任人安全生产职责不明确的，扣2分。3、第一责任人不清楚法律责任扣2分。注：有任意一项不符合，申报二级的本项不得分。1（ ）2（ ）3（ ）分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产管理工作，对安全生产负重要管理责任；51、明确企业分管安全生产的负责人为安全生产直接责任人；2、安全生产直接责任人职责明确：分管安全负责人协助主要负责人

15、履行安全生产管理职责，具体组织、实施、落实本单位有关安全管理制度和安全检查。查看任命文件：确认分管领导是安全生产的直接责任人。查分管安全生产负责人履行落实制度、监督检查记录单、签到表、其他资料。询问企业安全直接责任人：1、 安全职责；2、履职情况。1、安全生产直接责任人不明确扣3分；2、安全生产直接责任人职责不明确扣2分。3、分管安全生产的负责人未履行职责扣1分。1（ ）2（ ）3（ ）其他负责 人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；51、企业技术负责人实行“一岗双责”，协助主要负责人履行技术管理职责，具体组织、实施、落实本单位有关安全技术措施；2、企业其他负责人实行“

16、一岗双责”，在各自职责范围内对相关安全生产工作负责；3、制定“一岗双责”制度，各岗位安全职责和业务职责明确。1、查安全生产责任制文件，确认技术负责人、其他负责人“一岗双责”职责明确；2、查全体员工 “一岗双责”,文件内容。 “一岗双责”安全责任落实、验证记录资料。询问企业技术负责人及随机抽查1名员工：本岗位“一岗双责”内容。查文件、检查记录。1、未明确技术负责人、其他负责人、员工“一岗双责”管理职责扣2分；2、没有阶段绩效评价的扣2分；3、抽查人员不了解本岗位职责每项扣1分。1（ ）2（ ）3（ ）安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。101、企业安全生产管理机构

17、职责明确（1）贯彻执行安全生产法律、法规和强制性国家标准、行业标准，参与本单位安全生产决策；（2）参与制定安全生产规章制度和安全操作规程并督促执行；（3）监督和指导本单位其他机构、人员履行安全生产职责；（4）开展安全生产检查，制止和查处违章指挥、违章操作、违反劳动纪律的行为；（5）制止超能力、超强度、超定员组织生产；(6)对发现的事故隐患，督促有关业务部门和人员及时整改，并报告本单位负责人；（7）落实岗位达标、专业达标和企业达标为主要内容的安全生产标准化建设；（8）参与本单位安全生产应急预案的制定及演练；（9）法律、行政法规规定的其他职责。2、其他管理部门安全职责明确；3、下属机构、各班组、各

18、基层单位安全职责明确。查安全生产责任制文件；查体现安全生产管理机构、职能部门、基层单位履行安全职责记录表、其他资料、部门总结报告。询问安全生产管理机构负责人：1、部门主要职责；2、落实情况。1、没有建立职责扣6分；2、安全管理机构管理职责不明确，扣5分；3、其他管理部门安全职责不明确，每缺一项扣2分；4、没有阶段性绩效评估资料、未落实安全工作扣2分；5、被询问人员不了解部门管理职责扣2分。1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）5（ ）2责任制考评根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考核和奖惩情况。101、建立安全责任考核奖惩制度；2、依据制度定期对各职能部门及员工进行考核；3、公告考核结果。1、

19、查安全生产责任考核制度；2、查考核文件。1、查安全考核活动记录，归档资料；2、查会议或其他形式通报考评和奖惩情况。观察公告栏有效公告资料。1、未建立安全责任考核制度扣6分；2、未进行考核的扣3分；3、考核内容不符合扣2分；4、没有文件通报、公告考核结果的，扣2分；5、没有建立记录资料的扣1分。注：有任意一项不符合，申报二级的本项不得分。1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）5（ ）四、法规和安全管理制度70分1.资质道路运输经营许可证、企业法人营业执照合法有效， 经营范围符合要求。51、持有道路运输经营许可证，并在有效期内；2、持有企业法人营业执照，并在有效期内；3、所有营运车辆持有道路运输经营许可

