证券经纪人考试真题及答案8节.doc

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1、 证券经纪人考试真题及答案8节证券经纪人考试真题及答案8节 第1节 ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了( )的运作特点。A契约型基金与公司型基金B封闭式基金与开放式基金C契约型基金与开放式基金D成长型基金与收入型基金正确答案：B答案 B解析 ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进展买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 以下说法中，( )是全面营销最核心的观念。A企业整个经营活动都要以企业的成长为指针，从企业的利益动身考虑问题B企业整个经营活动都要以可持续进展为指针，从整个社会动身考虑问题C

2、企业整个经营活动都要以客户满足度为指针，从顾客的角度动身考虑问题D企业整个经营活动都要以行业的进展为指针，从企业扩张的角度动身考虑问题正确答案：C答案 C解析 全面营销最核心的观念是企业整个经营活动都要以客户满足度为中心，从顾客的角度而不是企业本身的利益和观点动身考虑问题。在这个根底上，企业营销目标的实现就有赖于全面营销活动的开展。 以下行为不属于洗钱罪的表现形式的是( )。A帮助将财产转为有价证券的B通过转账帮助资金转移C供应资金账户的D实施犯罪行为前行为人商定帮助将资金汇往境外正确答案：D答案 D解析 假如在实施犯罪行为前商定实行某种方式进展洗钱行为的，行为人就具备了实施某种犯罪的有意，而

3、非是洗钱的有意，应当属于共同犯罪，而不是洗钱罪。 有关背信运用受托财产罪，以下说法正确的选项是（ ）。A背心运用受托财产罪是指金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用客户资金的行为B背信运用受托财产罪的犯罪主体是金融机构C自然人实施本罪行为的，不能构本钱罪D犯背信运用受托财产罪的，不惩罚金融机构本身正确答案：BCD 以下不属于在我国强调公开原则的详细内容的是( )。A上市的股份公司经营状况必需准时向社会公布B股份公司的全部事项必需准时向社会公布C上市的股份公司资产负债表必需依法准时向社会公布D股份公司的董事变动状况必需准时向社会公布正确答案：B答案 B解析 公开原则又称“信息公开原则”，指证券

4、交易是一种面对社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。依据这一原则的要求，证券交易参加各方应依法准时、真实、精确、完整地向社会公布有关信息。在我国，强调公开原则有很多详细的内容，包括上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必需依法准时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必需准时向社会公布等等。 筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括( )。A归还力量B发行对象C市场利率变化D债券变现力量正确答案：AB答案 AB解析 筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素包括：资金使用方向，假如为弥补短期资金周转的短缺，可以发行短期债券；市场利率变化，市场利率上升时，可以发行长期债券

5、；反之，可以发行短期债券；债券变现力量，变现力量强，可以发行长期债券；反之，可以发行短期债券。 股票所代表的权利原来不存在，而是随着股票的制作而产生，因此是设权证券。（ ）正确答案： 深圳证券交易所综合指数包括( )。A深证A股指数B深证综合指数C深证B股指数D深证红利指数正确答案：ABC答案 ABC解析 深圳证券交易所综合指数包括：深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数。深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数分别以在深圳证券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股为样本股。证券经纪人考试真题及答案8节 第2节 各证券交易所普遍使用客户优先原则作为第一优先原则。( )正确答案：答案 解析

6、各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采纳价格优先和时间优先原则。 实现风险最小化是构建证券组合的惟一目的。( )正确答案：答案 解析 构建证券组合的目的是在风险肯定的状况下实现资产收益最大化或是在资产收益肯定的状况下实现风险最小化。 根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产可以用于以下( )投资或者活动。A承销证券B从事担当有限责任的投资C从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正值的证券交易活动D向其基金治理人、基金托管人出资或者买卖其基金治理人、基金托管人发行的股票或者债券正确答案：B答案 B解析 除ACD三项不得进展外，根据基金法和其他相关法规的规定，基金财产也不得用于以

