证劵从业(旧)历年真题和解答9辑.doc

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1、 证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第1辑以下关于简洁收益率与时间加权收益率关系的描述，不正确的选项是哪几项？()A:简洁收益率与时间加权收益率在大小上没有必定联系B:简洁收益率在数值上小于时间加权收益率C:简洁收益率不会等于时间加权收益率D:简洁收益率在数值上大于时间加权收益率答案：B,C,D解析：简洁收益率与时间加权收益率在大小上没有必定联系。应选BCD。以下对非上市证券的熟悉中，错误的选项是()。A:非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B:非上市证券不允许在证券交易所内交易C:非上市证券可以在其他证券交易市场交易D:凭证式国债和

2、封闭式基金份额属于非上市证券答案：D解析：非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和一般开放式基金份额属于非上市证券，封闭式基金份额属于上市证券。应选D。依据企业债券治理条例的规定，企业发行企业债券所筹集资金应当根据审批机关批准的用途使用，不得用于()。A:房地产买卖B:生产经营C:股票买卖D:期货交易答案：A,C,D解析：依据企业债券治理条例其次十条的规定，企业发行企业债券所筹资金应当根据审批机关批准的用途，用于本企业的生产经营。企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖、股票买卖和期货交易等与本企业生产经营无关的风险性投资。以下关于最低结算备付金的限额公

3、式，正确的选项是（ ）。A.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数X最低结算备付金比例B.最低结算备付金限额=上月证券卖出金额X上月交易天数X最低结算备付金比例C.最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例D.最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例答案：A解析：答案为A。中国证券登记结算有限责任公司结算备付金治理方法规定， 中国结算公司对结算参加人资金交收账户设定最低结算备付金限额，计算公式为：最低结 算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数X最低结算备付金比例。资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运

4、营集合资产治理打算资产。 （ ）答案：错解析：资产托管机构办理集合资产治理打算资产托管业务，应当履行的职责之一是安全保管集合资产治理打算资产。以保障资本安全、当期收益安排、资本和收益的长期成长等为根本目标从而在投资组合中比拟注意长短期收益风险搭配的证券投资基金是（ ）。A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金答案：D解析：。平衡型基金是既注意资本增值又注意当期收入的一类基金。以下情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进展修正的是()。A:送股B:配股C:股票价格在某一日暴跌D:增发股票答案：C解析：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、

5、分立、合井、拆细及其他缘由导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第2辑股份有限公司因破产或解散进展清算时，公司剩余资产清偿的先后挨次是（ ）。A.优先股票股东、一般股票股东、债权人 B.一般股票股东、优先股票股东、债权人C.债权人、一般股票股东、优先股票股东 D.债权人、优先股票股东、一般股票股东答案：D解析：当股份公司因解散或破产进展清算时，在对公司剩余资产的安排上，优先股票股票股东排在债权人之后、一般股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于一般股票股东安排公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。关于地方

6、政府债券，以下说法正确的选项是( )。A.专项债还通常以本地区的财政收入作担保。 B.专项债券的归还通常以工程建成后取得的收入作保证 C.一般债券的归还通常以工程建成后取得的收入作保证D.般债券的归还通常以本地区的财政收入作担保答案：B,D解析：BD。地方政府债券按资金用途和归还资金来源分类，通常可以分为一般债券（一般债券）和专项债券（收益债券）。前者是指地方政府为缓解资金紧急或解决临时经费缺乏而发行的债券，后者是指为筹集资金建立某项详细工程而发行的债券。对于一般债券的归还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保,、而对专项债券，地方政府往往以工程建成后取得的收入作保证。因基金估值错误给基金份额

7、持有人造成损失的，一般应由（）担当。A:基金注册登记机构B:基金治理人C:会计师事务所D:基金托管人答案：B,D解析：基金治理公司和托管银行在进展基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同商定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法担当赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应担当连带赔偿责任。双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参加者在进展现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的()等交易要素。A:交付方式B:买卖数量C:清算速度

8、D:结算方式答案：B,C解析：参照双边报价的含义。融资融券业务的决策与授权体系原则上根据()的架构设立和运行。A:董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B:业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C:业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D:业务决策机构业务执行部门分支机构董事会答案：A解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上根据“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。由于权证具有肯定的权利，故有交易价值。 ( )答案：A解析：在证券交易市场上，由于权证具有肯定的权利，故也有交易的价值。目前，证券公司收取证券投资参谋效劳费用均采纳差异佣金的方式收取。()答案：错解析：实践中，