20、证且在有效期内；4、实际运输业务范围符合道路运输经营许可证和企业法人营业执照所规定的经营许可范围。1、查2证照原件；2、对照经营范围查运输业务单。有任意一项不符合，本项不得分（ ）2.法规 及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范。51、制定法律法规、标准规范识别，应用、更新管理程序，明确负责法规及规范收集、获取部门及人员、获取渠道、方式；2、建立本单位法律法规清单；3、建立本单位标准规范标准清单；4、辨识适用的法律法规和标准规范内容；5、及时更新两个清单。查管理程序文件。1、查两个清单；2、查适用的清单及内容的受控分发资料记录表；1、没有管理程序（明确法规辨识、收集部门和人员）扣3分；

21、2、没有建立两个清单扣4分；3、清单内容不完整扣2分；4、没有受控分发扣1分；5、没有及时更新扣1分。1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）5（ ）将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；51、建立合规性评价管理程序；2、及时依据最新的法规标准、上级主管部门或政府管理部门的行规、文件来评价现行制度的合规性；3、及时修编企业的规章制度。1、查合规性管理程序；2、查现行制度，评价现行法规标准，查行规的符合性。1、没有建立合规性评价管理程序扣2分；2、没有及时修编制度扣2分；3、没有落实实施新法规制度的时间节点扣1分。1（ ）2（ ）3（ ）执行并落实安全生产法律法规、标准规范。

22、51、企业生产经营活动满足法律法规要求；2、企业各项作业活动依据标准规范操作；3、员工具备应知、应会、实际操作能力和水平；4、企业依据法规标准要求进行安全生产监督检查活动。1、查企业生产经营活动满足法律法规要求记录表、资料、监督检查记录（包括上级主管部门监督检查通报、整改文件、表单）；2、查企业依据规范标准作业检查记录表和验收资料；3查向行业主管部门、上级领导单位提交的安全自评报告。没有各类记录资料每项扣1分；1（ ）2（ ）3（ ）将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。51、制定法律法规、标准规范的年度培训教育及宣传计划；2、按计划实施培训，教育内容明确具体

23、，针对不同层面管理人员、作业人员选择适用的法律法规、标准规范的内容；3、培训、教育要留有记录，并通过考核、实操、演练、询问等方式评估培训、教育效果；4、定期进行安全生产法律法规、标准规范宣传活动，可采用文件、告知书、宣传栏、短信（微信）、邮件、广播、会议、小册子、勉谈及文艺活动等方式。查年度培训计划文件。1、查培训教育记录台账；2、查宣传活动记录归档台账；3、对比企业花名册及培训教育人员签到表，评估法规及规范培训教育覆盖率（100%）；4、查培训教育效果评价资料。抽查1-2名相关人员，询问岗位规范标准知晓情况。1、未制定年度计划扣2分；2、没有培训活动记录扣2分；3、没有采取有效宣传活动的扣2

24、分；4、没有评估培训教育效果扣1分；5、岗位人员不了解规范标准扣1分。1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）5（ ）3安全管理制度制定并及时修订安全生产管理制度， 包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度。10企业应制定（不限于）以下安全管理制度：1、安全生产责任制（含“一岗双责”）；2、安全工作会议制度；3、安全生产文件和档案制度；4、安全费用提取和使用管理制度；5、车辆设备、设施管理制度（车辆技术管理制度

25、）；6、安全教育培训和学习制度；7、安全生产监督检查制度；8、事故统计报告和管理制度；9、安全生产奖惩制度；10、安全生产目标管理考核制度；11、车辆维护、保养、检测制度；12、从业人员管理制度（含招聘、考核）；13、消防安全制度；14、职业健康管理制度；15、停车场安全管理制度；16、车辆GPS定位监控管理制度；17、驾驶员行车档案管理制度1、查制度文本；2、查制度发布文件。1、 制度受控分发记录表；2、 对应分发记录查相关部门制度文本。1、安全管理制度每缺一项的扣1分，2、 没有发布文件扣3分；3、 没有分发记录扣2分；4、 部门没有制度文本扣1分。1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）对从业人

