证劵从业考试真题9篇.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试真题9篇证劵从业( 新 )考试真题9篇 第1篇关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（）。具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A 、B 、C 、D 、答案：C解析：依据关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证

2、券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。真实、合法的资金和账户明确授权业务隔离风险监控A.B.C.D.答案：C解析：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金治理”字样或者近似名称进展证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏100万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万

3、元以上100万元以下答案：D解析：证券投资基金法第一百二十三条规定，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金治理”字样或者近似名称进展证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。申请证券、期货投资询问从业资格的机构应具备的条件有（ ）。申请证券、期货投资询问从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资询问业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；从事证券和期货投资询问业务的机构，有10名以上取

4、得证券、期货投资询问从业资格的专职人员有100万元人民币以上的注册资本有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施有公司章程和健全的内部治理制度A.B.C.D.答案：D解析：申请证券、期货投资询问从业资格的机构应具备的条件：（1）申请证券、期货投资询问从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资询问业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资询问业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资询问从业资格的专职人员；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；（4）有公司章程；（5）健全的内部

5、治理制度；（6）具备中国证监会要求的其他条件。下面关于风险掌握的有关内容，说法正确的选项是（ ）。风险掌握包括事前掌握、事中掌握和事后掌握事前掌握主要是确定风险治理政策，包括确定风险容忍度、风险限额、风险定价和制订应急预案等事中是指在风险资产的实际运作过程中采纳流程、工具进展动态、实时监测和报告事后掌握是在风险影响因素发生变化或风险发生后实行的对应措施，包括风险转移和重新调整风险限额A.B.C.D.答案：B解析：风险掌握的相关内容，选B。以下属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。已被机构聘用最近3年未受过刑事惩罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品德端正，具有良好的职业

6、道德A.B.C.D.答案：D解析：取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。、四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。证劵从业( 新 )考试真题9篇 第2篇对于公司向其他企业投资或者为他人供应担保，拥有打算权的有（ ）。董事会股东会监事会总经理A.B.C.D.答案：A解析：公司向其他企业投资或者为他人供应担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际掌握人供应担保的，必需经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际掌握人支配的股东，

7、不得参与前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。证券投资基金所应支付的费用包括（）。.基金销售效劳费.基金托管费.基金交易费.基金治理费A:、B:、. C:、. D:、.答案：D解析：基金从设立到终止都要支付肯定的费用。通常状况下，基金所支付的费用主要包括：（1）基金治理费。（2）基金托管费。（3）基金交易费。（4）基金运作费。（5）基金销售效劳费。以下关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。具有符合规定的高级治理人员不少于5人具有健全且运行良好的内部掌握机制和治理制度最近3年未受到刑事惩罚，最近5年未因违法经营受到行政惩罚，不存

8、在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形具有完善的业务制度A.B.C.D.答案：D解析：申请证券评级业务许可资信评级机构的，应当具有符合证券市场资信评级业务治理暂行方法规定的高级治理人员不少于3人，且最近5年未受到刑事惩罚，最近3年未因违法经营受到行政惩罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。在汇率上升的状况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）。A.贬值，进口，出口B.贬值，出口，进口C.升值，进口，出口D.升值，出口，进口答案：B解析：汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流淌性下降。官方教材240页证券投资询问机构与报刊、电台、电视台

9、合办或者协办证券投资询问版面、节目或者与电信效劳部门进展业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段工程负责人A.B.C.D.答案：D解析：证券投资询问机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资询问版面、节目或者与电信效劳部门进展业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、工程负责人等，并加盖双方单位的印鉴。影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。公司净资产股利政策并购重组货币政策A.B.C.D.答案：A解析：影响股票投资价值的内部因素，包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资减

10、资以及并购重组等。证劵从业( 新 )考试真题9篇 第3篇债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括（ ）。归还性流淌性风险性收益性A.、B.、C.、D.、答案：B解析：债券作为一种重要的融资手段和金融工具具有的特征包括归还性、流淌性、安全性和收益性。财务参谋应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进展充分的讨论、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务参谋单位签章。部门负责人财务参谋的法定代表人或者其授权代表人财务参谋主办人工程协办人A.B.C.D.答案：C解析：财务参谋应当建立健全内部报告制度，财务参谋主办人应当就中国证监会在反应意见中提出的问题根据内部程序向部

