产业经济学要点整理..doc

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1、产业经济学复习范围1、 产业的含义：具有某种同类属性的具有相互作用的经济活动组成的集合或者系统。2、 产业的分类方法：（灵活出题） 一般分类方法（一） 关联方式分类法 技术关联分类法 技术关联分类法就是按照一些比较密切的技术关联关系，划分企业的经济活动。这些企业的经济活动的集合要么具有技术、工艺方面的相似性，要么具有相类似的生产工具、生产流程和管理技术等。这一类产业的企业必须在产品的主要生产技术或制作工艺上具有相似的特点。 如：制造业、建筑业、冶炼业、运输业等。 原料关联分类法： 原料关联分类法就是按照具有相同或类似的原材料，性能相似的投入物或活动对象相类似为依据对企业经济活动进行归类的一种划

2、分方法。 v 具有相同的原材料：如棉纺工业、化纤工业 、钢铁 业、木材业、卷烟业等v 具有相类似的原材料：如造纸业、纺织业、服装业、印刷业、冶金工业等v 具有性能相似的其他投入物：如电力、煤气、供水等v 具有活动对象相类似的产业：如采石业、矿业、渔业、伐木业等 用途关联分类法： 产品具有相同或相似的用途，如：自行车制造业、造船业、汽车制造业、仪器工业、软饮料业、烟草业、制药业、橡胶轮胎业。 方向关联分类法： 方向关联分类法是以产业间的关联方向为标准对产业进行分类的一种分类方法。 单向关联：前向关联、后向关联、侧向关联 双向关联：纵向关联、横向关联 环向关联：单环关联、双环关联、多环关联 战略关

3、联分类法：v 主导产业：依靠科技进步或创新获得新的生产函数、持续较高的增长率、较强的扩散效应。 (对其他产业起引导作用，对国民经济起支柱作用)v 先导产业：对其他产业具有引导作用，但未必对国民经济有支撑作用。（处于成长期）v 支柱产业：在国民经济体系中占有重要的战略地位，产业规模在国民经济中占有较大的份额，并起着支撑作用。v 重点产业：国民经济体系中有重要的战略地位，在国民经济规划中需要重点发展的产业。v 先行产业：狭义的包括：瓶颈产业和基础产业 广义的包括狭义的先行产业和先导产业。（二） 三次产业分类法新西兰经济学家费歇尔首先创立 英国经济学家、统计学家克拉克在费歇尔的基础上，采用三次产业分

4、类法对三次产业结构的变化与经济发展的关系进行了大量的实证分析，总结出三次产业结构的变化规律及其对经济发展的作用。v 第一产业是指直接从自然界获取产品的物质生产部门第二产业是指加工取自自然界的物质生产部门第三产业是指非物质生产部门此种分类法的缺陷：产业的归类尚存争议、第三产业内容过于繁杂 （三） 国家标准分类法特征：第一，具有整体性、广泛性和权威性的特征；第二，在运用上具有强制性和代表性；第三，它具有明确的目的性；第四，具有特殊性；第五，具有较高的科学性。（四） 国际标准分类法 国际标准产业分类法是联合国为了统一世界各国的产业分类于1971年编制和颁布的全部经济活动的国际标准产业分类索引，将全部

5、经济活动分为大、中、小、细四个层次。国际标准产业分类法实际上同三次产业分类法是一致的，且比后者更细致。它同三次产业分类法保持着稳定的相关联系，其分类的大项很容易组合成三个部分，因而同三次产业分类法的三次产业相对应。（五） 两大部类分类法马克思为了解释资本主义的本质和剩余价值产生的秘密所采用的产业分类方法。生产生产资料的部门为第部类；生产消费资料的部门为第部类。缺陷：（1）不能涵盖所有产业、不利于对产业经济的全面分析；（2）许多产品难以归类，给产业经济的研究工作带来困难；（3）分类不够细化、不能深入地分析产业结构变化对经济增长的影响；（4）与其他方法相差甚远，分析口径不一，而且不够细化，其分析结

