证劵从业(旧)考试真题9卷.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试真题9卷证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第1卷在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是()。A:压力线B:支撑线C:轨道线D:趋势线答案：C解析：轨道线又称通道线或管道线，是基于趋势线的一种方法。在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是轨道线。应选C。以下关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的表述，正确的有（）。A:保荐代表人可以保存其保荐代表人资格，但不能签字推举工程B:该任职变动应自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告C:该任职变动无需特地向证监会发

2、行监管部书面报告D:保荐代表人可以保存其保荐代表人资格，且在满意内部独立性要求的前提下，可签字推举工程答案：A,B解析：保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保存其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务，即不能签字推举工程。保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，比照执行。根据保荐方法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告。如违反上述规定，中国证监会发行监管部将依据保荐方法实行监管措施。套利定价理论的根本假设不包括()。A:投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B:资本市场没有摩擦C:全部证券的收益都受一个

3、共同因素的影响D:投资者能够发觉市场上是否存在套利时机，并利用该时机进展套利答案：B解析：题干中A、C、D三项是套利定价理论的根本假设；资本市场没有摩擦是资本资产定价模型的假设条件。证券组合理论认为，投资收益是对担当风险的补偿。()答案：对解析：投资收益是对担当风险的补偿，是证券组合理论的核心理论。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。A.账面价值 B.资产价值C.实际价值 D.清算资金答案：C解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值全都，实际上并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值全都时，每一股份的

4、清算价值才与账面价值全都。证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险掌握指标的，中国证监会及其派出机 构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其实行的有关措施。A. 2 B. 3 C. 5 D. 10答案：B解析：证券公司净资本或者其他风险掌握指标不符合规定标准的，中国证监会派 出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制订并报送整改打算，整改期限最长不超过 20个工作日；证券公司未按时报送整改打算的，派出机构应当马上限制其业务活动。证券公司 整改后，经派出机构验收符合有关风险掌握指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕 之曰起3个工作日内解除对其实行的有关措施。股份有限公司增加或削

5、减资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过。A:13B:12C:23D:14答案：C解析：股份有限公司增加或削减资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的23以上通过。证券公司融资融券业务的决策和主要治理职责应集中于证券公司总部。（ ）答案：A解析：对。证券公司对融资融券业务要实行集中统一治理。证券公司融资融 券业务的决策和主要治理职责应集中于证券公司总部。证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第2卷持有基金治理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。 （ ）答案：错解析：B。持有基金治理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让.集合竞价采纳最大

6、成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，依据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。()答案：错解析：集合竞价采纳最大成交量原则，即以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，依据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。依据中国证监会关于进一步推动新股发行体制改革的意见，发行人申请材料预披露的时间应为（）。A:发行人招股说明书申

7、报稿正式受理后，即在中国证监会网站披露B:申请材料提交证监会之后，见面会之前C:初审会之后，发审会之前D:见面会之后，落实反应意见之前答案：A解析：依据中国证监会关于进一步推动新股发行体制改革的意见，要推动新股市场化发行机制，进一步提前招股说明书预先披露时点，加强社会监视。发行人招股说明书申报稿正式受理后，即在中国证监会网站披露。招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据不得随便更改。维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。A:维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量*市价+利息及费用）B:维持担保比例=（现金+信用

8、证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量*买入价格+利息及费用）C:维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量*市价）D:维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量*市价+利息及费用）答案：D解析：此题考察维持担保比例的计算公式，应重点把握。证券监视治理机关和证券争议处理机关在履行职责时，假如没有法律依据或法律规定不明，应当依据()原则解释法律和处理问题。A:公正B:公正C:诚恳信用D:公开答案：C解析：诚恳信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚恳履行义务，不得滥用权力。证券监视治理机关和证券争