11、门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进展充分的讨论、论证，审慎回复。回复意见应当由财务参谋的法定代表人或者其授权代表人、财务参谋主办人和工程协办人签名，并加盖财务参谋单位公章。针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特殊安排有( )。改良开盘集合竞价制度和收盘价确实定方式，进一步提高市场透亮度，遏制市场操行为完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标完善交易特别波动停牌制度，优化股票价量特别判定指标，准时提醒市场风险削减息披露滞后或提前泄露的影响证券买卖实行一对一交易方式，中小企业板块价格打算机制不是公开竞价，而

12、是买双方协协商价A: . . B: . . . C: . . . D: . . . .答案：B解析：针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特殊安排：一是改良开盘集合竞价制度和收盘价确实定方式，进一步提高市场透亮度，遏制市场操纵行为；二是完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将特别波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖状况，提高信息披露的有效性；三是完善交易特别波动停牌制度，优化股票价量特别判定指标，准时提醒市场风险，削减信息披露滞后或提前泄露的影响。以下选项中，属于基金运作费的有( )。 审计费律师费过户费经手费 A、.B

13、、.C、.D、.答案：A解析：基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金担当的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。(2023年)集合打算存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合打算份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会答案：C解析：集合打算成立应当具备以下条件：推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币；客户人数在200人以下并不少于2人；符合集合资产治理合同及打算说明书的商定；中国证监会规定的

14、其他条件。证券公司应当将集合资产治理打算设定为均等份额，并可以依据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产治理打算份额，享有同等权益，担当同等风险。集合打算存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合打算份额。（题目问的是什么机构认可的）根据国务院关于加强地方政府性债务治理的意见，地方政府举债实行政府债券方式：有肯定收益的公益性事业进展确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行（ ）融资，以对应的政府性基金或专项收入归还。A.专项债券B.特定债券C.特地债券D.一般债券答案：A解析：地方政府举债实行政府债券方式：有肯定收益的公益性事业进展

15、确需政府举债专项债务的，由地方政府通过发行专项债券融资，以对应的政府性基金或专项收入归还。证劵从业( 新 )考试真题9篇 第4篇以下不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。A.推举企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者供应企业讨论报告和尽职调查信息D.推举企业答案：B解析：此题考察证券公司参加区域股权市场的业务范围。以下关于风险治理相关的活动中，属于风险掌握过程中事中掌握措施的有（ ）。风险定价流程掌握工具掌握实时监测和报告?A：B：C：D：答案：D解析：风险掌握是指经济主体采纳各种合格有效的工具、手段和流程进展掌握和缓释风险的过程，分为事前掌握、事中掌握

16、和事后掌握。事中掌握是在风险资产的实际运作过程中采纳流程、工具进展动态、实时监测和报告。故答案选D。地方政府一般债券的期限为（ ）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年答案：C解析：地方政府一般债券期限。证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。身份财产与收入状况证券投资阅历风险偏好A.B.C.D.答案：D解析：证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。财务与会计人

17、员制止从事()。担当与本职岗位有冲突的工作违反内部工作流程和岗位职责治理规定，将本人工作托付他人代为履行未经授权动用本单位的资金、财产损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料A.B.C.D.答案：C解析：财务与会计人员制止从事以下行为：(1)担当与本职岗位有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责治理规定，将本人工作托付他人代为履行。(3)违规向其他人员供应自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所治理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。以

18、下选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。A.爱护投资者B.保证证券市场的公正、效率和透亮C.降低非系统风险D.降低系统性风险答案：C解析：国际证监会公布了证券监管的三个目标：（1）爱护投资者。（2）保证证券市场的公正。（3）降低系统性风险。证劵从业( 新 )考试真题9篇 第5篇在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（ ）。教育委员会公共关系委员会建议委员会综合治理委员会A.、B.、C.、D.、答案：C解析：ASIF最高决策机构是会员大会，在会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权利。执行委员会下设教育委员会(EducationC

