证劵从业(旧)模拟试题8篇.docx

《证劵从业(旧)模拟试题8篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业(旧)模拟试题8篇.docx（19页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证劵从业( 旧 )模拟试题8篇证劵从业( 旧 )模拟试题8篇 第1篇标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定性复交易日或性复交易日在融资融券到期日之后的，融资融券的期限顺延。()正确错误答案：对解析：标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定性复交易日或性复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以依据双方商定了结相关融资融券交易。上市公司最近24个月曾公开发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。A:10B:20C:50D:70答案：C解析：不能存在发行当年营业利润比上年下降50以上的情形。预先披露的招股说明书可以作为发行

2、人发行股票的正式文件。()答案：错解析：预先披露的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件，不得含有价格信息，发行人不得据此发行股票。上证180指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比 例一般不超过15%。 （ ）答案：错解析：上证成分股指数简称“上证180指数”，该指数依据样本稳定性和动态跟踪 的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10% ,特别状况下也可能对样本股进 行临时调整。契约型基金筹集的资金属于借入资金。 ()答案：错解析：答案为B。契约型资金又称为单位信托基金，是指将投资人、治理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益

3、凭证而设立的一种基金。因此，契约型基金筹集的资金属于一种信托财产，而非借入资金。上市公司在每一会计年度完毕之日起()个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。A:3B:2C:4D:6答案：C解析：上市公司在每一会计年度完毕之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月完毕之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。关于股票交易，以下说法正确的有（ ）。A:股票的柜台交易是非法行为B:在股票上市交易后，假如发觉不符合上市条件或其他缘由，可以暂停上市交易，直至终止上市交易C:股票交易可以不在证券交易所中进展D:柜台交易是大宗交

4、易的唯一类型答案：B,C解析：A项股票交易就是以股票为对象进展的流通转让活动。股票交易既可以在证券交易所进展，也可以在场外交易市场进展。前者一般称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。D项大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规定，假如证券单笔买卖申报到达肯定数额的，证券交易所可以采纳大宗交易方式进展交易。以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资额应不少于15亿元人民币。( )答案：对解析：以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资额应不少于15亿元人民币。证劵从业( 旧 )模拟试题8篇 第2篇我国银行间债券市场的主要职能是()。A:供应银行间外

5、汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B:办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监视C:供应网上票据报价系统D:供应外汇市场、债券市场和货币市场的信息效劳答案：A,B,C,D解析：我国银行间债券市场的主要职能包括：供应银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监视；供应网上票据报价系统；供应外汇市场、债券市场和货币市场的信息效劳；开展经人民银行批准的其他业务。应选A、B、C、D。以下情形属于人民币大额交易的是()。A:法人、其他组织和个体工商户之间金额200万元以上的单笔转账

6、支付B:金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付C:个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易D:金额10万元以上的个人银行账户转账答案：B,C解析：现行法规设定了“大额”和“可疑交易”的标准，以人民币为例，以下三种情形下属于人民币大额交易：(1)法人、其他组织和个体工商户之间金额人民币100万元以上的单笔转账支付；(2)金额人民币20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付；(3)个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额人民币2

7、0万元以上的款项划转等交易。以下关于国债承销团的说法，正确的有( )。A:国债承销团的组建须遵循公开、公正、公正的原则，在保持成员根本稳定的根底上实行优胜劣汰B:凭证式国债承销团成员原则上不超过40家C:记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家D:国债承销团成员资格有效期为两年，期满后，成员资格依照国债承销团成员资格审批方法再次审批答案：A,B,C解析：国债承销团成员资格有效期为3年，期满后，成员资格依照国债承销团成员资格审批方法再次审批。此题正确答案为ABC选项。代办转让的股伤从根本特征看，可以在证劵交易所挂牌，也可以通过证劵公司进展交易。()答案：错解析：股份转让公

8、司应当而且只能托付一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订托付协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。关于债券的票面价值的描述，正确的选项是（ ）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购置D.债券票面金额确实定要依据债券的发行对象、市场资金供应状况及债券发行费用等因素综合考虑答案：B,D解析：答案为BD。A选项应为：债券的票面价值规定了票面价值的币种和票面金额；C选项应为：票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购置，但使小额投资者无法

9、参加。在证券交易所质押式回购交易开头时,( )申报买卖方向为买人。A. 融人资金方 B. 以资融券方 C.融出资金方 D.以券融资方答案：A,D解析：债券回购交易申报中，融资方按“买入” （B)予以申报，融券方按“卖 出”（S)予以申报。股权类产品的衍生工具不包括（）。A:股票指数期货B:股票期货C:货币期货D:股票期权答案：C解析：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为根底工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。满意以下()条件股份有限公司可以申请股票上市。A:股票经国务院证券监视治理机构核准已公开发行B:公司股本总额到达人民