9、议处理机关在履行职责时，假如没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚恳信用原则解释法律和处理问题。结算参加人应使用其()完成新股申购的资金交收。A:资金交收账户B:银行账户C:证券账户D:结算账户答案：A解析：结算参加人应使用其在证券登记结算机构开立的资金交收账户完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收。假如结算参加人的资金余额缺乏，缺乏资金局部的申购视为无效申购。以下证券组合中，通常投资于免税债券的是（ ）。 A.避税型证券组合 B.收入型证券组合C.增长型证券组合 D.收入和增长混合型证券组合答案：A解析：避税型证券组合通常投资于免税

10、债券。我国第一个正式的产业政策是()。A:1989年2月14日国务院公布的中国产业政策大纲B:1989年3月国务院公布的关于当前产业政策要点的打算C:2023年3月11日公布的外商投资产业指导名目D:20世纪90年月公布的90年月国家产业政策纲要答案：B解析：此题要求考生熟识我国产业政策出台的历程以及政策文件体系。证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第3卷基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。()答案：错解析：基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。题中是基金份额资产净值的概念，而不是基金资产净

11、值的概念，故不对。ETF收益与跟踪指数收益之间的偏离程度可以用跟踪误差与跟踪偏离度两个指标来衡量。（）答案：对解析：基金收益与标的指数收益之间的偏离程度是评判ETF是否胜利的一个指标。偏离程度越小，说明ETF在跟踪指数上表现得越好。偏离程度可以用跟踪误差与跟踪偏离度两个指标来衡量。公募增发是指上市公司以向()方式增资发行股份的行为。A:社会公开募集B:向老股东发行C:公众配售D:老股东配售答案：A解析：机构股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的5%。撰写投资价值讨论报告应当遵守的要求有（ ）。A.独立、审慎、客观B.引用的资料真实、精确、完整、权威，并须注明来源C.对发行人所在行业的评估具

12、有全都性和连贯性D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。投资价值讨论报告的要求：（1）独立、审慎、客观；（2）引用的资料真实、精确、完整、权威，并须注明来源；（3）对发行人所在行业的评估具有全都性和连贯性；（4）无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不行发行债券。( )答案：错解析：非股份制企业可以发行债券。ETF份额申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、（ ）及其他相关的内容。 A. T-1现金差额B.现金替代C. T曰预估现金局部D.基金份额净值答案：A,B,C,D解析：

13、ETF份额T日申购、赎回清单公告 内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内 各成分证券数据、现金替代、T日预估现金局部、 T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。证券讨论报告的功能主要有()。A:为害户供应证券估值分析意见B:是券商维护客户的重要手段C:为客户供应市场走势或相关影响因素分析意见D:为投资参谋供应支持答案：A,B,C,D解析：证券讨论报告是证券公司、证券投资询问机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进展分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见。证券讨论报告的功能是向客户供应证券估值和投资评级等投资分析意见，是证券公司维护客户、帮忙客户实现账户增值的重

14、要手段。从境外证券市场的状况看，讨论报告是券商效劳专业机构客户的根本手段。讨论报告同时发送给公司的其他投资参谋团队，自投资参谋团队转化为详细的投资建议，供应给公司经纪客户中商定供应投资参谋效劳的客户。目前，基金销售机构可以选择的支付结算机构是（）。A:保险公司B:信托公司C:商业银行D:中国证券登记结算公司答案：C解析：可以从事基金销售支付结算的机构主要包括两类：具备基金销售业务资格的商业银行；取得中国人民银行颁发的支付业务许可证，且具备安全、准时、高效划付基金销售结算资金条件的第三方支付机构。证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第4卷债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括()。A:有利

15、于提高利率风险B:有利于合理确定债券和资金的价格C:有利于金融市场的流淌性治理D:有利于债券交易方式的创新答案：A解析：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，全部权转移至逆回购方。由于全部权发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券。这一特性对完善市场功能具有重要意义，主要表现在：(1)有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格；(2)有利于金融市场的流淌性治理；(3)有利于债券交易方式的创新。QDII应在每个工作日计算并披露净值。()答案：错解析：QDII基金应至少每周计算并披露一次净值信息，如投资衍生品，应在每个工作日计算并披露净值。QDII基金的净值在

