证券经纪人考试历年真题5节.docx

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1、 证券经纪人考试历年真题精选5节证券经纪人考试历年真题精选5节 第1节 以下说法正确的选项是( )。A积极成长型基金不包括在成长型基金中B投入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取将来的最大收入为目的C成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值。投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票D平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：C答案 C解析 A项在成长型基金中，包括更为进取的基金，即积极成长型基金；B项收入型基金：主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取当期的最大收入为

2、目的；D项平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的一般股之间进展平衡，其通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 以下说法中，( )是全面营销最核心的观念。A企业整个经营活动都要以企业的成长为指针，从企业的利益动身考虑问题B企业整个经营活动都要以可持续进展为指针，从整个社会动身考虑问题C企业整个经营活动都要以客户满足度为指针，从顾客的角度动身考虑问题D企业整个经营活动都要以行业的进展为指针，从企业扩张的角度动身考虑问题正确答案：C答案 C解析 全面营销最核心的观念是企业整个经营活动都要以客户满足度为中心，从顾客的角度

3、而不是企业本身的利益和观点动身考虑问题。在这个根底上，企业营销目标的实现就有赖于全面营销活动的开展。 关于我国证券经纪业务，下面表述不正确的选项是( )。A证券公司可承受客户的托付B证券公司可以通过证券买卖赚取差价C证券公司只收取肯定的佣金作为业务收入D证券公司不得以任何方式提高或降低证券交易收费标准正确答案：B答案 B解析 B项证券公司的经纪业务只收取佣金，不赚差价；自营业务可赚取差价。 以下选项中，不属于导致债券不能收回投资的风险的是( )。A债权人的意外死亡B恶性通货膨胀导致货币的贬值C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行商定

4、的利息支付或者归还本金正确答案：AB答案 AB解析 债券不能收回投资的风险有两种状况：债务人不履行债务和流通市场风险。 在行使新股认购权之后，债券形态依旧存在的是（ ）。A信用公司债券B不动产抵押公司债券C附认股权证的公司债券D可转换公司债券正确答案：C 欧洲债券是指借款人( )。A在本国发行，以欧元标明面值的外国债券B在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券C在欧洲国家发行，以本国货币标明面值的外国债券D在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券正确答案：D答案 D解析 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。欧洲债券的特点是债券发行

5、者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。 证券交易市场又称（ ）。A二级市场B一级市场C初级市场D证券发行市场正确答案：A 消失( )的情形时，深圳证券交易所可以暂停承受基金份额的申购、赎回申报。A因不行抗力无法进展申购、赎回B因技术故障无法进展申购、赎同C基金治理人依据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回D基金存续期满正确答案：ABCD答案 ABC解析 深圳证券交易所可以暂停承受基金份额的申购、赎回申报的情形包括：因特别状况无法进展申购、赎回(特别状况指不行抗力、意外事故、技术故障及非交易所能够掌握

6、的其他特别状况)；基金治理人依据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回；交易所认定的其他特别状况。 假设某开放式基金的单位资产净值为1.8元，申购手续费率为4%，赎回手续费率是3%，则该基金的申购价和赎回价分别为( )元。A1.8；1.8B1.8(1+4%)；18(1+3%)C1.8(1+4%)；1.8(1-3%)D1.8(1+4%)；1.8正确答案：C答案 C解析 申购价为单位资产净值加上申购手续费；赎回价为单位资产净值减去赎回手续费。证券经纪人考试历年真题精选5节 第2节 关于交易所席位治理，以下说法正确的选项是( )。A会员席位可以转让、退回B会员的席位只能由会员单位自己使

7、用C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D席位可局部出租给其它机构使用正确答案：BC答案 BC解析 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用；席位不得退回，但可以转让。 企业实现经营战略和目标市场的根底是( )。A市场营销客户B市场营销目标C市场营销组合D市场营销掌握正确答案：C答案 C解析 市场营销组合是企业实现其经营战略的根底，是企业实现目标市场的根底，也是企业实施整个市场营销策略的核心。 变动收益证券的风险总是低于固定收益证券。( )正确答案：答案 解析 所谓风险是指预期的收益不能实现，甚至本金也患病损失

8、的可能性。变动收益证券的投资者获得预期收益的波动性要大于固定收益证券，自然风险要高一些。 境内法人客户在证券经纪商处开立资金账户时，必需提交( )。A法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件B加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件C由法定代表人签章并加盖公章的客户授权托付书D代理人身份证原件及复印件正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，法人客户还应提交：法人同名证券账户卡及复印件，银行结算账户证明文件原件，由法定代表人签署的法人授权开立资金账户托付书，已签署的证券交易托付代理协议、客户交易结算资金第三方存管协议等相关协议书，风险提醒书、客户须