7、下投资或者活动：向他人贷款或者供应担保；从事担当无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；买卖与其基金治理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金治理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监视治理机构规定制止的其他活动。 是证券经纪业务营销人员职业道德建立的义务。A诚恳信用B友好合作C保守隐秘D勤勉尽责正确答案：C答案 C解析 证券经纪业务营销人员职业道德建立的义务是保守隐秘。证券经纪业务营销人员在执业活动中不仅对所属证券公司和客户负有保密义务，对业务涉及相关各方也负有保密的义务。 不同企业受不同营销

8、环境的影响，同样，一种营销环境的变化对不同企业的影响也不尽一样。这表达了营销环境( )的特点。A多变性B简单性C差异性D长远性正确答案：C答案 C解析 企业的营销环境具有多变性、简单性、差异性的特点。其中，差异性是指不同企业受不同营销环境的影响，同样，一种营销环境的变化对不同企业的影响也不尽一样。 根据( )，权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。A权证持有人行权的时间不同B权证的内在价值分类C权证行权的根底资产或标的资产D持有人权利的性质不同正确答案：C答案 C解析 权证的分类包括：依据权证行权的根底资产或标的资产，分为股权类权证、债权类权证以及其他权证；依据权证行权所买卖的标的股票来

9、源不同，分为认股权证和备兑权证；根据持有人权利的性质不同，分为认购权证和认沽权证；根据权证持有人行权的时间不同，分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证；按权证的内在价值，分为平价权证、价内权证和价外权证。 关于资本证券的说法正确的选项是( )。A资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B包括商业证券和银行证券C持有人有肯定的收入恳求权D有价证券是资本证券的主要形式正确答案：C答案 C解析 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有肯定的收入恳求权。资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。AB两项是货币证券的内容。 股票的市场价格主

10、要由( )所打算，同时也受很多其他因素的影响。A票面价值B账面价值C清算价值D理论价值正确答案：D答案 D解析 股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的内在价值打算股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动，股票的内在价值即理论价值。证券经纪人考试真题及答案8节 第3节 证券法的主要修订内容包括( )。A加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险B完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量C完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，标准市场秩序D加强对投资者特殊是机构投资者权益的爱护力度，建立证券投资者爱护基金制度正确答案：ABC答案 ABC解析 除ABC三项外，主要

11、修订内容还包括：完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度；强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为；对分业经营和治理、现货交易、融资融券、制止国企和银行资金违规进入股市等问题进展了修订。D项应为加强对投资者特殊是中小投资者权益的爱护力度。 债券合约未规定利息支付的债券是（ ）。A固定利率债券B浮动利率债券C息票累计债券D零息债券正确答案：D 金融衍生工具的根本特征包括（ ）。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性正确答案：ABCD 股票可以按不同的标准和方法分类，下面分类错误的选项是( )。A一般股票和优先股票B记名股票和不记名股票CA股、B股和蓝筹股D有面额股票和无面额股票正确答

12、案：C答案 C解析 股票的类型主要包括：按股东享有权利的不同，分为一般股票和优先股票；根据股票是否记载股东姓名，分为记名股票和不记名股票；根据股票是否说明金额，分为有面额股票和无面额股票。 场外交易市场撮合交易的方式是( )。A议价方式B连续报价C集合竞价D公开竞价正确答案：A答案 A解析 代办股份转让系统以集合竞价方式撮合交易。场外交易市场以议价方式进展证券交易，证券交易所通过公开竞价(包括集合竞价、连续竞价等)的方式打算交易价格。 实力较强的证券公司追求较高的市场占有率，谋求地区间的布局平衡，依据投资者的不同需求供应相应的效劳，他们实行的是( )营销策略。A无差异性B集中性C专业性D差异性

13、正确答案：D答案 D解析 采纳差异性营销策略的公司往往是实力较强的证券公司，它们追求的是较高的市场占有率，并谋求地区间的布局平衡，采纳这种策略的证券公司会把全部的投资者作为效劳对象，并依据各类投资者的不同需求供应相应的效劳。 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的详细内容包括( )。A受到证券交易所谈话提示B拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查C在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关状况D无正值理由不参与持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部治理制度正确答案：CD答案 CD解析 A项为受到中国证监会谈话提示；B项为拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查。 依据投资者的投资动机、投资偏

