证券从业考试试题题库8篇.docx

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1、 证券从业考试试题题库8篇证券从业考试试题题库8篇 第1篇 发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。 ( )正确答案：126.B发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织等，自然人不允许发行债券。 混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为( )A40%60%B50%70%C60%80%D70%80%正确答案：B20.B通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、敏捷配置型基金等。其中，偏股型基金中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。通常，股票的配置比例为50%70%，债券的配置比例为20%40%。 成长型基金追求的是基金资产的长期

2、增值。为了到达这一目标，基金治理人通常将基金资产投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的所谓成长公司的股票。 （ ）正确答案： 证券买卖价差在交易实现的当时不行以确认。正确答案： 假如证券组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线的下方，绩效不好。 （ ）正确答案： 依据我国上市公司证券发行治理方法的规定，可转换债券详细转股期限应由发行人依据（ ）确定。A流通股价格B公司财务状况C可转换债券的存续期D债券的价格正确答案：BC依据我国上市公司证券发行治理方法的规定，可转换债券详细转股期限应由发行人依据可转换债券的存续期及公司财务状况确定。在转换期中，可转换债券的交易照常进展。故BC选项正确。 影

3、响速动比率可信度的重要因素是( )。A.存货的规模B.存货的周转速度C.应收账款的规模D.应收账款的变现力量正确答案：D 权益在境外上市的境内公司应符合以下（ ）条件。A产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B有完整的业务体系和良好的持续经营力量C公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录D有健全的公司治理构造和内部治理制度正确答案：ABD证券从业考试试题题库8篇 第2篇 股利安排政策方面，发行人应披露（ ）。 A最近1年股利安排政策、实际股利安排状况以及发行后的股利安排政策 B实际股利安排状况 C发行后的股利安排政策 D最近3年股利安排政策、实际股利安排状况以及发行后的股利安排政策正确答案：D

4、把握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章其次节，P216。 只有债券发行到达肯定数量，债券的持有者才会其有广泛性，才能保证债券有足够的流淌性，从而产生真正意义上的债券回购交易。（ ）正确答案： 对称三角形向上突破需要大成交量协作，而向下突破，则不必 ( )正确答案：137.A对称三角形的成交量因越来越小的股价波动而递减，而向上突破需要大成交量协作，向下突破则不必。 发行人向单个客户的销售比例（ ），应披露其名称及销售比例。 A超过总额的10%的 B占总额的20%或严峻依靠于少数客户的 C占总额的30%或严峻依靠于少数客户的 D占总额的50%或严峻依靠于少数客户的正确答案：D把握招股说明书的

5、一般内容与格式。见教材第六章其次节，P204。 运用市场价值法对资产估价时，通常可选择的指标包括税后利润、现金流量、营业收入、股息、资产的账面价值或有形资产价值等。（ ）正确答案：熟识运用市场价值法、重置本钱法、收益现值法评估公司资产价值的步骤和优缺点。见教材第五章第四节，P245。 我国于1999年4月举办了首次证券投资询问资格考试。（ ）A正确B错误正确答案：此题考察证券考试的内容。此题表述正确。 作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指（ ）。AA股指数B上证50指数C上证180指数D上证综合指数

6、正确答案：DD作为融资买人或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指上证综合指数。 债券具有票面价值，代表了肯定的财产价值，是一种（ ）。A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权正确答案：B证券从业考试试题题库8篇 第3篇 封闭式基金交易价格的影响因素有( )。A.基金名称B.基金份额持有人的数量和构造C.基金资产净值变动D.市场供求关系正确答案：CD 一般来说，投资者应当选择增长型行业和在行业生命周期中处于初创期的行业进展投资（ ）。正确答案： 以下各项中，不属于金融期货的性质的是( )。A买卖双方的权

7、利与义务是对称的B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C双方潜在的盈利和亏损无限D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来爱护利益正确答案：D57.DD项应为在避开价格不利变动造成损失的同时，也必需放弃若价格有利变动可能获得的利益。 、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的选项是()。A.专业理财就是由拥有超常力量的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者打算的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的根底必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也

8、不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击学问店铺点击2023和2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址考

9、前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2023-2023证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介