26、员进行安全管理制度的学习和培训。51、 依据制度制定培训计划；2、 有针对性的采取文件、会议、培训课程、考核等各种形式对从业人员进行安全生产管理制度学习和培训；3、 通过宣传栏、员工手册对从业人员进行宣传教育；4、 各工作场所制度上墙。查培训文件。1、 查学习培训签到表；2、 查学习培训归档资料包括考核记录。询问1-2名从业人员：是否参加过公司安全制度培训学习？查相关制度是否上墙。1、 没有培训文件扣1分；2、 没有签到表扣1分；3、 没有培训记录归档资料扣2分；4、 从业人员没有参加安全生产制度培训扣2分；5、 制度没有上墙扣2分。1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）5（ ）4岗位安全生产操作规

27、程制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程， 并发放到岗位（职工）。10企业应制定并及时修订以下（不限于以下）操作规程：1、驾驶员安全操作规程；2、车辆日常安全检查操作规程；3、车辆动态监控操作规程；4、旅客行李物品装卸安全作业规程；5、特殊工种安全操作（作业）规程；6、其他工种安全操作（作业）规程。查操作规程文本；1、 查操作规程分发记录台账；2、 对应分发记录查相关部门、从业人员规程文本。有任意一项不符合，本项不得分（ ）对从业人员进行安全操作规程的学习和培训。从业人员严格执行本单位的安全操作规程。51、 依据制度制定安全操作规程年度培训学习计划；2、 通过培训、实操、演练、考核等各种形式对

28、从业人员进行安全操作规程学习与培训；3、 评估培训、实操、演练、考核等各种形式对从业人员进行安全操作规程学习与培训的效果；4、 操作规程上墙、上车。查培训文件。1、查学习培训签到表；2、查学习培训归档资料包括考核记录；3、查对培训考核效果的评估资料，询问1名从业人员：是否受过安全操作规程培训？查相关操作规程、作业标准是否上墙、上车。1、 没有制定培训计划扣1分；2、没有签到表扣1分；3、记录未显示专项培训、考核扣3分；4、未进行培训考核评估的扣2分；5、 从业人员否认参加培训扣1分；6、 操作规程、安全作业规程未上墙、上车扣1分。1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）5（ ）6（ ）5制度执行及档案

29、管理执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施。51、 国家、省、地方政府及行业主管部门发布的政策、法规及行政要求、通知分别建立档案台账；2、 执行上述相关法规、要求；3、 依据旅客运输行业特点制定本企业具体安全生产管理（保障）措施（例如车辆技术维修保障措施、气象灾害条件下运输保障措施、节假日运输保障措施、安全驾驶保障措施、监督检查管理措施、安全生产月活动落实措施、重大节假日管理措施等）。1、 查修编制度文件；2、 查安全生产具体管理（保障）措施文本（文件）。1、查法规、行业主管部门下发的安全生产方面的文件通知要求分类台账；2、

30、查执行制度情况；3、查落实保障措施情况。现场观察是否有违章作业现象。1、没有安全生产具体保障措施扣3分；2、没有建立台账扣2分；3、对于法规、要求、文件没有领导部门传阅、提出落实意见扣1分；4、不执行制度、保障措施没落实扣1分；5、现场发现从业人员违章作业扣2分。1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）5（ ）每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查。51、依据制度制定年度安全生产法律法规、标准规范、规则制度、操作规程的执行情况的监督检查计划；2、依据年度计划落实监督检查工作；3、监督检查结果形成监督检查评估报告。查专项监督检查年度计划。1、查监督检查记录单、整改

31、通知单（不符合报告）；2、查监督检查评估报告书。1、没有年度专项监督检查计划的扣2分；2、没有监督检查记录的扣3分；3、没有监督检查报告书的扣2分。1（ ）2（ ）3（ ）建立和完善各类台帐和档案， 并按要求及时报送有关资料和信息。51.企业应建立和完善各类台账和档案：（1）安全工作会议台帐；（2）安全培训教育台帐；（3）安全管理人员档案；（4）驾驶员档案；（5）车辆技术管理档案；（6）事故管理档案；（7）车辆行车日志；（8）车辆运行监控及检查台账；（9）安全生产隐患排查治理台账；（10）车辆调度日志； (11) 车辆保险台账；(12) 安全专项资金使用台账(13) 职业健康管理台账；(14)