14、好、交易行为、持仓构造等行为特征来细分客户，然后依据不同的行为特征所对应的不同需求，为其供应差异化的效劳的市场细分依据是（ ）A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素正确答案：D证券经纪人考试真题及答案8节 第4节 股票当日收盘价为25元，认股权证收盘价为10元，认股比率为2，则该权证的杠杆比率为( )。A2.0B2.5C5.0D7.5正确答案：C答案 C解析 杠杆比率=股票当日收盘价(认股权证收盘价认股比率)=25(102)=5.0。 在给客户供应效劳的过程中，传递过程的质量是效劳质量评价因素中的（ ）。A过程质量B物理质量C相互接触质量D输出质量正确答案：A 依据深圳证券交易所交易规章的规

15、定，在深圳证券交易所进展的证券买卖符合以下( )条件的，可以采纳大宗交易方式。A债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为l张)，或者交易金额不低于100万元人民币B多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股CA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币DB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，依据深圳证券交易所交易规章的规定，在深圳证券交易所进展的证券买卖可以采纳大宗交易方式的条件还有：多只基金合计单向买入或卖出的交易金

16、额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份；多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张；基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；债券单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元人民币。 所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特殊处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区分于其他公司股票。A“特殊”标记BS标记C*ST标记DST标记正确答案：C答案 C解析 退市风险警示的处

17、理措施包括：在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区分于其他股票；股票报价的日涨跌幅限制为5%。 在存在购置力风险的状况下，以下最简单受到损害的是( )。A浮动利率债券B优先股C一般股票D保值贴补债券正确答案：B答案 B解析 优先股的名义收益率是固定的，当通货膨胀率上升时，依据实际收益率=名义收益率-通货膨胀率，其实际收益率就会较ACD三项明显下降。 以下关于证券成交的说法，错误的选项是( )。A证券交易所交易系统主机承受申报后即可成交B符合成交条件的予以成交C不符合成交条件的连续等待成交D超过托付时效的订单失效正确答案：A答案 A解析 A项证券交易所交易系统主机承受申报后，要依据订单的成交规

18、章进展撮合配对。 涉及证券市场的法律、法规分为（ ）层次。A1个B2个C3个D4个正确答案：C 中国证监会制定证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法的目的有( )。A防范风险B隔离风险C实现共盈D提高证券公司的竞争力正确答案：AB答案 AB解析 中国证监会于2023年4月20日公布了证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法，其目的就是为了标准证券公司为期货公司供应中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥进展。证券经纪人考试真题及答案8节 第5节 我国股票市场的开盘价由集合竞价产生，这是出于( )的考虑。A避开人为B保证价格合理性C保证信息对称D与前一日股价自然连接正确答案：

19、A答案 A解析 为了克制机构庄家利用通信方式的优势，有意人为地造出一个不合实际的开盘价和收盘价的弊端，目前中国市场采纳集合竞价的方式产生开盘价，即按证券最终一笔交易前一分钟的全部交易的成交量的加权平均数确定收盘价。 加强证券市场监管的重要意义在于( )。A提高证券市场效率B维护市场良好秩序C保障广阔投资者的权益D使得证券市场安康进展正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券市场监管是一国宏观经济监视体系中不行缺少的组成局部，对证券市场的安康进展意义重大：加强证券市场监管是保障广阔投资者权益的需要；加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要；加强证券市场监管是进展和完善证券市场体系的需要；精确和全

20、面的信息是证券市场参加者进展发行和交易决策的重要依据。 国际收支状况对股价的影响属于（ ）。A公司经营状况因素B宏观经济因素C政治因素D社会因素正确答案：B 深证证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括( )等内容。A最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量B必需用现金替代的各组合证券种类及替代金额C最小申购、赎回单位中的预估现金局部D前一交易日的现金差额正确答案：ABCD答案 ABCD解析 深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括以下内容：最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量；可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率；必需用现金替代的各组合证券种类及