16、估值日后2个工作日内披露。公司剩余资产安排时，应先支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再根据股东持股比例安排给各股东。()答案：对解析：股票现金流贴现的不变增长模型可以分为（）。A.股息根据不变的增长率增长 B.净利润根据不变的增长率增长C.股息根据不变的肯定值增长 D.净利润根据不变的肯定值增长答案：A,C解析：股票现金流贴现的不变增长模型可以 分为两种形式：一种是股息根据不变的增长率增 长；另一种是股息以固定不变的肯定值增长。相比之下，前者比后者更为常见。沪、深证券交易所企业债的标准券折算率计算公式中的到期平均回购利率是91天期企业债回

17、购交易的加权平均成交价。()答案：错解析：沪、深证券交易所企业债的标准券折算率计算公式中的到期平均回购利率是182天期企业债回购交易的加权平均成交价。2023年某公司每股股息为1.80元，估计将来该公司股票的股息将以5%的速度增长，假设必要收益率为11%，则该公司股票的价值为()元。A:30B:31.50C:32D:32.50答案：B解析：利用不变增长模型可得：V=1.8*(1+5%)/(11%-5%)=31.50（元）。一般来说，K线上影线越长，下影线越短，阴线实体越短，越说明多方占肯定优势。答案：错解析：答案为B。一般说来，K线上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空

18、方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。上影线和下影线相比的结果，可以推断多方和空方的努力比照。()是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量国民经济的重要统计指标之一。A:工业增加值B:经济增加值C:国民生产总值D:国内生产总值答案：A解析：A选项是对工业增加值的正确表述。证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第5卷客户到营业柜台提出网上交易申请，需签署网上交易协议书，营业部经办人和负责人员分别在网上交易协议书上签名或盖章。()正确错误答案：错解析：客户申请开通网上交易托付方式，需持有效身份证明和资金账户卡，到营业部柜台提出网上交易申请，

19、签署网上交易协议书。经办和复核人员分别在网上交易协议书上签名或盖章。依据现行规定，证券业从业人员制止从事的行为是（）A:在经纪业务中承受客户的全权托付B:举办有关证券投资询问的讲座、报告会、分析会C:承受投资人或客户的托付，供应证券投资询问效劳D:承受客户托付，按规定的标准收取各项费用答案：A解析：证券业从业人员执业行为准则规定从业人员特定制止行为包括代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户供应资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更托付投资范围；在经纪业务中承受客户的全权托付,对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推举给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、中国证券业协会

20、制止的其他行为。基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。 （ ）答案：对解析：答案为A。题干表达正确，是对基金托管人职责的考察。企业会计准则第22号金融工具确认和计量规定，假如存在活泼交易的市场，则以市场报价为金融工具的()。A:市场价格B:内在价值C:公允价值D:贴现值（折现值）答案：C解析：依据我国财政部公布的企业会计准则第22号金融工具确认和计量，假如存在活泼交易的市场，则以市场报价为金融工具的公允价值；否则，采纳估值技术确定公允价值。()是基金投资运作的详细执行部门，负责组织、制定和执行交易打算。A:交易部B:投资部C:讨论部D:市场部答案：A解析：交易部是基金投资运作的

21、详细执行部门，负责组织、制定和执行交易打算。应选A。依据移动平均法，假如某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应当()。A:买入B:卖出C:清仓D:满仓答案：A解析：移动平均法其实质是简洁过滤器规章的一种变形。它是以一段时期内的股票价格移动平均值为参考根底，考察股票价格与该平均价之间的差额，并在价格超过平均价的某一百分比时买入该股票，在股票价格低于平均价的肯定百分比时卖出该股票。证券公司从事定向资产治理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产治理专用账户，该账户名称为（）A:“证券公司名称资产托管机构名称客户名称”B:“定向资产治理打算名称”C:“证券公司名称资产托管机构名称集合资产治