9、知等必备文件。 以下行为中，属于经营者侵害商业隐秘的是( )。A第三人不知是商业隐秘而加以使用B披露、使用或者允许他人使用以非法手段猎取的他人的商业隐秘C以盗窃、利诱、胁迫或者其他手段猎取商业隐秘D违反商定或者违反权利人有关保守商业隐秘的要求，披露、使用或者允许他人使用其所把握的商业隐秘正确答案：BCD答案 BCD解析 侵害他人商业隐秘的不正值竞争行为只有在有意的主观状态下才可以成立，过失不构成侵害他人商业隐秘的行为。 从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织构造体系，称为( )。A行业B企业C产业D工业正确答案：A答案 A解析 所谓行业，是指从事国民经济中同性

10、质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织构造体系，如林业、汽车业、银行业、房地产业等。 介绍经纪商(IB，Introducing Broker)可以从事的局部或全部中间效劳业务包括( )。A办理期货保证金业务B帮助办理有关开户手续C为投资者下单交易供应便利D招揽投资者从事股指期货交易正确答案：BCD答案 BCD解析 作为期货公司的介绍经纪商，证券公司不得办理期货保证金业务，不担当期货交易的代理、结算和风险掌握等职责。介绍经纪商可以从事以下局部或全部中间效劳业务：招揽投资者从事股指期货交易；帮助办理有关开户手续；为投资者下单交易供应便利；帮助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结

11、算单；中国证监会规定的其他业务。 购物券不是一种有价证券。( )正确答案：答案 解析 有价证券是虚拟资本的一种形式，而购物券属于真实资本，因此不是有价证券。 中心银行债券是一种特别的金融债券，其特别性表现在（ ）。A期限较长B为筹措资金而发行C期限较短D为实现金融宏观调控而发行正确答案：CD证券经纪人考试历年真题精选5节 第3节 一般状况下，长期附息债券多采纳单一价格的荷兰式招标，中短期贴现债券多采纳多种收益率的美式招标。( )正确答案：答案 解析 一般状况下，短期贴现债券多采纳单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采纳多种收益率的美式招标。 某投资者于2023年5月16日(星期五)买入某B种股

12、票，按上海、深圳证券交易所交易规章，该股票的交收于( )办理。A5月17日B5月18日C5月19日D5月20日正确答案：C答案 C解析 依据上海、深圳证券交易所交易规章的规定，B股的交收应当在买入股票的下一个交易日办理。题中5月16日(星期五)的下一个交易日为5月19日(星期一)。 法律上不要求了解客户，而证券公司由于某种缘由已了解客户的状况，假如证券公司供应的效劳和销售的证券类金融产品与客户的状况不相适应，不违反适当性原则。( )正确答案：答案 解析 适当性原则与了解客户原则应相互联系，适当性原则的适用范围应当与了解客户的原则相全都。假如法律上虽然不要求了解客户，而证券公司由于某种缘由已了解

13、客户的状况，假如证券公司供应的效劳和销售的证券类金融产品与客户的状况不相适应，则也应视为对适当性原则的违反，而担当相应的法律责任。 欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的国际债券。( )正确答案：答案 解析 欧洲债券，又称为无国籍债券，是指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的国际债券。 公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。A信用公司债券B保证公司债券C不动产抵押公司债券D信托公司债券正确答案：A答案 A解析 A项信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴；B项保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是

14、担保证券的一种；C项不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。 在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进展计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进展计算。上述指的是( )。A清算B交收C交割D结算正确答案：A答案 A解析 证券结算两个方面是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进展计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进展计算；后者是在清算完毕后，需要完成证券由卖方向买方转移和对

15、应的资金由买方向卖方转移。 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的( )分类。A付息方式B债券形态C发行对象D发行主体正确答案：D答案 D解析 债券可以依据不同的标准进展分类：依据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；依据付息方式可分为零息债券、附息债券和息票累积债券；依据债券形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。 以下选项中属于操纵证券市场行为的是( )。A未经客户的托付，擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C与他人串通，以事先商定的时间、价格和方式相互进展证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D利用传播媒介供应虚假信息正确答案：C答案 C解析 ABD三

16、项均属于法律上规定的欺诈客户的行为。 以下关于债券的票面价值，描述不正确的选项是( )。A票面金额定得较小，发行本钱也就较小B票面金额定得较大，有利于小额投资者购置C在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额D债券票面金额确实定要依据债券的发行对象、市场资金供应状况及债券发行费用等因素综合考虑正确答案：ABC答案 ABC解析 A项票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高；B项票面金额定得较大，有利于少数大额投资者购置，但使小额投资者无法参加；C项债券的票面价值还规定票面价值的币种。证券经纪人考试历年真题精选5节 第4节 关于股票的价值，以下表述不正确的有( )。A票面价值