21、替代金额；最小申购、赎回单位中的预估现金局部；前一交易日的基金份额净值；前一交易日的现金差额；证券交易所要求供应的其他信息。 对于证券公司为客户设置转户障碍的行为，以下说法错误的选项是( )。A该行为是一种不正值竞争行为B该行为违反了自愿原则，是对客户意思自治的干预C既然客户签订了合同，就应当承受约束，这也是意思自治的详细表达D由此给客户造成的损失，证券公司应当担当赔偿责任正确答案：C答案 C解析 撤销指定交易和转托完全是投资者的个人意志，他人根本无权干预。无论证券公司采纳了何种手段，只要违反了投资者的个人意志，即可视为对投资者选择权的侵害，是一种不正值竞争行为。 依据上海证券交易所交易规章的

22、规定，在上海证券交易所进展的证券买卖符合( )条件的，可以采纳大宗交易方式。AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于100万元正确答案：AC答案 AC解析 B项B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元；D项国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元。 投资

23、者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可通过银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )正确答案：答案 解析 客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。 证券公司解聘合规负责人，应当有正值理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构。A2B3C5D10正确答案：B答案 B解析 证券公司监视治理条例其次十三条第三款规定：证券公司解聘合规负责人，应当有正值理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监视治理机构。证券经纪人考试真题及答案8节 第6节 境外证券经营机构要取得B股席位，要取得( )颁发的外汇经营许可证。A证监会B

24、国家外汇治理局C交易所D国家进展与改革委员会正确答案：A答案 A解析 境内证券经营机构要取得B股席位，必需取得国家外汇治理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必需取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具，其中股票权证的标的可以是单一股票或是一揽子股票组合。（ ）正确答案： 以下属于上市公司行业分类指引规定的上市公司的分类构造的是( )。A采掘业B社会效劳业C传播与文化产业D批发和零售贸易正确答案：ABCD答案 ABCD解析 上市公司行业分类指引将上市公司共分成13个门类：农、林、牧、渔业，采掘业，制造业，电

25、力、煤气及水的生产和供给业，建筑业，交通运输、仓储业，信息技术业，批发和零售贸易，金融、保险业，房地产业，社会效劳业，传播与文化产业，综合类以及90个大类和288个中类。 依据我国证券法，以下关于证券交易的行为的说法，正确的选项是( )。A证券公司可以承受客户全权托付，但不得承诺收益B证券公司从业人员可以持有股票，但是在其任职期间不得买卖该股票C证券公司对于供应效劳过程中所知悉的客户的隐秘负有保密义务D证券交易的收费必需合理，收费工程、收费标准由证券交易所统一规定正确答案：C答案 C解析 依据证券法的规定，证券公司及其从业人员在从业过程中不得承受客户的全权托付，不得向客户承诺收益，在任职期间不

26、得持有和买卖股票，证券交易的收费工程、收费标准由国务院主管部门统一规定，而非由证券交易所规定。 证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进展综合分析，并推断其对证券价格发生作用的效果。( )正确答案：答案 解析 证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进展综合分析，并推断其对证券价格发生作用的方向和力度。 全面营销活动包括( )。A内部营销B整合营销C社会责任营销D关系营销正确答案：ABCD答案 ABCD解析 全面营销就是将产品、技术、治理、销售、效劳等公司经营的

27、各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满意客户的需要效劳的、完整的、有机的营销整体；同时，企业能与市场环境相契合，共生共荣。全面营销包含了营销的四大活动，如图1所示。 介绍经纪商(IB，Introducing Broker)可以从事的局部或全部中间效劳业务包括( )。A办理期货保证金业务B帮助办理有关开户手续C为投资者下单交易供应便利D招揽投资者从事股指期货交易正确答案：BCD答案 BCD解析 作为期货公司的介绍经纪商，证券公司不得办理期货保证金业务，不担当期货交易的代理、结算和风险掌握等职责。介绍经纪商可以从事以下局部或全部中间效劳业务：招揽投资者从事股指期货交易；帮助办理有关开

28、户手续；为投资者下单交易供应便利；帮助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单；中国证监会规定的其他业务。 我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。A可以进展再质押，也可单项卖出B只能进展再质押C可以进展同业回购，也可单项卖出D只能单向卖出正确答案：D答案 D解析 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进展证券投资，但仅限投资于国债。对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。银行业金融机构经银监会批准后，也可通过理财打算募集资金进展有价证券投资。证券经纪人考试真题及答案

