证劵从业考试答案5章.docx

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1、 证劵从业( 新 )考试答案5章证劵从业( 新 )考试答案5章 第1章以下（ ）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。股份回购增发股票资本公积转增股本股份分割与合并A.B.C.D.答案：C解析：股份回购是公司利用自有资金购置，不影响公司内部股东份额占比；增发股票在通常状况下，由于可能有除原股东之外的其他人购入股票，或原股东并不按原持有份额比例购入相应比例的股票，极可能导致该比重的变化；资本公积、股票的分割与合并不影响每位股东占公司股份比例。根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（ ）。A.增值税B.流转税C.印花税D.契税答案：C解析：股票交

2、易时，需对买卖双方征收印花税。增值税是流转税的一种，单方征收；契税与股票交易无关。以下有关合伙事务执行的规定，说法正确的选项是（）。A.托付1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可连续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监视执行事务和合伙人执行合伙事务的状况C.受托付执行合伙事务的合伙人不根据合伙协议或者全体合伙人的打算执行事务的，其他合伙人可以打算撤销该托付D.合伙协议未商定或者商定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法答案：C解析：依据合伙企业法其次十七条规定，托付1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人不再执行合伙事务，选项A错误；依据合伙企业法其次十七条、其

3、次十八条、其次十九条规定，不执行合伙事务的合伙人有权监视执行事务和合伙人执行合伙事务的状况；受托付执行合伙事务的合伙人不根据合伙协议或者全体合伙人的打算执行事务的，其他合伙人可以打算撤销该托付，选项B错误，选项C正确；依据合伙企业法第三十条规定，合伙协议未商定或者商定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法，选项D错误。以下选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（ ）。拥有表决权20的股东；设立监事会的监事；23的董事；13的董事。A.、B.、C.、D.、答案：A解析：依据公司法第39条的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表

4、110以上表决权的股东，13以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。主板（中小企业板）上市公司存在以下（ ）情形时，不得非公开发行股票。上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政惩罚上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开责备最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否认意见或者无法表示意见的审计报告严峻损害投资者合法权益及社会公众利益的情形上市公司及其附属公司违规对外供应担保尚未解除A.B.C.D.答案：C解析：上市公司存在以下情形之一的，不得非公开发行股票：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；上市公司的权益被控股股东或实际掌握人严峻损

5、害且尚未消退；上市公司及其附属公司违规对外供应担保且尚未解除；现任董事、高级治理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政惩罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开责备；上市公司或其现任董事、高级治理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保存意见、否认意见或无法表示意见的审计报告。选择错误，未被，正确是被！保存意见、否认意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消退或者本次发行涉及重大重组的除外；严峻损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形托付人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，依据托付程序和必需的证件采纳书面方式表

6、达托付意向，由本人填写托付单并签章，这种托付方式指的是（ ）。A.授权托付B.书面托付C.柜台托付D.指令托付答案：C解析：柜台托付的概念证劵从业( 新 )考试答案5章 第2章参加美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。美国证券交易委员会存券银行托管银行中心存托公司A.B.C.D.答案：C解析：美国存托凭证的有关业务机构，选C。同一金融机构发行多只资产治理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险涉及多只资产治理产品，多只资产治理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。A.100亿元B.200亿元C.300亿元D.400亿元答案：C解析：同一金融机构发行多只资产治理产品投资同一资产的

7、，为防止同一资产发生风险涉及多只资产治理产品，多只资产治理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（ ）。 .送股 .分红 .派息 .资本公积转增股本 A、. B、. C、. D、.答案：C解析：预备用于交换的股票及其孳息（包括资本公积转增股本、送股、分红、派息等），是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付供应担保。(2023年)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进展离职备案。A.10B.15C.20D.30答案：A解析：投资主办人与原证券公司

8、解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进展离职备案。证券法规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。以下信息不属于内幕信息的是（ ）。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约状况C.公司的董事.1/3以上监事或者经理发生变动D.持有公司1%以上股份的股东或者实际掌握人，其持有股份或者掌握公司的状况发生较大变化答案：D解析：持有公司5%以上股份的股东或者实际掌握人，其持有股份或者掌握公司的状况发生较大变化属于内幕信息。(2023年)公