10、绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击 我国会计制度规定，存活的计价可以采纳本钱与市价孰低法。（ ）正确答案： 关于股指期货的跨期套利，以下说法正确的有（ ）。A按操作方向的不同，可分为牛市套利和熊市套利B牛市套利认为较近交割期合约与较远期交割合约的价差将变大C熊市套利者会卖出近期的股指期货合约，买入远期的股指期货合约D跨期套利即市场间价差套利正确答案：ABC 确定证券投资政策是证券组合治理的第一步，它反映了证券组合治理者的（ ）

11、。A投资原则B投资目标C投资偏好D投资风格正确答案：D 证券公司自营业务的主要内容是（ ）。A上市证券的自营买卖B非上市证券的自营买卖C凭证式债券的自营买卖D金融衍生工具的自营买卖正确答案：A要把握证券公司自营业务的主要内容。证券从业考试试题题库8篇 第4篇 在证券自营业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券托付人打算，但风险由证券公司担当。 （ ）正确答案：把握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。 第 79 题 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的（）。A初步询价B累计投标询价C资金代

12、收付D股份初始登记正确答案：ABCD此题考察首次公开发行股票网下发行电子化业务的概念。 对于省级以上人民政府批准实行授权经营或国家控股公司试点的企业，不行采纳授权经营方式配置土地。 （ ）此题为推断题(对，错)。正确答案： 定价增发、摇号抽签操作过程中，（ ）日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。AT+1BT+2CT+3DT+4正确答案：D 按时提交承诺函且无重大事项发生的，中国证监会安排发行；未能按时提交承诺函或有重大事项发生的，中国证监会暂缓安排发行。 （ ）此题为推断题(对，错)。正确答案： 债券质押式回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A.债券B.资金C

13、.信用D.财产下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU825135

14、11的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层 基金治理人和代销机构在选择合作伙伴H寸，要相互进展（ ）。 A审慎调查 B产品风险评价 C风险承受力量调查 D风险承受力量评价正确答案：A考点：熟识基金销售适用性的内容。见教材第六章第五节，P152。 依据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过根据证券公司每（ ）万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。A100B500C1000D5000正确答案：B证券从业考试试题题库8篇 第5篇 202

15、3年12月推出的我国第一只货币市场基金是（ ）。A招商安泰系列基金B南方避险增值基金C南方宝元债券基金D华安现金富利基金正确答案：DD2023年12月推出的我国笫一只货币市场基金是华安现金富利基金。 （ ）指基金托管人以证券投资基金法、证券投资基金会计核算方法等法律规定为依据，对基金治理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进展的核对。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D业绩表现数据的复核正确答案：C 融资融券制度的推出对我国证券市场产生的影响主要表现在( )。A.将增加资金和证券的供应B.将连通资本市场和货币市场C.对标的证券具有助涨助跌的作用D.

16、使得证券交易更简单被操纵正确答案：ABCD 基金信息披露应满意以下要求（ ）。A公正性B全面性C真实性D时效性正确答案：BCD 证券公司从事资产治理业务，资产治理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产治理或者证券投资基金治理从业经受的人员不少于5人。（ ）正确答案：把握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关治理规定。见教材第七章其次节，P286。 （ ）证券组合的投资者很少会购置分红的一般股。 A增长型 B混合型 C货币市场型 D收入型正确答案：A考点：了解证券组合的含义、类型。见教材第七章第一节，P321。 外资股发行人向专业投资者配售股票的招股说明书形式

17、是（ ）。 A招股章程 B国际推介书 C信息备忘录 D配售说明书正确答案：C 初步询价只能有一次，而且不能修改 ( )正确答案：179.B初步询价原则上只能有一次报价，因特别缘由需要调整的，应在申购平台上填写详细缘由修改。证券从业考试试题题库8篇 第6篇 2023年公布的关于标准面对公众开展的证券投资询问业务行为若干问题的通知是一项完全新立的证券投资询问行业的法规文件。（ ）正确答案： 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得公布证券交易即时行情。（ ）正确答案：A熟识证券交易所交易信息公布及治理规章。见教材第三章其次节，P63。 债券的有价证券属性主要表现为( )。A债券可赎回B债券本身有肯定

18、的面值C持有债券可按期取得利息D债券是虚拟资本正确答案：BC118. BC债券属于有价证券，主要表现为：债券反映和代表肯定的价值，本身有肯定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现；持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现；债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。 第 134 题 依据中国证监会关于给予中国证券业协会局部职责的打算的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的7个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（）A正确B错误正确答案：依据中国证监会关于给予中国证券业协会局部职责的打算的

