证劵从业(旧)考试真题及详解9章.doc

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1、 证劵从业( 旧 )考试真题及详解9章证劵从业( 旧 )考试真题及详解9章 第1章（）中国证监会公布了上市公司股权分置改革治理方法。A.2023年6月 B.2023年9月 C.2023年4月 D.2023年1月答案：B解析：。为进一步贯彻落实国务院关于推动资本市场改革开放和稳定进展的若干意见和关于上市公司股权分置改革的指导意见精神，标准上市公司股权分置改革工作，促进资本市场改革开放和稳定进展，爱护投资者的合法权益，中国证券监视治理委员会制定了上市公司股权分置改革治理方法，2023年9月4日对外公布。对于风险较大的长期债券，流淌性是投资者躲避投资风险的必要条件。（）答案：对解析：在债券流通市场中

2、，债券的变现力量是投资者关注的问题，尤其是对于风险较高的长期债券，流淌性或变现力量是投资者躲避投资风险的必要条件。一切技术分析都是交易价格和交易量为讨论对象的。（）答案：对解析：价、量是技术分析的根本要素，一切技术分析方法都是以价量关系为讨论对象的。投资者在买卖开放式基金时，需要支付申购费和赎回费。 （ ）答案：A解析：对。考生应把握投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付 手续费，在买卖开放式基金时要支付申购费和赎回费。证券交易所运作系统中的通信系统包括()。A:交易通信网B:信息效劳网C:证券报刊D:因特网答案：A,B,C,D解析：证券交易所运作系统中的通信系统包括交易通信网、信息效

3、劳网、证券报，刊、因特网。证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A:存管银行B:客户C:证券公司D:登记结算公司答案：C解析：证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。一家机构或受同一实际掌握人掌握的机构参股基金治理公司的数量不得超过3家，其 中控股的数量不得超过2家。 （ ）答案：错解析：答案为B。一家机构或受同一实际掌握人掌握的机构参股基金治理公司的 数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家。投资者参加证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交

4、易。()答案：对解析：投资者有两种方式参加证券交易所ETF的投资：一是进展申购和赎回；二是直接从事买卖交易。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市打算不服的，可以向证监会申请复核。答案：B解析：B。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市打算不服的，我国证券法第六十二条规定当事人“可以向证券交易所设立的复核机构申请复核”。证劵从业( 旧 )考试真题及详解9章 第2章股票证明白股东权利，这说明股票是()。A:有价证券B:要式证券C:证权证券D:资本证券答案：C解析：证权证券是指证券所代表的权利原来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券。证权证券是指证券是权利的一种物化外

5、在形式，权利已经存在。所以股票是证权证券。利用股票指数期货和现货之间的对冲交易，可以降低非系统性风险。 （ ）答案：错解析：运用风险治理工具进展风险掌握主要 有两种方法：其一，通过多样化的投资组合降低乃至消退非系统风险;其二，转移系统风险。转移系 统风险的方法主要有两种：将风险资产进展对冲 (如利用股票指数期货和现货进展对冲）和购置损失保险。在票面上不标明利率，发行时按肯定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫()。A:单利债券B:复利债券C:贴现债券D:累进利率债券答案：C解析：贴现债券票面上不标明利率，按肯定折扣率，低于票面金额发行，贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。以下关

6、于证券从业人员监管的表述中，正确的有()。A:对一般从业人员，授权中国证券业协会治理B:对高级治理人员的任职资格实行核准制C:对董事、监事实行备案制D:对保荐代表人实行注册制答案：A,B,D解析：证券从业人员需具备证券从业资格，监管部门对证券公司董事、监事和高级治理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会治理。电话效劳中心在供应效劳的同时可以记录谈话资料。()答案：对解析：电话效劳中心通常以电脑软、硬件设备为后援，同时开拓人工坐席和自动语音。与此同时，在不影响效劳质量的根底上，客户效劳人员会在供应效劳的同时适当记录谈话资料.建立相应的客

7、户档案，作为以后效劳该客户时的参考，也作为基金治理人对客户群统计分析和治理的依据之一。完善证券公司内部掌握应当贯彻（）的原则，确保内部掌握有效。，A:健全B:合理C:制衡D:独立答案：A,B,C,D解析：证券公司内部掌握是指证券公司实现经营目标，依据经营环境变化，对证券公司经营与治理过程中的风险进展识别、评价和治理的制度安排、组织体系和掌握措施。应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部掌握有效。基金信息披露的作用主要表现在()。A:有利于提高证券市场的效率B:有效防止信息滥用C:有利于投资者的价值推断D:有利于防止利益冲突与利益输送答案：A,B,C,D解析：基金信息披露的作用主要表现在以