6、果很难进行比较。 （六） 农轻重产业分类法将物质生产部门分成农业、轻工业、重工业三大部门。优点：这种分类法具有直观、简便、易行的特点。它在研究和安排工业化发展进程方面具有很大的实用价值，例如重化工业化进程。这种分类法来源于前苏联，只适合于工业化程度较低的发展阶段，不适合于工业化程度较高的发展阶段。 缺陷：（1）没有涵盖非物质生产部门、不利于对产业经济问题进行比较全面系统的研究；（2）农轻重界限模糊，相当多的产业特别是新兴产业难于归类到哪一部门；（3）农轻重分类法也不够细分，一方面很难从深层次揭示农轻重结构变化对经济发展的影响，另一方面也难于对统计结果进行比较，这都给产业经济的分析和研究工作带来

7、困难。（七） 生产要素分类法 根据所需投入生产要素的不同比重和对不同生产要素的不同依赖程度可以将全部生产部门划分为劳动密集型产业（纺织、制革、服装、食品、零售、餐饮）、资本密集型产业（交通、钢铁、机械、石油化工、重化工）和知识密集型产业（航天、生物、高分子材料、信息、电子计算机）三类。生产要素分析法能比较客观地反映一国的经济发展水平，也反映了产业结构的高度化趋势，这有利于一国根据产业结构变化的这种趋势制定相应的产业发展政策。所以生产要素分类法也得到了广泛的应用。局限性：它的划分界限比较模糊，也比较容易受主观因素影响。另外，资源的密集程度是相对的，也是动态变化的。 3、 产业经济学的学科领域（一

8、） 产业组织理论 （二）产业结构理论 （三）产业关联理论 （四）产业布局理论 （五）产业发展理论 （六）产业政策研究 产经是一门新兴的应用经济学科 产经的研究对象就是产业（即具有某种同类属性的具有相互作用的经济活动组成的集合或系统） 产经具体研究产业内部各企业之间相互作用关系的规律；产业本身发展规律；产业之间互动联系；产业空间区域分布规律。4、 产业发展的生命周期（作图，4个）产业发展的根源（推动核心）科技进步5、产业组织的含义：通常指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业间的市场关系主要包括交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。6、竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，市场

9、秩序是由竞争机制来维护的，竞争活力是市场经济赖以生存和发展的前提。（资源最优配置）亚当斯密对竞争机制的描述：竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会。这里的“看不见的手”，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系。完全竞争达到帕累托最优（一般均衡） 完全竞争：所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互相替代而无差别化；生产要素在产业间可自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不存在共谋、

10、暗中配合行为；卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。帕累托最优状态：在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任何两种产品对于任何两个消费者的边际替代率都相等，任何两种生产要素对任何两种产品生产的技术替代率都相等，从而达到任何资源的再配置都已不可能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境变好。这就是所谓的帕累托最优状态。 7、马歇尔冲突：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济

11、丧失活力，从而扼杀自由竞争。 萨伊的生产三要素：劳动、资本和土地 马歇尔提出将“组织”作为第四生产要素8、产业组织理论体系（一）克拉克提出“有效竞争” 有效竞争定义，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。 （二）梅森提出两大类基本的有效竞争标准（二分法） 一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。 （三）哈佛学派三分法标准 即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准9、 9

12、.1 新古典企业理论(主要从技术角度对企业进行研究) 认为消费者的行为准则实在收入和价格的约束下追求效用最大化，企业在技术和市场的约束下追求利润最大化。短期行业均衡和厂商最优规模的决定（P75）v 所谓短期是指这样长的一段时期，在这段时期内厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不变的。他只能通过调整可变要素(即可变成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。v 从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。v 在短期内当一个行业的需求状况和供给状况基本稳定时，行业的产量和价格将保持稳定，该行业处于短期均衡状态。 长期行业均衡和厂

13、商最优规模的决定(P76)v 所谓长期是指在这段时期内，厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模，即厂商能够根据他准备提供的产量选择一个所费总成本(从而平均成本)为最低的厂房设备规模；而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。v 在长期竞争性调整过程中，行业和厂商的长期均衡是相互依存、相互作用、同时决定的。企业规模的一个主要决定因素是它能够利用规模或范围经济的程度。 范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业