9、证券公司正在探究形成多种证券投资参谋效劳收费模式，如根据效劳期限收取固定参谋效劳费用，在效劳期内按客户资产规模的肯定比例收取参谋效劳费用，以及以差异佣金方式收取参谋效劳费用等。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第3辑如备付金账户可用余额小于零，结算参加人必需在T+ 1交收前补足差额。可用余额 大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。 （ ）答案：对解析：我国公司法关于发起人资格的规定，包括（ ）。A:发起人可以是法人B:发起人不行以是自然人C:须有过半数的发起人在中国有住宅D:须符合中华人民共和国民法通则中关于民事主体及民事行为力量的规定答案：A,C,D解析：选项B发起人可以是自然人。

10、此题考察发起人资格的规定。过去的表现并不代表将来的表现，因此，对基金绩效的事后衡量是无用的()答案：错解析：过去的表现并不代表将来表现，事后衡量的有用性经常受到质疑。对人们更有用的是对基金绩效的将来变化能够起到猜测作用的事前绩效衡量，但迄今为止还没有牢靠的事前绩效衡量方法，因此，人们也只能将事后衡量的结果作为有效决策的动身点市价托付方式的优点是证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资打算。()答案：错解析：市价托付方式的优点是没有价格上的限制，证券经纪商执行托付指令比拟简单，成交快速且成交率高。题中描述的是限价托付方式的优点。证券交易所的上市证券的清算和交收由（ )集

11、中完成。A.证券营业部 B.证券公司 C.上市公司 D.证券登记结算公司答案：D解析：答案为D。证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中心对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。()答案：对解析：从广义上讲，每份基金都与基金的各项资产及各项负债按肯定的比例一一对应，因此，投资者申购一份基金所付出的金额应当相当于在市场上按当前价格购置对应的资产，而赎回的投资者从基金中猎取的金额也应是基金在市场上按当前价格出售相应资产的金额。这就是在

12、估值过程中一般均采纳资产最新价格的缘由。否则，申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。以下证券交易所可以打算停牌的状况有( )。A:股票、封闭式基金交易消失特别波动的B:对涉嫌违法违规交易的证券C:证券上市期届满D:上市公司披露定期报告、临时公告答案：A,B,D解析：证券交易消失特别波动的，证券交易所可以打算停牌，并要求相关当事人做出公告后复牌。证券交易所还可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特殊停牌并予以公告。证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。另外，依据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，也要进展例行停牌。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第4辑财政部代理发

13、行地方政府债券，采纳（）招标方式。A:单一价格美国式B:承销C:单一价格荷兰式D:混合式答案：C解析：目前，财政部代理发行地方政府债实行合并名称、合并发行、合并托管的方式。财政部代理发行地方政府债券采纳面对记账式国债承销团招标发行，采纳单一价格荷兰式招标方式，招标标的为利率。全场最高中标利率为当期地方政府债券票面利率，各中标机构按面值承销。证券公司的内部掌握制度应符合健全性的要求，这主要表达在（ ）等方面。A.事前、事中、事后掌握相统一B.渗透到决策、执行、监视、反应等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责清楚、相互牵制D.掩盖证券公司的全部业务、部门和人员答案：A,B,D解析：证券公司

14、内部掌握的健全性表达在：内部掌握应当做到事前、事中、事后掌握相统一；掩盖证券公司的全部业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监视、反应等各个环节，确保不存在内部掌握的空白或漏洞。C项属于内部掌握的制衡性原则。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括( )。A.公司章程 B.保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C.验资报告和托管证明文件 D.股东大会关于申请上市的决议答案：A,B,D解析：。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当根据中国证监会有关规定编制上市公告书。C选项的托管证明文件不属于题干所属应提交的文件。经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金

15、的情形包括()。A:基金治理人申请B:基金持有人大会决议通过C:消失基金契约或基金规定的情形D:基金托管人申请答案：B,C解析：封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括基金持有人大会决议通过或消失基金契约或基金规定的情形。设立股份有限公司，应当有2人以上100人以下为发起人，其中须有半数以上的 发起人在中国境内有住宅。 ( )答案：B解析：。依据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人 以上200人以下为发起人，其中须有半数以上在中国境内有住宅。个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。A:具备3年以上保荐相关业务经受B:参与中国证监会认可的保荐代表人胜任力量考试且成绩合格有效C