22、理打算名称”D:“客户名称”答案：D解析：证券公司从事定向资产治理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产治理专用证券账户专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进展标识证券账户是依据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。（ ）答案：B解析：错。证券账户有不同的类型，有的依据投资者种类（如个人投资者和机 构投资者）区分，有的依据投资品种（如股票和债券）区分，在一个证券账户中允许买卖各 种证券证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第6卷公司在改组为上市公司时，应当依据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，根本原则是()。 A.进入股份有限公司的核心资

23、产必需进展评估 B.进人股份有限公司的资产都必需进展评估C.进入股份有限公司的无形资产都必需进展评估D.进入股份有限公司的固定资产都必需进展评估答案：B解析：。公司在改组为上市公司时，应当依据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，根本原则是：进入股价有限公司的资产都必需进展评估。证券经纪业务的特点有()。A:业务对象的广泛性B:证券经纪商的中介性C:客户指令的权威性D:客户资料的保密性答案：A,B,C,D解析：四个选项都是证券经纪业务的四个特点。首次公开发行股票网下配售过程中，以下表述正确的有（）。A:首发后总股本4亿股以下的，同下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%B:发行价

24、格可以通过向网下投资者询价的方式确定，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价C:发行人、承销面可以与询价对象自主商定网下配售股票的持有期限为3个月D:发行人和主承销面应当对询价对象和股票配售对象的登记备案状况进展核查答案：A,B,C解析：A项，证券发行与承销治理方法第九条第一款规定，首次公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。B项，首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定

25、发行价格。C项，询价对象与发行人、承销面可自主商定同下配售股票的持有期限。D项，主承销面应当对询价对象和股票配售对象的登记备案状况进展核查。在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。A:3%B:5%C:10%D:15%答案：B解析：在融资融券业务中，业务集中度应严格掌握在监管部门的有关规定范围内：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。承受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。实物债券一般可以记名，可挂失，可上市流通。()答案：错解析：实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。在标准格式的债券券面上，通常印有债券面

26、额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素。无记名国债就属于这种实物债券，它以实物券的形式记录债权和面值等，不记名，不挂失，可上市流通。客户证券交易通过人工电话托付的，接单员必需进展电话录音。（）答案：对解析：人工电话托付时，接单员必需翻开录音电话，要求客户报出资金账号（或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、托付买卖价格、托付买卖数量，同时报出托付客户姓名以便核对。然后，复述客户指令，经确认后准时输入电脑。以下关于净资产收益皇的说法错误的选项是（）。A:净资产收益率也称股本收益率B:衡量公司盈利性最常用的指标之一C:等于公司净利润除以净资产D:反映了公司主营业务的

27、获利水平答案：D解析：衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。净资产收益率也被称为“股本收益率”，等于公司净利润除以净资产，反映了公司自有资本的获利水平。D项，主营业务利润率反映了公司主营业务的获利水平。进展上市公司收购的投资者在计算其在上市公司中拥有的权益时只需要登记计算其本人拥有的权益即可。()答案：错解析：投资者及其全都行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第7卷拟发行上市的公司进展业务改组时，原则上应实行()方式。A:改组局部业务B:改组业务环节C:整体改制D:改组非经营性资产答案：C解析：拟发行上市的公司原则上应实行整体改制方式，即剥离

28、非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个局部组建为拟发行上市公司。改组后的公司主业应突出，具有独立完整的生产经营系统。()是通过市场调查，选择一个或多个与评估对象一样或类似的资产作为比拟对象，分析比拟对象的成交价格和交易条件，进展比照调整，估算出资产价值的方法。A:收益现值法B:重置本钱法C:清算价格法D:现行市价法答案：D解析：现行市价法是通过市场调查，选择一个或多个与评估对象一样或类似的资产作为比拟对象，分析比拟对象的成交价格和交易条件，进展比照调整，估算出资产价值的方法。此题正确答案为D选项。证券公司根据托付协议对期货公司担当介绍业务受托责任