14、所能达到的产量之和(假定两个企业得到的投入物相等)。 公式：假设表示生产向量或计划，对中产出，令代表个这种向量（上标指生产计划，下标指商品种类）。如果成本函数C是严格次可加的，即对于所有的，若，有（单独生产成本相加大于联合生产成本）。若令m=2,i=1,即和代表两种不同的商品的数量。代入上式，则有，其中和被称为独立成本。这就证明了只要成本函数是严格次可加的，那么就必然存在单个企业联合生产两种产品比两个企业各自生产一种产品更有效率（成本较低）的范围经济。9.2 现代企业理论科斯（现代企业理论的奠基人）的企业理论：（举例）1) 市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显

15、著的特征就是对价格机制的替代。(市场职能:资源配置，要素流动，流动到合适地位；手段：竞争价格机制；企业职能：资源配置，物品生产要素；手段：行政命令直接配置)2) 无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。 （有交易成本的原因：发现相关价格获取市场信息支付费用 进行交易谈判、签订交易契约也要支付费用。例如，雇主到市场上采购原材料、招聘工人，需要花费时间，需要发现价格，需要讨价还价，需要冒花费成本而购买不到原材料和劳动力或虽以购买到却不适用的风险，需要签订交易合同并对合同的执行进行监督等等都构成交易成本。）3) 市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花

16、费的成本要低。 （企业产生的原因在于市场交易成本大于企业组织成本，企业的产生取代了市场上价格机制对生产要素的调节，而代之以企业内部的组织协调。“企业是价格机制的替代物”，企业产生的原因是规模经济）4) 市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。 （市场与企业的界限是由以下原则决定的：当一个企业扩张到如此规模，以至于再多组织一项交易所引起的成本既等于别的企业组织这项交易的成本、也等于市场机制组织这项交易的成本时，静态均衡就实现了，企业与市场的界线也就划定了）举例子：例如特种轮胎的生产（自己谈合同、自己生产、单独制定才能降低成本，此刻企

17、业就存在了 ） 张五常改进和发展了科斯的企业理论。张五常认为，企业与市场的不同只是一个程度的问题，是契约安排的两种不同形式而已。企业是在下述情况下出现的：私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。市场的交易对象是产品或商品，而“企业交易”的对象则是生产要素。9.3 现代企业理论分支（企业契约理论）威廉姆森交易成本理论： 交易成本概念和内容：交易成本包括事前的成本和事后的成本两

18、个部分。事前的成本包括协议的起草、谈判的成本和保障协议被执行所需的成本。事后的成本包括错误应变成本、争议成本、治理结构的建立和运转成本、使承诺完全兑现而引起的约束成本。契约人行为的基本假定（假设条件）：有限理性、机会主义。描述交易性质的三个维度：交易所涉及的资产专用性（当一项耐久性投资被用于支持某些特定交易时，所投入的资产就具有专用性）（最重要的维度）、交易所涉及的不确定性、交易发生的频率。 交易的四种类型：计划性交易（可自我实施的，不需要介入） 可信性交易（契约双方无投机思想） 竞争性交易（投机性） 治理性交易10、 SCP：哈佛学派的产业组织理论以新古典学派的价格理论为基础，对三分法进行分

19、析，构造了一个市场结构市场行为市场绩效的分析框架（简称SCP分析框架）。内容：产业组织理论由市场结构、市场行为和市场绩效三个基本部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析程序是按市场结构市场行为市场绩效产业组织政策展开的。结构、行为、绩效之间存在因果关系，即市场结构决定企业在市场中行为，企业行为又决定市场运行的经济绩效。为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。11、 市场结构的定义：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。（到底是让了解结构还是市场结构？）12、 决定市场结构的因素：市场集中度、产品差异化程度和进入壁垒

20、的高低。（1） 市场集中度定义：市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。 市场集中度衡量指标：CRn指标（规模最大的前几位企业的累积市场占有率）、洛伦兹曲线、基尼系数和赫芬达尔赫希曼指数、熵指数。 行业集中度概念：行业内规模最大的前几位企业的有关数值X(可以是产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额等)占整个市场或行业的份额。计算公式为： （n=4或n=8） 洛伦兹曲线。洛伦兹曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。 (面积越大，占有率越高) 基尼系数。在（0,1）之间变动基尼系数越高，安全度越