16、:诚恳守信，品德良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政惩罚D:未负有数额较大到期未清偿的债务答案：A,B,C,D解析：个人申请保荐代表人资格应当具备的条件：具备3年以上保荐相关业务经受；最近三年内在境内证券发行工程中担当过工程协办人；参与中国证监会认可的保荐代表人胜任力量考试且成绩合格有效；诚恳守信，品德良好，无不良诚信记录，最近三年未受到中国证监会的行政惩罚；未负有数额较大到期未清偿的债务；中国证监会规定的其他条件。此题正确答案为ABCD选项。应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是（ ）。A.递减的 B.不同的 C.一样的 D.递减的答案：C解析：应计收益率下降或上升导

17、致的价格波动的大小是全都的。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第5辑蒙特卡罗模拟法的操作步骤包括()。A:选择适合描述资产价格途径的随机过程B:依随机过程模拟虚拟的资产价格途径C:综合模拟结果，构建资产酬劳分布，并以此计算投资组合的VaRD:需要繁杂的电脑技术答案：A,B,C解析：蒙特卡罗模拟法的操作步骤包括A、B、C三项中的内容。公开披露基金信息，不得有的行为包括()。A:虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B:诋毁其他基金治理人、基金托管人或基金份额出售机构C:对证券投资业绩进展猜测D:违规承诺收益或担当损失答案：A,B,C,D解析：公开披露基金信息，不得有以下行为：虚假记载、误导性陈述或者

18、重大遗漏；对证券投资业绩进展猜测；违规承诺收益或者担当损失；诋毁其他基金治理人、基金托管人或者基金份额出售机构；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监视治理机构规定制止的其他行为。证券投资基金的作用有()。A:为中小投资者拓宽了投资渠道B:丰富了大投资者的投资方式C:有利于证券市场的稳定和进展D:有利于证券市场的国际化答案：A,C解析：基金的作用主要表达在两个方面：为中小投资者拓宽了投资渠道；有利于证券市场的稳定和进展。应选A、C。以下关于股票分割与合并的说法中不正确的选项是（ ）。A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.

19、股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重答案：B,C解析：股票分割又称拆股、拆细，是将1股股 票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若 干股股票合并为1股。从理论上说，不管是分割还 是合并，将增加或削减股份总数和股东持有股票的 数量，但并不转变公司的实收资本和每位股东所持 股东权益占公司全部股东权益的比重。理论上，股 票分割或合并后股价会以一样的比例向下或向上 调整，但股东所持股票的市值不发生变化。事实 上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降， 理由：股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股 股票的市价下

20、降，便于吸引更多的投资者购置；并 股则常见于低价股。以下()行为违反了证券交易的公正原则？A:有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B:内幕交易C:未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D:上市公司的董事长发生变动未向社会披露答案：A,C解析：公正原则是指应当公正地对待证券交易的参加各方，以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请，未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请，都违反了证券交易的公正原则。BD两项内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露，违反的是公开原则。申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。 （）答案：错解析：此

21、题考察国债承销业务的资格条件和资格申请。申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除根本条件外，还须具备以下条件：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构。营业网点在40个以上。证券公司向客户融资的，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。()答案：对解析：证券公司向客户融资的，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券的，只能使用融券专用账户内的证券。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第6辑基金托管人更换的条件有()。A:收益连续半年下降B:被基金份额持有人大会解任C:被依法取消托管人资格D:基金托管人解散或破产答案：B

22、,C,D解析：我国基金法规定，有以下情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、撤销或者宣告破产。基金年度报告的主要内容包括()。A:基金治理人和托管人在年度报告披露中的责任B:正文与摘要的披露C:关于年度报告中的“重要提示”D:基金财务指标的披露答案：A,B,C,D解析：基金年度报告的主要内容除选项A、B、C、D之外还包括基金净值表现的披露、治理人报告的披露、基金财务会计报告的编制与披露、基金投资组合报告的披露、基金持有人信息的披露、开放式基金份额变动的披露。作为有价证券，债券和股票具有的一样点是()。A:筹资本钱一样B:都是直接融资的手段C:都是