8、下几个方面：有利于投资者的价值推断；有利于防止利益冲突与利益输送；有利于提高证券市场的效率；有效防止信息滥用。应选A、B、C、D。上海证券交易所依据每个股东股票账户中的持股量，根据（ ）自动增加相应的 股数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例 B.有偿送股比例C.有效送股比例 D.商定送股比例答案：A解析：。上海证券交易所在进展配股操作时应按上市公司的送配公告，在 股权登记日闭市后依据每个股东股票账户中的持股量，根据无偿送股比例，自动增加相应 的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例赐予相应数量。上市公司证券发行治理方法取消了配股前仅要求最近3年连续盈利的条件。增加为配股前3

9、年平均净资产收益率6%的限制以防范收购人侵害上市公司和中小股东的合法权益。()答案：错解析：上市公司证券发行治理方法取消了配股的3年平均净资产收益率6%的限制，仅要求最近3年连续盈利。证劵从业( 旧 )考试真题及详解9章 第3章我国证券公司监管制度主要包括()。A:业务许可制度B:以净资本为核心的经营风险掌握制度C:合规治理制度D:客户交易结算资金第三方存管制度答案：B,C,D解析：目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度；(2)以净资本为核心的经营风险掌握制度；(3)合规治理制度；(4)客户交易结算资金第三方存管制度；(5)信息报送与披露制度等。恒定混合策略和投

10、资组合保险策略均为积极型资产配置策略，其支付模式为曲线。（）答案：对解析：答案为A。恒定混合策略和投资组合保险策略为积极型资产配置策略，当 市场变化时需要实行行动，其支付模式为曲线。根据( )的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。 A全部权固定 B权益与全部权分别 C权益固定D权益与全部权全都答案：D解析：。根据权益与全部权全都的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。非职工代表董事由股东大会选举或更换，任期由公司章程规定，但每届任期不得超过()年。A:1B:2C:3D:5答案：C解析：非职工代表董事由股东大会选举或更换，任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。以下

11、有关可转换公司债券的说法正确的选项是()。A:上市公司应当在可转换公司债券商定的付息日前35个交易日内披露付息公告B:上市公司应当在可转换公司债券商定的付息日前3个交易日内披露付息公告C:上市公司应当在可转换公司债券商定的付息日前5个交易日内披露付息公告D:上市公司应当在每一季度完毕后准时披露因可转换公司债券转换股份所引起的股份变动状况答案：A,D解析：上市公司应当在可转换公司债券商定的付息日前35个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前35个交易日内披露本息兑付公告；在可转换公司债券开头转股前3个交易日内披露实施转股的公告；在每一季度完毕后准时披露因可转换为公司债券转换股份所引起的股份

12、变动状况。凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种（ ）。A.流通凭证 B.会计凭证 C.收款凭证 D.付款凭证答案：C解析：C。凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债效劳部面对社会发行，券面上不印制票面金额，而是依据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以“凭诉式国债收款凭证”记录债权，不能上市流通，从购置之日起计息。发行人应当终止保荐协议的情形有（）。A:发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构B:保荐机构被中国证监会撤销资格C:保荐机构被暂停资格6个月D:保荐代表人被

13、中国证监会撤销资格答案：A,B解析：登载证券发行募集文件以后直至持续督导工作完毕，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明缘由。市场到达有效的重要前提包括()。A:企业必需诚信地披露信息B:投资者必需具有对信息进展加工、分析，并据此正确推断价格变动的力量C:政府作出正确的宏观调控D:全部影响证券价格的信息都是自由流淌的答案：B,D解析：市场到达有效的重要前提有两个：投资者必需具有对信

14、息进展加工、分析，并据此正确推断证券价格变动的力量。全部影响证券价格的信息都是自由流淌的。附认股权证公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消 失；而后者在行使转换权后，债券形态依旧存在。答案：错解析：附认股权证的公司债券与可转换公司 债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态 依旧存在；而后者在行使转换权之后，债券形态随 即消逝。证劵从业( 旧 )考试真题及详解9章 第4章发行人在()状况下可向中国证监会申请豁免披露。A:披露信息将严峻损害公司利益B:涉及国家机密C:涉及商业隐秘D:披露信息导致违反国家有关保密法答案：A,B,C,D解析：若发行人有充分依据证明第1