19、ommittee)、公共关系委员会(CommunicationCommittee，原名“出版委员会”)及建议委员会(AdvocacyCommittee)。我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的选项是（ ）。利率债以政府信用为根底或以政府供应偿债支持为根底而发行利率债风险小于信用债铁路总公司发行的债券为信用债信用债是以企业的商业信用为根底而发行的债券A.B.C.D.答案：B解析：铁路总公司属于政府支持机构，其发行的债券属于利率债，是广义的利率债。其余三项表述正确。违反公司法规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的

20、罚款，情节严峻的，撤销公司登记或者撤消营业执照。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下答案：B解析：依据公司法第一百九十八条规定：虚报注册资本、提交虚假材料或者实行其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司的登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。以下机构中，属于证券效劳机构的是（ ）。律师事务所资信评级机构财务参谋机构投资询问机构A.B.C.D.答案：D解析：证券效劳机构，是指依法设立的从事证券效劳业务的法人机构，主要包括证券投资询问机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事

21、务所、律师事务所等。基金托管人未对基金财产实行分别治理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50答案：A解析：基金托管人未对基金财产实行分别治理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。（ ）是使债券将来现金流现值等于当前价格所用的一样的贴现率，也就是金融学中所谓的内部酬劳率。A.债券的到期收益率B.真实无风险收益率C.预期通货膨胀率D.持有期收益率答案：A解析：债券的到期收益率是使债券将来现金流现值等于当

22、前价格所用的一样的贴现率，也就是金融学中所谓的内部酬劳率。公式为：式中：P债券价格；C现金流金额；y到期收益率；T债券期限（期数）；t现金流到达时间（期）。证劵从业( 新 )考试真题9篇 第6篇（2023年）为了便于把握发行进度，担当凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行答案：A解析：凭证式国债是一种不行上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请参加凭证式国债承销团。根据证券市场

23、根本法律法规的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的根本要求。A.建立健全组织架构.明确职责划分B.不得侵害客户的合法权益C.有效治理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部掌握体系全网统计：答案：C解析：选项C为证券公司合规经营的根本原则与应遵守的根本要求。以下关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的选项是（ ）。A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循全都性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采纳全都的评级标准和工作程序B.评级标准有调整的可以不予披露C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务治理制度和内部掌握制度，加强度

24、证券评级业务的流程治理和质量掌握，切实提高证券评级业务水平D.证券评级机构应当建立回避制度答案：B解析：评级标准有调整的，应当充分披露。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A.B.C.D.答案：D解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。根据证券公司监视治理条例第十条的规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债到达净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证

25、券公司5以上股权的股东、实际掌握人。20304050A.B.C.D.答案：C解析：考点：考察证券公司监视治理条例第十条的规定。有以下情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5以上股东、实际掌握人：(1)因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未满3年；(2)净资产低于实收资本的50，或者或有负债到达净资产的50；(3)不能清偿到期债务。（2023年）中国证券市场监管体系与自律治理体系的成员有（ ）、国务院证券监视治理机构、国务院证券监视治理机构及其派出机构、证券交易所、行业协会与证券投资者爱护基金公司A.、B.、C.、D.、答案：A解析：我国证券市场经过近20年的进展，逐步形成了五位一体的监管体系,

26、即国务院证券监视治理机构、国务院证券监视治理机构及其派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者爱护基金公司为一体的监管体系和自律体系。证劵从业( 新 )考试真题9篇 第7篇信用交易包括( )。融券交易期权交易融资交易远期交易A: . . B: . . C: . . D: . . 答案：C解析：信用交易指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进展的交易，也称为融资融券交易发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以（）的罚款。A.5 万元以上50 万元以下B.3 万元以上30

27、 万元以下C.5 万元以上30 万元以下D.1 万元以上10 万元以下答案：B解析：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未根据规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。对于已确立过风险等级的客户，证券公司应依据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年

28、；3倍答案：A解析：风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的2倍。以下关于一般股股东依法享有公司重大决策参加权的说法，正确的有（ ）。行使这一权利的途径是参与股东大会，行使表决权股东可以出席股东大会，也可以托付代理人出席股东会议股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权股东大会作出增加或削减注册资本的决议，经出席会议的股东所持表决权的过半数通过即可A.、B.、C.、D.、答案：A解析：股东大会作出决议，必需经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或削减注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式