17、又称面值，即在股票票面上标明的金额B每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的一般股票的股数求得的C内在价值即理论价值，也即股票将来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率D理论上，股票的清算价值应与账面价值全都，大多数公司的实际清算价值总是等于账面价值正确答案：D答案 D解析 D项理论上，股票的清算价值应与账面价值全都，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供托付人使用。A证券买卖代理合同B证券买卖授权书C证券买卖交易合同D证券买卖托付书正确答案：D 以下不属于证券经纪业务营

18、销人员对客户的欺诈行为的是( )。A为谋取佣金收入，诱使客户进展不必要的证券买卖B进入其他证券公司营业场所劝导客户C承受客户托付，买卖证券D供应、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参加证券交易正确答案：BC答案 BC解析 B项属于不公正竞争行为；C项则是正常的举动。 监管条例在证券法关于高管人员任职资格规定的根底上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。A证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担当除董事、董事会特地委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能阻碍其作出独立、客观推断的关系B在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职C证券公司设合规负

19、责人，对证券公司经营治理行为的合法合规性进展审查、监视或者检查D当证券公司消失经营治理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监视治理机构可以对其高级治理人员、境内分支机构负责人予以责备，责令证券公司更换高级治理人员或者限制其权利正确答案：BD 在市场波动的主要趋势(以上升趋势为例)中，股价处于横向盘整时期是在（ ）。A累积阶段B上涨阶段C又一个累积期D又一个上涨期正确答案：A 为防范治理风险，应提高员工素养。员工素养包括( )。A良好的工作态度B较为娴熟的技能C较丰富的证券交易学问D良好的沟通力量正确答案：ABC答案 ABC解析 员工的素养包括三个方面：具有良好的工作态度，仔细认真地办理每一笔业务

20、；具有较为娴熟的技能，能够准时、高效地处理每一笔业务；具有较丰富的证券交易学问。 只能用于买卖上市基金的一种专用型账户是（ ）。A人民币特种股票账户BB股账户C证券投资基金账户D人民币一般股票正确答案：C 关于可转换债券，以下表达错误的选项是( )。A可转换债券具有双重选择权B可转换债券是一种附有转股权的特别债券C可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险D投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权正确答案：D答案 D解析 D项投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权。 欧洲债券的发行需要发行地官方主管机构的批准，但不受货币发行国有关法令的管制和约

21、束。( )正确答案：答案 解析 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必需经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。证券经纪人考试历年真题精选5节 第5节 知悉证券交易内幕信息的知情人员是持有公司( )以上股份的股东。A2%B3%C5%D10%正确答案：C答案 C解析 证券法第七十四条规定，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 只能从事债券买卖的债券专用席位属于（ ）。A

22、一般席位B专用席位C有形席位D无形席位正确答案：B 一个批发商和一个零售商构成的是（ ）。A三级渠道B二级渠道C一级渠道D零级渠道正确答案：B 2023年1月2日，上海证券交易所公布了上证50指数，它的基期指数为( )点。A1000B500C100D50正确答案：A答案 A解析 2023年1月2日，上海证券交易所公布了上证50指数，以2023年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数为1000点。 客户对证券公司的整体印象和感受是指效劳质量评价因素中的( )。A过程质量B物理质量C输出质量D合作质量正确答案：D答案 D解析 A项过程质量指在给客户供应效劳的过程中传递过程

23、的质量；B项物理质量是指产品或效劳的使用或支持功能；C项输出质量是在效劳完毕之后的推断。 是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。A欧洲债券B美洲债券C外国债券D国际债券正确答案：C答案 C解析 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。 证券公司可以从事（ ）。A为单一客户办理定向资产治理业务B为多个客户办理定向资产治理业务C为多个客户办理集合资产治理业务D为客户办理特定目的的专项资产治理业务正确答案：ACD 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（

24、 ）。A资金使用方向B市场利率变化C票面价值的币种D债券的变现力量正确答案：ABD 甲厂是生产药品的厂家，经济效益始终不好，后来厂长打算对本厂生产的药品重新进展包装，结果使消费者很简单认为是某闻名制药厂乙厂生产的药品，经营状况明显好转。对甲厂的行为评价错误的选项是( )。A两种产品的包装类似，足以使消费者产生混淆，故甲工厂行为属不正值行为B尽管包装类似，假如消费者经过认真推断仍旧能够区分出来属于甲丁厂生产，就不属于不正值竞争行为C甲工厂的产品假如说明了自己的商标和厂址，就不构成侵权D假如乙工厂没有就该包装申请专利权，则甲工厂的行为就是正值行为正确答案：BCD答案 BCD解析 甲厂的行为属于擅自使用与知名商品近似的包装，造成和他人的知名商品相混淆，使购置者误认为是该知名商品的行为，该行为属于不正值竞争行为。