32、 安全生产考核和奖惩台账； 2.制定各类台账信息统计、汇总、报送管理流程；3、按流程要求统计、汇总、报送资料信息。1、是否完善各类台账；2、查资料报送时效性、完整性情况。有任意一项不符合，本项不得分。（ ）五、安全投入50分1资金投入按规定足额提取安全生产费用。101、制定年度安全生产经费预算计划书；2、安全费用提取和使用管理制度中明确：按照上年度实际营业收入的1.5%提取安全生产费用。1、查年度安全生产费用预算计划书；2、查安全费用提取和使用管理制度内容。查计提本年度1.5%安全生产费用计提基数指标（会计事务所确认的上一年实际收入指标）。询问公司主要负责人：安全生产费用怎样计提？有任意一项不

33、符合，本项不得分。（ ） 安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施。151、财务账目设置安全生产费用专项科目（专户）；2、安全生产专项费用依据财企201216号要求的十项内容使用；3、安全费用提取和使用管理制度明确：1）不得挤占、挪用，2）年度结余资金结转下年度使用；3）当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。1、查财务账科目；2、查制度内容是否符合财企201216号文件使用范围和要求；3、查实际支出结余、超支的财务账目，确认是否存在超支无法投入现象（没有保证有效投入）。1、财务账目没有设置专项科目（专户）扣5分；2、专项资金结余被挪用或不足，没有追加投入扣10分；3、

34、制度与行政规定相抵触扣5分。注：有任意一项不符合，申报二级的本项不得分。1（ ）2（ ）3（ ）及时投入满足安全生产条件的所需资金。101、完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初期投入的安全设施），包括道路运输设施设备安全状况检测及维护系统、运输设施设备附属安全设备等支出；2、购置、安装和使用具有行驶记录功能的车辆卫星定位装置；3、配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；4、开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；5、安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；6、配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；7、安全生产宣

35、传、教育、培训支出；8、安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；9、安全设施及特种设备检测检验支出；10、其他与安全生产直接相关的支出。1、查安全生产费用投入台账（汇总表、月度投入统计表）；2、抽查1-2份投入费用财务凭证或使用凭单（领用单、使用项目记录证明资料）。1、没有台账扣5分、统计不完整扣2分；2、没有合理理由不按照计划投入每宗扣1分；3、没有凭证、领用单、使用记录资料扣5分、资料不完整扣2分。1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）为旅客投保承运人责任险。51、制定道路旅客年度投保计划；2、计划中明确按每座位不低于20万元的要求购买足额的承运人责任险；3、落实管理部门和人

36、员；4、安全生产监督管理部门或人员监督确认“承运人责任险”处于有效期内，临近续保期限，有提醒、警告机制和活动。1、查计划；2、逐一查保单，是否全面，是否在有效期内；3、查监督检查确认记录单。1、没有制定计划扣2分；2、保单不完整扣2分；3、没有监督机制扣1分。注：有任意一项不符合，申报二级的本项不得分。1（ ）2（ ）3（ ）2.费用管理 跟踪、监督安全生产专项经费使用情况。51、安全费用提取和使用管理制度明确：1）安全生产费用的管理部门及职责；2）安全生产费用使用的审批、结算手续； 3）安全生产费用使用效果评价及改进要求。2、安全生产经费及时拨付使用；3、安全生产经费使用状况有监督检查、有评

37、估改进意见书（评估总结意见）。查安全费用提取和使用管理制度相关内容。1、查1-2次费用支付审批流程记录资料；2、查费用及时支付使用情况记录；3、查费用使用情况的监督检查（每季度）表单及整改建议。1、安全费用提取和使用管理制度未明确相关内容扣3分；2、没有或审批流程记录资料不完整的扣1分；3、没有对费用使用情况进行监督检查扣1分。1（ ）2（ ）3（ ）建立安全费用使用台账。51、安全费用提取和使用管理制度明确安全生产费用台账的标准表格和填报要求；2、建立完整和准确的安全生产费用使用记录台账和财务账；查安全费用提取和使用管理制度。查台账或财务账：1） 台账汇总表；2） 台账明细表。1、制度没有明