23、间接融资的手段D:都是经济主体筹措资金的手段答案：B,D解析：债券与股票的一样点有：债券与股票都属于有价证券。债券与股票都是筹措资金的手段。债券与股票收益率相互影响。此外，债券与股票都属于直接融资的手段。我国涉及证券投资询问业务操作规章的现行法律、法规乃至部门规章或其他标准性文件包括（）。A:中华人民共和国证券法B:证券公司信息隔离墙制度指引C:关于标准面对公众开展的证券投资询问业务行为若干问题的通知D:证券公司内部掌握指引答案：A,B,C,D解析：我国涉及证券投资询问业务操作规章的现行法律、法规乃至部门规章或其他标准性文件包括中华人民共和国证券法、证券公司信息隔离墙制度指引、关于标准面对公众

24、开展的证券投资询问业务行为若干问题的通知、证券公司内部掌握指引等。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。答案：错解析：此题考察国债承销业务的资格条件和资格申请。申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。保险公司次级定期债务的特点有（ ）。A.期限5年以上B.本金和利息的清偿挨次列于保单责任和其他负债之后C.保险公司经批准定向募集的D.本金和利息的清偿挨次先于保险公司股权资本答案：A,B,C,D解析：。保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的，期 限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿挨次列于保单责任和其他负债之后、先于保险

25、公司股权资本的保险公司债务。中国保监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、 转让、还本付息和信息披露行为进展监视治理。不担当任何市场利率风险的策略是（ ）。 A.指数化策略 B.满意单一负债要求的投资组合免疫策略C.多重负债下的组合免疫策略 D.多重负债下的现金流匹配策略答案：D解析：多重负债下的现金流匹配策略没有任 何免疫期限的现值，也不担当任何市场利率风险， 但本钱往往较高。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第7辑证券价格反映了全部公开的信息，但不反映内部信息。这样的市场被称为()。A:半强式有效B:强式市场C:弱式有效D:无效答案：A解析：在半强式有效市场中，证券当前价格完全反映全

26、部公开信息，不仅包括证券价格序列信息，还包括有关公司价值、宏观经济形势和政策方面的信息。在半强式有效市场中，已公布的根本面信息无助于分析师选择价格被高估或低估的证券，基于公开资料的根底分析毫无用处。在这样的市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报。CPI反映生产环节价格水平，PPI反映消费环节的价格水平。（）答案：错解析：CPI反映消费环节的价格水平，PPI反映生产环节的价格水平。全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间的关系是托付一代理关系。（ ）答案：B解析：。只有在代销的过程中，承销机构与证券发行人之间的关系才是委 托一代理关系。合格境外机构投资者可以参加新股发行、股票增发

27、和配股的申购。()答案：对解析：合格境外机构投资者可以参加新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。以下各项中，属于证券投资基金的运作费用的有()。A:交易佣金B:证管费C:上市年费D:信息披露费答案：C,D解析：基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金担当的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。交易佣金和证管费属于证券投资基金的基金交易费。持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。 （ ）答案：对解析：证券交易内幕信息的知情人为：（1）发行 人的董事、监事、高级治理人员；（2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、

28、监事、高级治理人员，公司的实际掌握人及其董事、监事、高级治理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级治理人员；（4）由于所任公司职务可以猎取公司有关内幕信息的人员；(5)证券监视治理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展治理的其他人员；（6）保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员；(7)国务院证券监视治理机构规定的其他人。目前，我国金融债券的发行主体包括（）A:政策性银行B:企业集团财务公司C:城市商业银行D:股份制商业银行答案：A,B,C,D解析：金融债券的主体包括：政策性银行；商业银行；企业集团财务公司；金融租赁公司和汽车金融公司

29、；其他金融机构。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第8辑欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。()答案：对解析：在发行法律这方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必需经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质不同，可以将股票型基金分为九种根本类型，以下()不是其中的划分类型。A:小盘价值基金B:中盘成长基金C:大盘混合基金D:全球股票基金答案：D解析：依据基金所持有的全部股票市值的平均规模