10、币2023万元C:公开发行的股份到达公司股份总数的20%D:公司股本总额人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上答案：A,D解析：证券法对股份有限公司申请股票上市的要求：股票经国务院证券监视治理机构核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份到达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证劵从业( 旧 )模拟试题8篇 第3篇我国证券投资基金治理暂行方法规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（ ）。A. 20亿元人民帀 B. 50亿元人民币C. 60亿元人民币

11、D. 80亿元人民币答案：D解析：。基金托管人应当具备以下条件：(1)设有特地的基金托管部；(2)实 收资本不少于80亿元人民币；(3)有足够的熟识托管业务的专职人员；(4)具备安全保管 基金全部资产的条件；(5)具备安全、高效的清算、交割力量。特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行完毕之日起()个月内不得转让。A:6B:12C:24D:36答案：B解析：特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行完毕之日起12个月内不得转让。以下关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有()。A:T+1日开市前，中国结算深圳分公司向各结算参加人发送资金结算明细数据B

12、:每月的其次个交易日向结算参加人传送上月汇总资金结算明细数据C:交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算深圳分公司D:结算保证金账户用于存放结算参加人缴纳的清算交收保证金答案：A,C,D解析：B项，每月的第一个交易日向结算参加人传送上月汇总资金结算明细数据。招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效。特殊状况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。 （）答案：错解析：答案为B。招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效。特殊状况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月。资金账户治理包括()。A:开通客户交易托付品种B:不合格账户、休眠账户的

13、标准C:交易托付方式及操作权限D:指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料答案：A,C解析：资金账户治理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易托付品种、交易托付方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码治理等。在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（）。A:大得多B:小得多C:差不多D:小答案：A解析：在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大得多。媒体是连接信息需求者和信息供应者的桥梁，因此媒体是信息公布的主要渠道而非信息公布的主体之一。()答案：错解析

14、：媒体是信息公布的主体之一，同时也是信息公布的主要渠道。作为信息公布的主渠道，媒体是连接信息需求者和信息供应者的桥梁。从债务性业务方面来看，依据债券性质可以将其划分为（ )A.国债 B.可转债 C.企业债 D.金融债答案：A,C,D解析：。对我国投资银行业务进展历史局部的考察。从债务性业务方面 来看，依据其性质可以将债券划分为国债、金融债、企业债等。证劵从业( 旧 )模拟试题8篇 第4篇注册委员会委员由交易商协会会员推举，由()审议打算。A:中国人民银行B:交易商协会常务理事会C:交易商协会全体会员大会D:交易商协会秘书处答案：B解析：注册委员会委员由市场相关专业人士组成，专业人士由交易商协会

15、会员推举，交易商协会常务理事会审议打算。信息披露义务人及其董事、监事、高级治理员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以实行的监管措施不包括()。A:追究刑事责任B:出具警示函C:责令改正D:监管谈话答案：A解析：信息披露义务人及其董事、监事、高级治理人员，上市公司的股东、实际掌握人、收购人及其董事、监事、高级治理人员违反有关规定的，中国证监会可以实行以下监管措施：责令改正，监管谈话，出具警示函，将其违法违规、不履行公开承诺等状况记入诚信档案并公布，认定为不适当人选；依法可以实行的其他监管措施。对基金销售行为的标准就是指对基金销售机构人员行为的标准。 （ ）答案：错解析：对基金销售行为的标准包括

16、对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、 基金销售费用、销售适用性等方面的内容。已知证券A的投资收益率为0.08和-0.02的可能性均为50%，那么证券A的期望收益率为0.03。()答案：对解析：期望收益率=0.08*0.5+（-0.02）*0.5=0.03。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归证券公司全部、客户融券卖出证券的权益归客户全部”的原则处理。()答案：错解析：在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户全部、客户融券卖出证券的权益归证券公司全部”的原则处理。证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的30%。

17、()答案：对解析：证券公司自营业务操作中，持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的30%。外资股份发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行上市方案时，通常应明确( )。 A.发行方式 B.国际配售与公开募集的比例C.拟进展国际分销的地区 D.上市地答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。外资股份发行时，通常应明确发行方式、国际配售与公开 募集的比例、拟进展国际分销的地区和上市地。以下带来证券交易风险的缘由中，属于主观缘由的是()。A:美国“9.11”大事B:某些上市公司倒闭C:自然灾难D:证券经纪商违法操作答案：D解析：对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中