29、8节 第7节 OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，多对一交易的衍生工具，例如，非金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进展的各类互换交易和信用衍生品交易。( )正确答案：答案 解析 题中列举的内容应当为金融机构之间，而不是非金融机构之间。 1602年世界上第一个股票交易所成立于（ ）。A阿姆斯特丹B伦敦C巴黎D柏林正确答案：A 以下不属于送股资金来源的有( )。A法定公积金B股票溢价发行局部C当年可安排盈利D从外部取得的赠与资产正确答案：C答案 C解析 送股的资金不是来自当年可安排盈利，而是公司提取的公积金。公司的公积金来源有以下几项：股票溢价发行时，超过股票面值的溢

30、价局部；依据我国公司法的规定，每年从税后利润中按比例提存局部法定公积金；股东大会决议后提取的任意公积金；公司经过若干年经营以后资产重估增值局部；公司从外部取得的赠与资产。 以下选项中，属于有效市场细分的条件的有( )。A可度量性B差异性C可接近性D可行性正确答案：ABCD答案 ABCD解析 要使市场细分成为有效和可行的，必需具备以下几个条件：可度量性；有价值；可接近性；差异性和可行性。 在其他条件不变时，利率水平上浮的影响包括( )。A引起存款增加和贷款下降B居民的消费支出削减C企业生产本钱增加D引起需求和供应的双向扩大正确答案：ABC答案 ABC解析 D项引起需求和供应的双向扩大是利率水平下

31、降的影响。 股票可以按不同的标准和方法分类，下面分类错误的选项是( )。A一般股票和优先股票B记名股票和不记名股票CA股、B股和蓝筹股D有面额股票和无面额股票正确答案：C答案 C解析 股票的类型主要包括：按股东享有权利的不同，分为一般股票和优先股票；根据股票是否记载股东姓名，分为记名股票和不记名股票；根据股票是否说明金额，分为有面额股票和无面额股票。 所谓全面营销就是将产品、技术、治理、销售、效劳等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满意客户的需要效劳的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与( )相契合，共生共荣。A自然环境B市场环境C营销环境D产品环境正确答案：B答案

32、 B解析 考察全面营销的定义，即企业与市场环境的关系最为亲密，共生共荣。 证券市场监管的手段是（ ）。A法律手段B经济手段C行政手段D市场手段正确答案：ABC证券经纪人考试真题及答案8节 第8节 在详细实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流淌性和( )方面的特点。A波动性B不确定性C时间性D个股筹码的安排正确答案：C答案 C解析 在投资决策时，投资者应当正确熟悉每一种证券在风险性、收益性、流淌性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流淌性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。 平衡型基金一般将资产投资于债券及优先股的比例是（ ）。A75%10

33、0%B50%75%C25%50%D025%正确答案：C 以下关于股票的风险性的说法正确的有( )。A股东以其认购的股份为限猎取收益，不担当亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，假如股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性正确答案：BCD答案 BCD解析 股东能否获得预期的股息红利收益，完全取决于公司的盈利状况，公司发生亏损时，股东以其认购的股份为限对公司担当责任。 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。A股东的姓名或者名称及住宅B公司

34、名称C各股东所持股票的编号D各股东取得股份的日期正确答案：ACD答案 ACD解析 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，除ACD三项外，还应记载各股东所持股份数。 根据证券法，证券公司的业务范围包括( )。A证券自营B证券资产治理C与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋D证券承销与保荐正确答案：ABCD答案 ABCD解析 根据证券法，证券公司的业务范围包括：证券经纪；证券投资询问；与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋；证券承销与保荐；证券自营；证券资产治理等业务。 开放式基金的价格常常消失折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。( )正确答案：答案 解析 开放式基金的交易价格则取决于每一基金份

35、额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加肯定的购置费，赎回价是基金份额净资产值减去肯定的赎回费，不直承受市场供求影响；封闭式基金的价格受供求的影响，常常消失折价或溢价现象，与资产净值常发生偏离。 欧洲债券的发行需要发行地官方主管机构的批准，但不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )正确答案：答案 解析 在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必需经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 治理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，治理费率就越高；反之，则越低。( )正确答案：答案 解析 治理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，治理费率就越低；反之，则越高。