21、低；基尼系数越低，安全度越高，贫富差距越小。 赫芬达尔赫希曼指数（HHI）。HHI越大，市场集中度越高，垄断性强。 熵指数 （2） 产品差异化概念，是指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的同类产品有效地区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。 产品差异化程度指标：需求的交叉弹性、广告密度（广告费/销售额）。 需求的交叉弹性：式中：iji产品需求量对j产品价格的交叉弹性； dqi/qii产品的需求变化率； dpj/pjj产品的价格变化率。 ( Qij越大，产品差异化越小)广告密度AD/SL， 式中：AD产品广告

22、费用的绝对金额；SL产品销售额。 AD/SL3.5%或 AD20亿日元，为很高产品差别产业 1%AD/SL3.5%或 10亿日元AD20亿日元，为高产品差别市场 AD/SL1%或 AD10亿日元，为中产品差别市场产品特性：先验品(购买前确定产品质量,如家具和服装)，后验品(消费后才能确定品质, 如食品)；耐用品，非耐用品；消费品，工业品 进入壁垒定义是指在特定产业中各种阻止新企业进入的不利因素或障碍，通常用能阻止新企业进入的最高价格高于该产业的平均成本的百分比的大小来测定。进入壁垒的构成因素：绝对成本优势 、规模经济 、产品差异化 、政策法律制度 、阻止进入策略行为。 （绝对成本优势就是在特定

23、的产量水平上，现有企业比潜在要进入的企业通常具有的以较低成本进行生产的能力，由于这种能力的存在，使得潜在的企业或新进入的企业在试图进入市场的过程中或进入市场以后与原有企业相比处于一种竞争的劣势）退出壁垒定义：就是企业在退出某个行业市场时所遇到的阻碍。 退出壁垒的构成因素：资产专用性和沉没成本、解雇费用、政策法律的限制。 13、 市场行为定义：指企业在市场上为实现其目标(如利润最大化、更高的市场占有率等)而采取的适应市场要求不断调整其行为的行为。 市场行为包括市场竞争行为和市场协调行为 市场竞争行为包括定价行为、广告行为和兼并行为。（1）定价行为包括掠夺性定价和限制性定价。（论述题） 掠夺性定价

24、定义：又称驱逐对手定价，意思是某企业为了把对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对手，而采取降低价格(甚至低于成本)的策略。掠夺性定价有三个特征：在掠夺性定价中出现的价格下降，一般是暂时性的；在掠夺性定价中企业发动暂时性降价，实质目的是要缩减供给量；一般情况下，采用掠夺性定价策略的都是市场上势力雄厚的大企业。 掠夺性定价行为后果和影响：一般发生在大企业和小企业之间，大企业采用这种策略的目的主要在于驱逐或消灭现有的竞争对手或是教训不合作的竞争对手，但是同时它也向意欲进入市场的新企业发出了警告。掠夺性定价对市场结构的竞争性将产生极为不利的影响 。不利于创新、资源配置、效率提高等。（对经济体系是不好的

25、，加强了垄断性，市场集中度提升，市场绩效下降） 限制性定价定义：（原因：由于有进入壁垒，现有企业比潜在企业有绝对成本优势）短期限制性定价又被称为“阻止进入定价”，它是指寡头垄断市场上的卖主将价格定在足以获得经济利润、但又不致于引起新企业进入的水平上。动态限制性定价。如果一个企业在长期内确定价格(或产量)来减少或消除招致新企业进入它所在市场的动因，那么这个企业采取的就是动态限制性定价策略。 影响限制性定价的主要因素是：市场进入壁垒的高低（壁垒高，阻止进入价格高）、经济规模（使在非经济规模条件下的新企业无利可图，适当增加产量减少新企业可能的市场份额，使新企业由于市场份额不足而无法进行规模生产，导致

26、生产成本上升，最终退出市场）。 (2)广告行为（小题）广告行为是企业在市场上经常采用的一种主要的非价格竞争的方式。 先验品：就是消费者能够通过检查在购买之前确定产品质量，我们就说这种商品具有“搜寻性品质”，因此先验品也被称为“搜寻商品”，例如家具、服装以及其他主要性质可通过视觉或触觉检查而确定的商品。后验品：就是消费者必须在消费产品之后才能确定它的质量，这种商品具有“经验性品质”，因此也被称为“经验商品”，例如加工食品、软件设计和心理治疗。 企业的广告行为对市场结构的影响表现在以下两个方面：广告本身也可以被看成是产品差异的一个组成部分；广告会增强进入壁垒。 广告在不同产业市场上的作用与特点：在