29、的决议，必需经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）。A.0.01%B.0.001%C.0.1%D.0.0001%答案：A解析：国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为0.01%。()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户根据持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强行减仓制度C.限仓制度D.集中交易制度答案：B解析：考察金融期货的主要交易制度。留意不同概念的区分。强制减仓制度是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利

30、客户根据持仓比例自动撮合成交。证劵从业( 新 )考试真题9篇 第8篇财务参谋应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进展充分的讨论、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务参谋单位签章。部门负责人财务参谋的法定代表人或者其授权代表人财务参谋主办人工程协办人A.B.C.D.答案：C解析：考点：考察财务参谋主办人签章及报告制度。财务参谋应当建立健全内部报告制度，财务参谋主办人应当就中国证监会在反应意见中提出的问题根据内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进展充分的讨论、论证，审慎回复。回复意见应当由财务参谋的法定代表人或者其授权代表人

31、、财务参谋主办人和工程协办人签名，并加盖财务参谋单位公章。#证券投资者爱护基金的资金可以运用于（ ）。银行存款购置国债购置中心银行债券购置中心级金融机构发行的金融债券A.B.C.D.答案：A解析：证券投资者爱护基金的资金运用限于银行存款或购置囯债、中心银行债券（包括中心银行票据）、中心级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。以下选项中，属于国务院期货监视治理机构的职责的有( )。制定有关期货市场监视治理的规章对品种的上市进展监视治理监视检查期货交易的信息公开状况对期货业协会的活动进展指导和监视A: . . B: . . C: . . . D: . . . 答案：D解析：依据期

32、货交易治理条例第47条的规定，国务院期货监视治理机构对期货市场实施监视治理，依法履行以下职责：制定有关期货市场监视治理的规章、规章，并依法行使审批权；对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进展监视治理；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参加者的期货业务活动，进展监视治理；制定期货从业人员的资格标准和治理方法，并监视实施；监视检查期货交易的信息公开状况；对期货业协会的活动进展指导和监视；对违反期货市场监视治理法律、行政法规的行为进展查处；开展与期货市场监视治理有关的国际沟通、合作活动；法

33、律、行政法规规定的其他职责。证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。A.国务院B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行答案：C解析：证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案。根据证券业从业人员资格治理方法的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5年答案：B解析：根据证券业从业人员资格治理方法的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。（ ）制度是指有资格的保荐人推举符合条件的公司公开发行股票和上市，并对全部推举的发行人

34、的信息披露质量和所作出的承诺供应训示、催促、辅导、指导和信用担保的制度。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推举制度答案：A解析：保荐制度，指有资格的保荐人推举符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推举的发行人的信息披露质量和所做承诺供应持续训示、催促、辅导、指导和信用担保的制度。证劵从业( 新 )考试真题9篇 第9篇发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：发行人应于金融债券每次付息前2个工作日公布付息公告。（ ）是指合约买方向卖方支付肯定费用，在商定日期内（或商定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A

35、.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换答案：B解析：金融期权这是指合约买方向卖方支付肯定费用（被称为期权费或期权价格），在商定日期内（或商定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约剔除资本构造影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。市盈率倍数法企业价值息税前利润倍数法企业价值息税折旧摊销前利润倍数法A.B.C.D.答案：C解析：息税折旧摊销前利润（EBITDA）同样也是在扣除利息费用之前的利润，所以它对应的也是企业价值（EV）。根据企业年金基金治理方法规定，企业年金投资范围不包括（ ）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债答案：B解析：企业年

36、金。根据企业年金基金治理方法规定企业年金基金财产限于境内投资。通过商定申报和非商定申报方式参加科创板证券出借的，证券出借期限可在（ ）的区间内协商确定。A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天答案：C解析：此题考察科创板证券出借业务的主要规章。通过商定申报和非商定申报方式参加科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定。未经批准擅自设立基金治理公司或者未经核准从事公开募集基金治理业务的，由证券监视治理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并惩罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下答案：B解析：此题考察证券投资基金法的规定。证券投资基金法第一百一十九条规定，未经批准擅自设立基金治理公司或者未经核准从事公开募集基金治理业务的，由证券监视治理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。