15、号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业隐秘及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严峻损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免披露。1988年以前，我国国债采纳()方式发行。A:通过商业银行销售B:通过邮政储蓄柜台销售C:行政安排D:承购包销答案：C解析：1988年以前，我国国债发行采纳行政安排方式。（）属于明文列示的内幕交易行为A:发行人托付证券公司代为买卖证券B:非法猎取内幕信息的人利用内幕信息建议他人买卖证券C:以明示的方式商定与其他证券投资者在某一时间内共同买进一只股票D:上市公司与其他公司进展关联交易答案：B解析：证券法规定，证券交易内幕信息的知情人和非法猎取内幕

16、信息的人，在内幕信息公开前不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券常见的内幕交易包括以下行为：内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者依据内幕信息建议他人买卖证券；内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进展内幕交易；非法猎取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券以下关于股份有限公司创立大会的表述中，正确的有( )。A:采纳募集方式设立的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会B:创立大会由发起人、认股人组成C:创立大会应有代表股份总数2/3以上的发起人、认股人出席，方可进行D:发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人

17、或者予以公告答案：A,B,D解析：股份有限公司的创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可进行。故C项错误。说明上市公司的财务状况良好的表现之一是：上市公司申请发行新股，被注册会计师出具()审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消退。A:带强调事项段的无保存意见B:保存意见C:否认意见D:无法表示意见答案：A解析：上市公司公开发行新股，其财务状况良好应符合的规定之一是：被注册会计师出具带强调事项段的无保存意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消退。将证券组合A的夏普指数与市场组合B的夏普指数比拟，以下关于

18、比拟结果的描述正确的有（ ）。A.证券组合A的夏普指数高，则证券组合A的绩效好于市场组合B的绩效B.证券组合A的夏普指数高，则该证券组合位于资本市场线的下方C.证券组合A的夏普指数低，则证券组合A的绩效不如市场组合B的绩效D.证券组合A的夏普指数低，则该证券组合位于资本市场线的上方答案：A,C解析：证券组合的夏普指数与市场组合的夏普指数比拟，一个高的夏普指数说明该治理者比市场经营得好，而一个低的夏普指数说明经营得比市场差。前者的组合位于资本市场线上方，后者的组合则位于资本市场线下方。固定收益平台的交易时间为()。A:9:3011:30B:9:1511.:30C:13:0015:00D:13:0

19、014:00答案：A,D解析：固定收益平台的交易时间为9:3011:30、13:0014:00。以下关于基差对套期保值效果的影响的说法中，不正确的有()。A:基差走强，对买进套期保值者有利B:基差不变，总盈亏为零，套期保值目标实现C:基差走弱，对买进套期保值者有利D:基差走强，对卖出套期保值者有利答案：A解析：期货保值的盈亏取决于基差的变动。假如基差保持不变，则现货盈亏正好与期货市场盈亏相互抵消，总盈亏为零，套期保值目标实现；基差走弱，有利于买进套期保值者。基差走强，有利于卖出套期保值者。目前证券交易所上市规章规定拟上市公司股本总额不得少于人民币（）元。A:5000万B:1亿C:3亿D:5亿答

20、案：A解析：目前证券交易所上市规章规定拟上市公司股本总额不少于人民币5000万元。证劵从业( 旧 )考试真题及详解9章 第5章假设附息债券A期限5年，面值1000元，年息6元，现行市价为a元(a1000)，到期收益率为9%，一年后，若其价格为b元(b1000)，到期收益率仍为9%，那么数值(1000-b)大于数值(1000-a)。（）答案：错解析：一年之后的到期收益率没有变，那么债券价格会渐渐向面值靠拢，应当上升，即ba，则(1000-b)小于数值(1000-a)。从事证券、期货投资询问业务的人员，必需取得证券、期货投资询问从业资格并参加一家有从业资格的证券、期货投资询问机构后，方可从事证券、

21、期货投资询问业务。()答案：对解析：中心银行的货币政策对股票价格有直接的影响，中心银行实行货币政策的手段包括（)。A.公开市场业务 B.调整存款预备金率C.调整税率 D.调整再贴现率答案：A,B,D解析：BD。国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。（）标志着中国资本市场开头逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开头进展。A:上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B:国务院证券治理委员会和中国证监会成立C:证券法正式公布并实施D:第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立答案：B解析：1992年10月，国务院证券治理委员会(简称国务院证券委)和中国证监会成立，标志着中国资本市场开头逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开头进展。