27、非耐用消费品行业，广告对消费者形成的主观偏好影响很大，有利于形成产品差异； 在耐用消费品行业 ，广告活动影响的程度相对非耐用消费品小； 在工业品行业市场上，企业投入的广告费用很少 。广告的福利效果：广告能够降低消费者的搜寻成本； 价格广告能够增进社会福利；非价格广告能够克服劣质品问题； 广告过度问题； 广告导致市场集中度提高。（3）兼并行为（大题）企业兼并定义：是指两个以上的企业在自愿基础上依据法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整行为。由于组织调整行为是对市场关系影响最大的市场行为，因此该行为的研究非常受重视。 企业兼并类型：横向兼并(水平兼并)（兼并企业属于同一产业、生产同一产品或处同

28、一加工阶段）纵向兼并(垂直兼并)（生产和流通的前后阶段）混合兼并(复合兼并)（不同产业） 例：华润兼并三九药业（混合兼并） 吉利兼并沃尔沃、强生兼并大宝、可口可乐兼并汇源（横向兼并） 索尼兼并索爱（纵向兼并）企业兼并动机：（1）主兼企业的动机：获得规模经济的效益。兼并后获得的规模经济效益表现在几个方面：技术上的规模经济效益、财务上的规模经济效益、协同效应，联合进行的互补性经济活动可以产生协同效应 提高市场竞争力和市场支配力量。减少竞争对手、提高市场占有率，企业影响和控制市场的能力得到加强，就可以获得垄断的超额利润 降低市场进入壁垒 减少资产经营风险（实现多元化经营，分散经营风险） 单纯扩大规模

29、，提高经理人员的声望。 （2）被兼企业的动机： 减少资产经营风险 避免破产 回收资本。 企业兼并对市场结构的影响：企业兼并是一把“双刃刀”，它所产生的效应既有积极的一面，又有消极的一面。就积极的方面看，兼并是推动产业存量结构调整的重要手段，通过兼并，生产要素向优势企业集中，优化社会资源配置，新兴产业中的企业通过兼并衰退行业中的企业而是自身发展壮大，衰退行业中的企业通过被兼并顺利退出行业。从消极的方面看，兼并导致的市场集中如果超过一定的限度，就会产生垄断势力，带来垄断的低效率和社会总福利的损失。企业兼并行为对市场结构的影响主要体现在两个方面：（1）市场支配力量的加强和垄断的出现 （2）进入壁垒的

30、形成市场协调行为：市场协调行为，是指同一个市场上的企业为了某些共同的目标而采取相互协调的市场行为。 市场协调行为可以分为两大类：价格协调行为和非价格协调行为。 价格协调，就是企业间关于价格调整的协定和共同行为。最基本的价格协调形式是卡特尔和价格领导制。 价格领导的形式有三种模式：主导企业领导定价模式（集中度高）、串谋领导定价模式（集中度居中）、晴雨表式领导定价模式（集中度较低）。 市场结构对企业之间的价格协调行为有很大程度的影响。集中度越高的市场，企业之间价格协调就越容易。产品差别小的产业容易进行价格协调，产品差别程度越高的产业，市场价格协调的难度也越高。（原因：差别大，独立性大；地理差别和消

31、费习惯造成的差异更难协调；差别大，成本差异大）14、 市场绩效的定义：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。 市场绩效指标：（1）利润率(收益率)指标 R=(-T)/E 式中：R税后资本收益率：税前利润；T税收总额；E自有资本。利润率越高，市场就越偏离完全竞争状态，因此利润率也是研究市场结构对市场绩效影响的一个指标。（利润率指标越高竞争程度越低）（2）勒纳指数和贝恩指数 勒纳指数： L=(P-MC )/P 式中：L勒纳指数；P价格；MC边际成本 0L1，在完全竞争条件下，P=MC，L=0；在垄断条件下，L变大，但仍1。L越大，市场竞争程度越低。（勒纳指数越大竞争程度越低）贝恩