18、由于各种主、客观缘由而造成损失的可能性。主观缘由造成的风险，主要是指因证券公司自身的治理、操作失误引起的损失；客观缘由引起的风险，主要是指因证券市场不行预见的、客观因素的变化所带来的风险。证劵从业( 旧 )模拟试题8篇 第5篇已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过()计算债券的到期收益率。A:终值法B:复利法C:单利法D:试算法答案：D解析：依据一年付息一次的债券价格的计算公式，可知在知道题述条件后、通过试算可以解出债券的到期收益率。上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有()。A:可转换公司债券的期限为1年以上B:可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C:可

19、转换公司债券实际发行额不得多于一般股票的发行额D:符合法定的可转换公司债券发行条件答案：A,B,D解析：上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合以下条件：可转换公司债券的期限为1年以上；可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；申请上市时符合法定的可转换公司债券发行条件。汇率上升时，本币表示的进口商品价格提高，带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀。()答案：对解析：略。保荐机构的（）负责监视、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。A:保荐代表人B:内核负责人C:工程协办人D:保荐业务负责人答案：A,B,D解析：保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监视、执行保荐业务各项制度

20、并担当相应的责任。保荐机构应进一步强化对保荐代表人及其他工程人员的治理，完善立项、尽职调查、内核、质量掌握、保荐工程持续追踪、工作底稿、工作日志、持续督导等保荐业务相关制度和保荐业务风险掌握机制，切实提高保荐工程质量。保荐机构应为保荐工程配备保荐代表人和其他工程人员，相关人员应具备完成保荐工程所需要的行业、财务、法律学问及较为丰富的执业阅历。相对麦考菜久期，修正久期更能直观地反映债券价格对利率的敏感性。（）答案：对解析：修正久期是对债券价格利率线性敏感性更准确的测量，更符合一般意义上的久期定义。在各个股票完全正相关的状况下，股票组合的标准差将小于各股票的标准差的加权平均值。（）答案：错解析：通

21、常股票投资组合的方差是由组合中各股票的方差和股票之间的协方差两局部组成，组合的期望收益率是各股票的期望收益率的加权平均。除去各股票完全正相关的状况，组合资产的标准差将小于各股票标准差的加权平均。依据（ ）不同，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D.交易合约的签订与实际交割之间的关系答案：D解析：答案为D。证券交易方式可以从不同的角度来熟悉。依据交易合约的签订 与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。假如一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（ ）。 A. 一半 B. 1/3C. 1/4 D.

22、1/5答案：A解析：。假如把1股分拆为2股，则分拆后股价应为分拆前的一半； 同样，若把2股并为1股，并股后股价应为此前的两倍。证劵从业( 旧 )模拟试题8篇 第6篇客户融资买入证券后，可通过()方式向证券公司归还融入资金。A:买券还券B:卖券还款C:直接还款D:直接还券答案：B,C解析：证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。()答案：错解析：证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。( )的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 A.促销 B.渠

23、道 C.代销 D.包销答案：B解析：。渠道的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。对于偏好均衡型证券组合的投资者来说，为增加根本收益，投资于()是适宜的。A:较高票面利率的附息债券B:期权C:较少分红的股票D:股指期货答案：A解析：收入和增长混合型证券组合试图在根本收入与资本增长之间到达某种均衡，因此也称为均衡组合。两者的均衡可以通过两种组合方式获得：一种是使组合中的收入型证券和增长型证券到达均衡；另一种是选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进展组合。A项符合均衡组合的其次种方式。关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是（）。A:楔形形态是看跌的形态B:楔形形态形成的过程中，成交

24、量的变化是无规章的C:楔形形态一般被视为特别的反转形态D:楔形形态间或会消失在顶部或底部而作为反转形态答案：D解析：与旗形和三角形略微不同的是，楔形间或也消失在顶部或底部而作为反转形态这种状况定是发生在个趋势经过了很长时间、接近于尾声的时候。证券发行市场的作用主要包括()。A:为资金需求者供应筹措资金的渠道B:为证券二级市场供应了更多的交易品种C:为资金供给者供应投资的时机，实现储蓄向投资转化D:形成资金流淌的收益导向机制，促进资源配置的不断优化答案：A,C,D解析：证券发行市场的作用主要包括三个方面：(1)为资金需求者供应筹措资金的渠道；(2)为资金供给者供应投资的时机，实现储蓄向投资转化；

25、(3)形成资金流淌的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。目前我国投资者的资金账户一般是在（ ）开立。A.经纪商 B.商业银行 C.第三方 D.证券登记结算公司答案：A解析：A。开户：包括开立证券账户和开立资佥账户：前者在证券登记结算公司开立；后者在经纪商开立。金融期货中最先产生的品种是（ ）。 A.单只股票期货 B.债券期货C.利率期货 D.外汇期货答案：D解析：外汇期货又被称为“货币期货”，是以外汇为根底工具的期货合约，是金融 期货中最先产生的品种，主要用于躲避外汇风险。证劵从业( 旧 )模拟试题8篇 第7篇证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以依据需要实行肯定的措