29、，基于期货经纪合同的责任由()直接对客户担当。A:期货公司B:证券公司C:依据双方商定确定责任担当者D:证监会视详细状况而定由谁答案：A解析：证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法第十条第三款规定，证券公司根据托付协议对期货公司担当介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户担当。基金年度报告披露的主要内容包括（ ）。 A.基金治理人和托管人在年度报告披露中的责任B.基金财务指标C.基金净值表现D.基金投资组合报告答案：A,B,C,D解析：基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。详细而言， 基金年度报告的主要内容如下：基金治理人和托管人在年度报告披露中的责任；正

30、文与摘 要的披露；关于年度报告中的“重要提示”；基金财务指标的披露；基金净值表现的披 露；基金财务会计报告的编制与披露；基金投资组合报告的披露；基金持有人信息的披 露；开放式基金份额变动的披露。商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中心银行贴现时所适用的利率为()。A:贴现率B:再贴现率C:回购利率D:同业拆借利率答案：B解析：再贴现率是商业银行将其贴现的未到期票据向中心银行申请再贴现时的预扣利率。再贴现率意味着商业银行向中心银行贷款，从而增加了货币投放，直接增加货币供给量。假如投资组合A的特雷诺指数高于投资组合B,则肯定能够认为A的投资绩效优于B。答案：错解析：用特雷诺指数作比拟时

31、，还应当考虑投资组合的分散程度。基金销售机构清算时，基金销售结算资金属于清算财产。（）答案：错解析：基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，具有独立性，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监视的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。任何单位或者个人都不能挪用基金销售结算资金。相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。法规对基金治理公司独立董事提出了较高要求，包括()。A:具有5年以上金融、法律或者财务的工作经受B:最近5年没有在拟任职的基金治理公司及其股东单位、与拟任职的基金治理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职C:与拟任职的基金治理公司的高级治理人员、

32、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系D:直系亲属不在拟任职的基金治理公司任职答案：A,C,D解析：B项应为最近3年没有在拟任职的基金治理公司及其股东单位、与拟任职的基金治理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职。除ACD三项外，法规对基金治理公司独立董事提出的较高要求还包括：有履行职责所需要的时间；没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担当公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政治理部门的行政惩罚。证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第8卷常常工程主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括贸易收支（也就是通常的进出口）、劳务收支（

33、如运输、港口、通信和旅游等）和单方面转移（如侨民汇款、无偿救济和捐赠、国际组织收支等），是最具综合性的对外贸易的指标。()答案：对解析：以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的选项是()。A:有限责任公司和股份有限公司都可以公开向社会募集资金B:有限责任公司中股东不行以任凭转让自己的股权，在股份有限公司中股东可以自由转让自己的股权C:有限责任公司的股东也可以像股份有限公司的股东转让自己的股票一样转让自己的股权凭证D:有限责任公司可以不设董事会，但股份有限公司必需设立董事会答案：A,C解析：有限责任公司只能由股东出资，不能向社会公开募集股份；在有限责任公司中，股东转让自己的股权有严格的要求

34、，不能任凭转让。基金上市交易公告书需要披露基金前20名持有人状况、持有人户数、持有人构造等。（）答案：错解析：基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集状况与上市交易安排、持有人户数、持有人构造及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大大事提醒等。通常，利率变化主要影响人们的()行为。A:储蓄B:就业C:生活D:消费答案：A,D解析：利率变化主要影响人们的储蓄、消费与投资。股东大会就发行分别交易的可转换公司债券作出的打算，其中应包括认股权证的行权价格、认股权证的存续期限、认股权证的行权期间或行权日等事项。()正确错误答案：对解析：股东大会

35、就发行分别交易的可转换公司债券作出的打算，至少应当包括以下事项：本次发行的种类和数量，发行方式、发行对象及向原股东配售的安排，定价方式或价格区间，募集资金用途，决议的有效期，对董事会办理本次发行详细事宜的授权，债券利率，债券期限，担保事项，回售条款，?还本付息的期限和方式，？认股权证的行权价格，？认股权证的存续期限，？认股权证的行权期间或行权日，？其他必需明确的事项。流淌负情或长期负情的特别增加。各国大都对基金行业高级治理人员实行不同程度的资格治理，通常包括（ ）。A.资格考试 B.注册制度C.持续教育打算 D.建立高级治理人员档案答案：A,B,C解析：由于基金行业高级治理人员的素养凹凸直接关