32、指数 会计利润 ：a=(R-C-D) 式中：a会计利润；R总收益；C当期总成本；D折旧。 贝恩指数 经济利润：e=a-iV 式中：e经济利润；i正常投资收益率；V投资总额。贝恩指数：B=e/V贝恩指数代表行业的超额利润率，其理论依据是市场中如果持续存在超额利润率，那么在一般情况下就表明该市场上存在垄断势力，且超额利润越高，垄断力量越强。（贝恩指数越大竞争程度越低）15、 市场绩效的综合评价 ：(一)产业的资源配置效率 1.衡量资源配置效率的直接指标：消费者、生产者剩余，社会总剩余、利润率2.产业的市场结构和资源配置效率。市场竞争越充分，资源配置效率越高。（垄断：Q低、P高，更多占有消费者剩余，

33、同时存在消费者剩余损失；巩固垄断的巨额费用。）3.X非效率。所谓X非效率，是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态。 大企业内部普遍存在X非效率的主要原因是：(1)企业内不同集团的利益目标的不一致。股东、职业经理、雇员各自利益不同，职业经理可能为了扩大声誉而无限扩大规模，造成效率低下。(2)企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通的速度和质量下降，从而使企业的管理成本上升、效率下降。(3)垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小化的动机。这样，就很难避免产生低效率的选择和行为。 (二)产业的规模结构效率规模经济指产品的单位成本随规模即生产能力的提高而逐渐降低的规律。分四个层次：即

34、产品规模经济、工厂规模经济、企业规模经济和行业规模经济。下面分析主要两方面：1.企业规模经济和行业规模经济。企业规模经济是指企业自身通过横向一体化或纵向一体化所实现的规模效益。行业规模经济是指，当某个行业总产量扩张时，该行业内部的企业能提高专业化程度，降低单位成本，行业的长期供给曲线是向下倾斜的，即该行业是一个规模报酬递增的行业。行业的规模效益与行业内企业的外部经济和不经济相关。2.产业规模结构效率的衡量。(1)用达到或接近经济规模的企业的产量占整个产业产量的比例来反映产业内经济规模的实现程度；(2)用实现垂直一体化的企业的产量占流程各阶段产量的比例来反映经济规模的纵向实现程度；(3)通过考察

35、产业内是否存在企业生产能力的剩余来反映产业内规模能力的利用程度。 3.产业规模结构效率的三种状态。 (1)低效率状态。即产业市场上未达到获得规模经济效益所必需的经济规模的企业是市场的主要供应者，表明该产业未能充分利用规模经济效益，存在着低效率的小规模生产；(2)过度集中状态。即市场的主要供应者是超过经济规模的大企业。由于过度集中，无法使产业的长期平均成本降低，大企业的市场力量敌到了过度的增强，反而不利于提高产业资源配置效率。(3)理想状态。即市场得主要供应者是达到和接近经济规模的企业。这表明该产业已经充分利用了规模经济效益，产业的长期平均成本达到最低，产业的资源配置和利用效率达到了最有状态。

36、有一部分产业尽管长期处于产业规模结构的低效率状态，但市场中的企业却仍然能够获得一定的利润。日本学者越后和典认为造成这种现象的主要原因可能有：(1)产品差别化。 (2)廉价劳动力。4.影响产业规模结构效率的主要因素。(1)产业内的企业规模结构。 (2)市场结构。 (三)产业技术进步 1.技术进步的三个阶段发明、创新和技术转移。 2.企业规模与技术进步 ：熊彼特等人认为，大企业对技术进步的作用最大；谢勒等人的观点完全相反，他们认为小企业在推动技术进步方面的作用更大。 3.市场结构与技术进步：完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力4.新技术在产业市场上的扩散有三个阶段：初期、中期、晚期。 5.专

37、利与技术进步：专利是政府依法授予企业或个人的在一定时限内生产或销售某种产品，或者使用某种生产过程或工艺的排他性的权利。 产业组织理论的三大主题：市场结构，市场行为，市场绩效16、产业结构概念：产业结构是指产业间的技术经济联系与联系方式。 产业演进概念：指产业结构本身所固有的从低级到高级的变化趋势。17、库兹涅茨和罗斯托对现代经济增长本质问题的争论：库兹涅茨认为在结构变化和经济增长的关系中，首要的问题是经济总量的增长，只有总量的高速增长才能导致结构的快速演变。经济总量的高增长率引起消费者需求结构的高变化率，消费者需求结构的高变化率又拉动了生产结构的高转换率。罗斯托认为现代经济增长本质上是一个部门