26、施，以下不属于此类措施的是()。A:专项调查B:暂停受理或者办理相关业务C:暂停或者限制交易D:提请中国证监会处理答案：C解析：证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以依据需要实行以下措施：口头警示；书面警示；要求整改；约见谈话；专项调查；暂停受理或者办理相关业务；提请中国证监会处理。若股价突破了该范围肯定的百分比（通常为收盘价突破3%)，那么就被确认为是真正 的突破。 （ ）答案：对解析：趋势线突破，说明要反转。若股价突破了该范围肯定的百分比（通常为收 盘价突破3%)，那么就被确认为是真正的突破。通讯系统故障造成交易不能正常进展而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。

27、 ( )答案：A解析：A。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设 施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能 保障交易业务正常、有序、高效、顺当地进展，从而可能给客户造成损失，证券公司因担当赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。在招股说明书中就股利安排政策，发行人应披露最近()年股利安排政策、实际股利安排状况以及发行后的股利安排政策。A:1B:2C:3D:4答案：C解析：发行人应披露最近3年股利安排政策、实际股利安排状况以及发行后的股利安排政策。公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。()答案：对解析：公司股份的全部注销只有在公司解

28、散时才发生。此题说法正确。以下工程中属于股权类资产的远期合约的是( )。A.单个股票的远期合约 B.股票价格指数的远期合约C.商业票据 D.固定收益证券的远期合约答案：A,B解析：AB。股权类资产的远期合约包括单个股票的远期合约、一揽子股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个矛类。股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的()。A:10%B:20%C:30%D:35%答案：D解析：公司法规定，股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的35%。证券公司经营证券承销业务时，计算风险预备必需遵守的规定有（ ）。A.证券公司承销股票的，应当按担当包销义务承

29、销金额的5%计算风险预备B.证券公司承销公司债券的，应当按担当包销义务承销金额的5%计算风险预备C.证券公司承销企业债券的，应当按担当包销义务承销金额的10%计算风险预备D.证券公司承销政府债券的，应当按担当包销义务承销金额的2%计算风险预备答案：B,D解析：答案为BD。证券公司经营证券承销业务时，计算风险预备必需遵守的规 定有：（1)证券公司承销股票的，应当按担当包销义务的承销金额的10%计算风险预备；（2) 证券公司承销公司债券的，应当按担当包销义务的承销金额的5%计算风险预备；（3)证券 公司承销政府债券的，应当按担当包销义务的承销金额的2%计算风险预备。证劵从业( 旧 )模拟试题8篇

30、第8篇在股利贴现模型中，市盈率或市净率是推断股票是否被错误定价的最关键指标。()答案：错解析：股利贴现模型就是将将来各期支付的股利（通常还包括将来某时股票的预期售价）通过选取肯定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期将来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值(NPV)，据此推断股票是否被错误定价。假如净现值大于0，即股票价值被低估，应买入；假如净现值小于0，即股票价格被高估，应卖出。现行交易规章规定，消失无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的()以上，证券交易所要实行临时停市。A:5%B:10%C:15%D:20%答案：B解析：现行交易规章规定，消失无法申报的交易席位

31、数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易特别状况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易特别状况，证券交易所要实行临时停市。依据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()。A:5%B:10%C:15%D:20%答案：A解析：不得超过该公司已流通股总市值的5%。基金营销的核心内容包括()。A:客户B:促销C:分销D:产品答案：B,D解析：营销组合的四大要素产品(Product)、费率(Price)、渠道(Place)和促销(Promotion)是基金营销的核心内容。非累积优先股票的特点是股息分派

32、以()为界，当年结清。A:每个产业周期B:每个营业年度C:每个经营周期D:每个生产周期答案：B解析：根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为分类依据，优先股可分为累积优先股票和非累积优先股票。非累积优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度完毕之日起3个月内供应年度报告。答案：错解析：上市公司应当在每一会计年度完毕之日起4个月内披露年度报告。开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的根底上再加肯定的手续费 而确定的。A.基金资产总值 B.基金资产净值C.基金份额市值 D.双方协商答案：B解析：B。开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基 金份额实际代表的价值即基金资产净值进展估值，在基金资产净值的根底上再加肯定的 手续费而确定的。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券一样的证券的，客户应当自该事实发生之日10个交易日内向证券公司自报。()正确错误答案：错解析：客户融券期间，其本人或关联卖出与融入证券一样的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。