38、确建立台账、附件表格的扣3分；2、没有设立财务明细账或管理台账的扣3分；1（ ）2（ ）3（ ）六、装备设施75分 车辆技术等级符合行业标准规定要求。51、 从事高速公路客运或者营运线路长度在800公里以上的客运车辆，其技术等级应当达到一级技术等级；2、 营运线路长度在400公里以上的客运车辆，其技术等级应当达到二级以上；3、 其他客运车辆的技术等级应当达到三级以上；。1、 查车辆技术档案年审和技术等级评定报告；2、 核对其营运班线。随机抽查一二三级各2-3辆。有任意一项不符合，本项不得分。（ ）车辆持有效的道路运输证，机动车行驶证，道路客运班线经营许可证明，在规定位置放置客运标志牌。10所有

39、营运车辆的道路运输证，机动车行驶证，道路客运标志牌齐全有效。查证件原件。随机抽5台车查验客运标志牌。有任意一项不符合，本项不得分。（ ）车辆按规定配备安全锤、三角木、警示牌、防滑链等安全设备，配足有效的灭火器。151、配4公斤干粉灭火器2个以上，要求放置牢固，便于取用，功能完好并在有效期内；2、配安全锤4个以上、三角木2个、警示牌1个以上。查干粉灭火器、安全锤、三角木、警示牌配置台帐。随机抽查5-10台车辆。有任意一项不符合，本项不得分。（ ）制定并落实车辆技术管理制度，按国家规定的技术规范对车辆进行定期维护与检测，保持运输车辆技术状况良好。151、建立车辆技术管理制度，明确车辆技术管理部门职

40、责。拥有10台车辆以上（含）的企业设置专门的车辆技术管理机构，配备专业技术管理人员，拥有10台车辆以下的企业配备专业车辆技术管理人员；2、建立车辆维护制度，制定车辆维护计划，按规定期限完成车辆维检测、年度检验、技术等级评定；3、按车辆维护计划进行车辆的一级维护和二级维护作业，二级维护出厂前进行竣工检测，有出厂竣工检测合格报告；4、落实车辆日常维护，做好车辆回场必检工作。查车辆技术管理制度、维护检测制度、内容。1、 查维修检测记录凭证2、 查车辆回场检验记录。根据企业规模随机抽查5-10台车辆。有任意一项不符合，本项不得分。（ ）运营车辆符合国家标准规定的使用年限或运营公里数。101、车辆使用年

41、限没有超过国家规定的报废年限；2、没有使用非法拼（改）装等不符合国家规定的车辆营运。随机抽查5-10台车辆技术档案有任意一项不符合，本项不得分。（ ）严格执行车辆的强制报废制度，加强临近报废车辆的技术监督，及时处理临近报废车的安全隐患。101、按照汽车报废标准对到期报废车辆实施强制报废；2、按规定加强对临近报废车辆进行及时维护；3、加强对车辆的检查和隐患排查，车辆符合安全技术标准； 4、相关档案资料至少保存2年。1、 查车辆购置年限,2、 查临近报废车辆的维护和检查记录。3、 查档案资料保存情况。1、未按规定时间对车辆强制报废扣10分；2、临近报废车辆维护不到位扣5分； 3、临近报废车辆没有检

42、查记录的扣4分； 4、资料保存时间不足的扣1分1（ ）2（ ）3（ ）4（ ）安全生产设施齐全、完好，没有随意改动。101、车辆应急门、应急顶窗开启顺畅，应急通道畅通；2、车辆主要安全设施保持出厂状态。 3、没有随意增加座椅。 随机抽查5-10台车辆。1台车有1项不合格扣2分，扣完为止。（ ）七、科技创新与信息化100分1.科技应用制定并落实卫星定位装置安装使用规定；101、制定车辆GPS定位监控管理制度；2、制定落实车辆GPS或北斗定位安装使用管理措施。查制度、查措施文件。1、未制定制度扣3分；2、没有落实措施扣2分。1（ ）2（ ）旅游包车、三类以上班线客车，按规定安装使用具有行驶记录功能的卫星定位系统车载终端，并正常使用。151、营运客车按照规定装备满足卫星定位汽车行驶记录仪通用技术要求要求的卫星定位装置；2、装置的有效使用。核查监控平台，运行正常，所属车辆位置准确。有任意一项不符合，本项不得分。（ ）车辆卫星定位系统车载终端接入符合行业标准的监控平台和全国重点营运车辆联网联控系统。101、车辆