9、司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5答案：C解析：公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。证劵从业( 新 )考试答案5章 第3章（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同商定的时间和场所申购及赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金答案：D解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同商定的时间和场所申购及赎回的基金。以下关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的选项是()A.只能采纳代销方式B.可采纳公开招标方式C.只能采纳包销方式D.可采纳包销或代销

10、方式答案：D解析：储蓄国债(电子式)承销机构已经渐渐推广到全部的储蓄国债(凭证式)承销机构，除了柜台购置之外，投资者还可以在局部银行的网上银行购置。下面关于机构投资者的描述，正确的有（ ）。机构投资者是推动直接融资市场进展、扩大直接融资比重的主要力气机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监视机制两个方面，促进金融资源的配置和公司治理的完善机构投资者的需求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币市场传导机制，促进利率市场化进程通过进展机构投资者，可以把国家、企业和个人积存的养老金投资于各种金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平A.B.C.D.答案：D解析：机构投资者的作用。（

11、）又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。“指数基金”的优势是治理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。A.主动型基金B.被动型基金C.债券基金D.货币市场基金答案：B解析：被动型基金又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。合伙企业提交虚假文件或者实行其他哄骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严峻的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。A.5万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.2023元以上2万元以下D.5万元以上10万元以下答案：A解析：合伙企业提交虚假文件或者实行其他哄骗手

12、段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严峻的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。证券公司监视治理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规章作出了详细的规定，以下规定中错误的选项是（ ）A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担当董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过答案：C解析：证券公司董事会每年至少召开两次会议。证劵从业( 新 )考试答案5章 第4章证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进展交易或为投资者在集中交易场所之外进展交易供应效劳的场所或平台的是（ ）。

13、A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与效劳系统 D.私募基金市场答案：B解析：券商柜台市场是证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进展交易或为投资者在集中交易场所之外进展交易供应效劳的场所或平台。以下关于上市交易申请的说法中，错误的选项是（）。A 中国证监会依据国务院授权的部门的打算安排政府债券上市交易B 证券交易所依据国务院授权部门的打算安排政府债券上市交易C 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请D 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议答案：A解析：依据证券法第四十八条，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市

14、协议。证券交易所依据国务院授权的部门的打算安排政府债券上市交易。在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过()个。A.30B.40C.50D.60答案：C解析：在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。场外交易市场的英文缩写是( )。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF答案：A解析：A项是场外交易市场的英文缩写，B项是货币市场基金的英文缩写，C项是消费者物价指数的英文缩写，D项是上市开放式基金的英文缩写。在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建立步伐，我国开头利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（ ）。A.欧洲债券B.政府债券C.金融债券D.公

15、司债券答案：A解析：主要的债券品种不包括欧洲债券。境外上市外资股的构成局部不包括( )。A:H股B:N股C:B股D:S股答案：C解析：境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。B股是境内上市外资股符合题意。证劵从业( 新 )考试答案5章 第5章证券金融公司应当自每一会计年度完毕之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月完毕（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A.3个月；10B.3个月；7C.4个月；10D.4个月；7答案：D解析：考点：证券金融公司应当自每一会计年度完毕之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。自

16、每月完毕7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。可转换债券的要素有( )。有效期限转换比例赎回条款票面利率A:. . B:. . . C:. . . D:. . . .答案：D解析：可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款。这些要素根本打算了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。(2023年)集合打算存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合打算份额。A.中国结算公司B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国基金业协会答案：C解析：集合打算成立应当具备以下条件：推广过程符合法律、行政法规和中国

17、证监会的规定；募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币；客户人数在200人以下并不少于2人；符合集合资产治理合同及打算说明书的商定；中国证监会规定的其他条件。证券公司应当将集合资产治理打算设定为均等份额，并可以依据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产治理打算份额，享有同等权益，担当同等风险。集合打算存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合打算份额。（题目问的是什么机构认可的）一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资答案：D解

18、析：一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的商业信用融资。以下属于基金销售机构的是（ ）。A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资询问机构D.中国证券业协会答案：C解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金治理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资询问机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。公司型基金与契约型基金的区分有（ ）。资金的性质不同投资者的地位不同基金运营的依据不同对投资额的限制不同A.B.C.D.答案：A解析：契约型基金与公司型基金的区分有：资金的性质不同；投资者的地位不同；基金的营运依据不同。