30、与性质，可以将股票型基金分为九种根本类型，为大盘、中盘、小盘与成长、价值、混合的两两组合。应选D。以下关于股份有限公司发起人人数的状况，不符合规定人数的是()人。A:100B:150C:190D:250答案：D解析：设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。2023年3月9日公布的律师事务所从事证券法律业务治理方法规定，属于鼓舞律师事务所从事证券法律业务应具有的条件是（）。A.最近2年未因违法执北行为受到行政惩罚B.已经办理有效的执业责任保险C.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务D.内部治理标准、风险掌握制度健全、执业水准高、社会信誉良好答案：A,B,C,D解析

31、：中国证监会与司法部于2023年3月9日公布了律师事务所从事证券法律业务治理方法。该方法规定，鼓舞具备以下条件的律师事务所从事证券法律业务：（1)内部治理标准，风险掌握制度健全，执业水准高，社会信誉良好“2)有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；（3)已经办理有效的执业责任保险；（4)最近2年未因违法执业行为受到行政惩罚。上市公司信息披露事务治理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。A:股东大会B:董事会C:监事会D:总经理答案：B解析：上市公司信息披露事务治理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。定向发行的金融债券不能在认购人之

32、间进展转让。 （）答案：错解析：定向发行的金融债券只能在认购人之间进展转让。指数型股票基金的主要投资对象为（）。A:标的指势所包古的成份股票B:指数成份股即定比例的债券C:已发行但未上市的股票D:全部上市流通的股票答案：A解析：指数型消极投资策略的核心思想是信任市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益，因此复制一个与市场构造一样的指数组合，就可以排解非系统性风险的干扰而获得与市场一样或相近的投资回报。证劵从业( 旧 )历年真题和解答9辑 第9辑证券交易所的组织形式有（ ）。A.会员制 B.股份制C.公司制 D.特许制答案：A,C解析：证券交易所的组织形式有会员制和公司制

33、两种。通货膨胀时期，并不是全部价格和工资都按同一比率变动，而是相对价格发生变化。这种相对价格变化引致财宝和收入的再安排，因而某些公司可能从中获利，而另一些公司可能蒙受损失。 （）答案：对解析：A。通货膨胀时期，并不是全部价格和工资都按同一比率变动，而是相对价格发生变化。这种相对价格变化引致财宝和收入的再安排，因而某些公司可能从中获利，而另一些公司可能蒙受损失。关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行完毕后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。A:10个交易日B:15个交易日C:2个交易日D:5个交易日答案：C解析：假如是通过网下发行新股的，中国结算公司依据证券发行人申报数据，将相应股

34、份记录到投资者证券账户中发行完毕后2个交易日内，上市公司应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。加强对基金行业高级治理人员监管的重要性表达在（）。A:有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策供应依据B:有利于提高基金高级治理人员的执业素养，加强职业道德教育，促连其自律意识的发挥C:有利于标准基金治理公司的运作，爱护基金份额持有人利益D:有利于防范基金治理公司的经营风险，准时发觉、堵塞经营治理中的漏洞答案：A,B,C,D解析：把对基金高级治理人员的监管与业务监管结合起来，齐抓共管，具有重要的意义：有利于标准基金治理公司的运作，爱护基金份额持

35、有人利益；有利于提高基金高级治理人员的执业素养，加强职业道德教育，促连其自律意识的发挥；有利于防范基金治理公司的经营风险，准时发觉、堵塞经营治理中的漏洞；有利于实现信息资源的高效集中与共享，为全面、科学、动态的监管决策供应依据。证券投资参谋业务暂行规定明确规定，向客户供应证券投资参谋效劳的人员，应当具有 证券投资询问执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋。证券投资参谋不 得同时注册为证券分析师。 （ ）答案：对解析：证券投资参谋业务暂行规定明确规 定，向客户供应证券投资参谋效劳的人员，应当具 有证券投资询问执业资格，并在中国证券业协会 注册登记为证券投资参谋。证券投资参谋不得同 时注册为证券分析师。期货价格发觉功能是指由于集中竞价的特点，将来的期货价格就是将来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的根底。（）答案：错解析：由于期货价格与现货价格的走势根本全都并渐渐趋同，所以今日的期货价格可能就是将来的现货价格，这一关系使世界各地的套期保值者和现货经营者都利用期货价格来衡量相关现货商品的近、远期价格进展趋势，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策。故答案错误资产治理者进展资产配置时，不能脱离投资人的风险承受力量而无约束地进展。( )答案：A解析：。此题是对资产配置风险的考察。