19、规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。而不是7个工作日。 依据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（ ）。A当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出正确答案：C证券交易所规定。 以下关于货币市场基金的收益安排，说法错误的有( )。（1分）A投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B每周一至周四进展收益安排时，仅对当日收益进展安排C货币

20、市场基金每周五进展收益安排时，将同时安排周六和周日的收益D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益正确答案：AD111. AD货币市场基金的收益在每周一至周四进展收益安排时，仅对当日收益进展安排，每周五进展收益安排时，将同时安排周六和周日的收益。 根本分析法的优点是对市场的反映比拟直观，分析的结论时效性较强。（ ）正确答案：技术分析法不考虑根本面因素，只着眼于市场行为。因此技术分析法比拟直观，而根本分析法对打算证券价格的根本要素进展分析，不够直观，对短线的指导作用也弱。 上海证券交易所国债买断式回购交易根据（ ）进展申报。A价格B证券账户C回购期限D交易的券种正确答案：B

21、B 上海证券交易所国债买断式回购交易根据证券账户进展申报。证券从业考试试题题库8篇 第7篇 以下关于债券的说法，正确的有( )。A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在肯定时期付息还本D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系正确答案：ABCD答案为ABCD。债券规定的借贷双方的权利和义务包含四个方面的内容：第一，债券发行人是借入资金的经济主体；其次，投资者是出借资金的经济主体；第三，发行人必需在规定的时间内还本付息；第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。 发行人应列表披露董事、监事、高级治理人员、核心技术人员及 其近亲属以任何方式直接或间接持有

22、发行人股份的状况，并应列出 （ ）。A持有人姓名B近l年所持股份的增减变动状况C所持股份的质押或冻结状况D近3年所持股份的增减变动状况正确答案：ACD 尽管各托管银行的内设机构一般都包括（ ）。 A主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场讨论、客户关系维护的市场部门 B主要负责基金资金清算、核算的部门 C主要负责技术维护、系统开发的部门 D主要负责交易监视、内部风险掌握的部门正确答案：ABCD考点：了解基金托管人的机构设置与技术系统。见教材第五章其次节，P114。 算术平均收益率可以精确地衡量基金表现的实际收益状况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上。（ ）正确答案：几何平均收益率可以精确

23、地衡量基金表现的实际收益状况，因此常用于对基金过去收益率的衡量上；算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估量，因此它更多地被用来对将来收益率的估量。 证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流淌性和安全性。（ ）正确答案： 在道氏理论对于趋势确实认中，（ ）是重要的附加信息。A价格B成交量C时间D空间正确答案：B在确定趋势时，成交量是重要的附加信息，成交量在主要趋势的方向上放大，所以B为正确答案。 可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年。（ ）正确答案： 深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参加回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分因债和企业债回购。 （ ）正确答案：题

24、干是2023年上海证券交易所的新规定。深圳证券交易所仍维持原样，规定国债、企业债拆成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。证券从业考试试题题库8篇 第8篇 由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（ ）。A 加强了证券公司等中介机构的责任B 提高了证券市场的透亮度C 维护三公原则D 提高了上市公司的质量正确答案：ABCD 中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。A市场准人监管B市场退出监管C基金治理人监管D日常持续监管正确答案：AD 一个集合资产治理打算投资于一家公司发行的证券不得超过该打算资产净值的10%。（ ）正确答案：证券公司将其所治理的客

25、户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产治理打算投资于一家公司发行的证券不得超过该打算资产净值的10%。 市场分割理论认为（ ）。A短期、中期与长期债券市场上存在着不同的投资群体B不同的投资群体打算了不同期限的利率水平C不同的利率水平打算了不同的投资群体D利率水平完全由资金的供求关系打算正确答案：ABD 以下关于QD基金份额净值的计算和披露的说法，正确的有（ ）。A基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B基金份额净值应当在估值日次日披露C基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D基金资产的

26、每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映正确答案：ACD依据关于实施(合格境内机构投资者境外证券投资治理试行方法)有关问题的通知规定，QD基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。 基金治理公司应建立电子信息数据的准时保存和备份制度，重要数据应（ ）并长期保存。 A异地存管 B异地备份 C保密备份 D同城备份正确答案：B考点：熟识内部掌握的目标、原则、根本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P107。 拥有证券从业资格,但是未从业,要年检吗?点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2

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28、被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，2023证券从业资格考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店铺的资料共享里免费下载。WU82513511的学问店铺点击学问店铺点击2023和2023证券根底学问新旧教材变化比照-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：

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