38、的过程，强调部门结构变化对经济总量增长的作用。部门分析是解释现代经济增长原因的关键。经济增长是主导部门依次更迭的结果。18、 产业演进的一般趋势：（会描述）（1）从三大产业的内在变动来看（一产二产三产） 在第一产业内部，产业结构由技术水平低下的粗放型农业向技术要求较高的集约型农业，再向生物、环境、生化等技术含量较高的绿色农业、生态农业发展；从种植型农业向畜牧型农业、野外型农业向工厂型农业方向发展 在第二产业内部，产业结构的演进朝着轻纺工业基础型重化工业加工型重化工业方向发展。从资源结构变动情况来看，产业结构沿着劳动密集型产业资本密集型产业知识（技术）密集型产业方向演进。从市场导向角度来看，产业

39、结构朝着封闭型进口替代型出口导向型市场全球化方向演进。 在第三产业内部，产业结构沿着传统型服务业多元化服务业现代型服务业信息产业知识产业的方向演进。19、产业结构演变的理论：（背诵）（一）配第克拉克定理 各国的国民收入水平差异及其形成的不同经济发展阶段在于产业结构的不同。随着经济的发展，人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动；当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动。劳动力在产业间的分布状况为：第一次产业将减少，第二、三次产业将增加。 （二）库兹涅茨人均收入影响论结论：首先，农业部门实现的国民收入在整个国民收入中的比重以及农业劳动力在全部劳动力中的比重，

40、随着时间的推移处于不断下降之中。 其次，工业部门的国民收入的相对比重，大体是上升的，而工业部门劳动力的相对比重，大体不变或略有上升。 最后，服务部门的劳动力相对比重几乎在所有国家都是上升趋势。但是，国民收入的相对比重却未必和劳动力相对比重的上升同步。 他依据人均国内生产总值份额基准，考察了总产值变动和就业人口结构变动的规律，发现产业结构的变动受人均国民收入变动的影响，进一步证明配第克拉克定律。（三）霍夫曼工业化经验法则 提出霍夫曼比例=消费资料工业净分值/资本资料工业净分值，将工业化划分为四个阶段：第一阶段，消费品工业占主导地位，霍夫曼比例为5（1）第二阶段，资本品工业快于消费品工业的增长，消

41、费品工业降到工业总产值的50%左右或以下，霍夫曼比例为（1）第三阶段，资本品工业继续快速增长，并已达到和消费品工业相平衡的状态，霍夫曼比例1（）第四阶段，资本品工业占主导地位，被认为实现了工业化，霍夫曼比例为 1以下（四）罗斯托的主导产业扩散效应理论他根据科学技术和生产力发展水平，将经济成长的过程划为6个阶段。 传经社会，包括牛顿之前的整个世界。 为“起飞”创造前提阶段。 “起飞”阶段，相当于产业革命时期。 向成熟挺进阶段，投资率达10%20%，由于技术的不断改进和新兴工业的迅速发展，经济结构发生了变化。 高额大众消费阶段。 追求生活质量阶段，主导部门不是耐用消费品工业，而是为提高生活质量的产业，包括教育、保健、运动、游泳等部门。（五）赤松要雁行形态理论 这一理论要求将本国产业发展与国际市场密切联系起来，使产业结构国际化。他认为后起的工业化国家可以通过如下四个阶段来加速本国工业化进程： 第一阶段：从研究开发新产品到国内市场形成 第二阶段：从国内市场饱和到产品出口，开拓国际市场 第三阶段：从国外市场形成到输出技术设备，就地生产和销售 第四阶段：国外生产能力形成，产品以更低价格返销，迫使本国该产品减少生产，并促使新产品开发。20、 产业结构变动的影响因素（背诵、举例、每年都要考）（1）供给因素对产业结构变动的影响自然条件和资源禀赋【天津（区位电子信息交通枢纽：物