36、系到基金业的安康进展，因此，各国（地区）大都对基金行业高级治理人员实行了不同程度的资格治理。通常的治理手段包括资格考试、注册制度、持续教育打算和建立高级治理人员档案等。在核准制下，证券发行监管要以()为中心，增加信息披露的精确性和完整性。A:中介机构尽职尽责B:行业自律C:加强监管D:强制性信息披露答案：D解析：在核准制下，证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增加信息披露的精确性和完整性；同时，加大对证券发行和持续信息披露中违法、违规行为的打击力度。“阳光是最好的消毒剂”。依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增加 市场参加各方对市场的理

37、解和信念，是世界(地区)证券市场监管的普遍做法。 （ ）答案：对解析：对。略证劵从业( 旧 )考试真题9卷 第9卷我国基金信息披露制度体系可分为（ ）。 A.基金信息披露的标准性文件 B.基金信息披露的部门规章C.基金信息披露的内掌握度 D.基金信息披露的国家法律答案：A,B,D解析：我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、标准性文件与自 律性规章四个层次。基金信息披露主要包括募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露。基 金治理人、基金托管人是基金信息披露的主要义务人。投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的( )的财务参谋。A:承销业务B:并购C:融资业务D:

38、资产治理答案：A,B,C解析：投资银行业的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务参谋。D项属于投资银行业的广义含义。此题正确答案为ABC选项。在企业财务和经营决策中，当消失（ ）时，被视为存在关联方。A.相互持股 B.方掌握，共同掌握另一方C. 一方有力量对另一方施加重大影响 D. 方与另一方有交易答案：B,C解析：。在企业财务和经营决策中，假如一方有力量直接或间接掌握、共 同掌握另一方或对另一方施加重大影响，则他们之间存在关联方关系；假如两方或多方同 受一方掌握，则他们之间也存在关联方关系。直接或间接地掌握其他企业或受其他企业 掌握，以及同受某一企业

39、掌握的两个或多个企业（例如，母公司、子公司、受同一母公司控 制的子公司之同)是典型的关联方关系。中国证监会是全国（ ）的监管部门。A.期货市场 B.证券市场C.货币市场 D.外汇市场答案：A,B解析：1997年11月，中国金融体系进一步确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分业治理的原则。1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。金融机构在实践中通常会应用久期来掌握持仓债券的利率风险，详细的措施是针对固定收益类产品设定()指标进展掌握。A:久期+获利期B:久期*凸性C:久期*额度D:久期+到期期限答案：C解析：金融机构

40、在实践中通常会应用久期来掌握持仓债券的利率风险，详细的措施是针对固定收益类产品设定“久期*额度”指标进展掌握。假如股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强式有效市场。()答案：对解析：市场有效性是指股票价格反映影响股票价格信息的充分程度。假如股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强式有效市场；假如股票价格中仅包含了影响价格的局部信息，通常依据信息反映的程度将股票市场分为半强式有效市场和弱式有效市场。外国，投资者对上市公司进展战略投资没有要求的条件有( )。A:投资必需完全投入，不得分期进展B:涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产治理的相关规定C:法律规定

41、对外商投资有规定的应符合相关法规D:以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式答案：A解析：外国投资者对上市公司进展战略投资的，资产可以分期进展，首次投资完成后取得的股份比例不得低于该公司已发行股份的10%。假设证券组合P由两个证券组合和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为48%和52%。那么必定有（）。A:组合P的总风险水平高于的总风险水平B:组合P的总风险水平高于的总风险水平C:组合P的期望收益水平高于的期望收益水平D:组合P的期望收益水平高于的期望收益水平答案：D解析：组合的期望收益率等于其中各种资产期望收益率的加权平均值，因此，正确答案是D。