证券从业历年真题8卷.docx

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1、 证券从业历年真题8卷证券从业历年真题8卷 第1卷 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。（ ）正确答案： 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方供应的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()正确答案： 境外投资者可以在国内开立股票账户，该账户既可以进展A股投资，也可以进B股投资。（ ）正确答案：我国的证券市场尚处于未开放的阶段，A股与B股是严格分，开的。境外投资者不能参加A股交易；欲进入中国证券市场进展B股交易，

2、必需开立B股账户。 基金托管人资格由（ ）核准。 A中国证监会 B中国银监会 C中国保临会 D证券业协会正确答案：AB考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P222。 中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的其次交易系统担当。这句话描述的是中小企业板块的（）。A运作独立B监视独立C代码独立D指数独立A运作独立下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分

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4、四个独立”，其中“两个不变”是指（ ）。A中小企业板块的监控系统与主板市场一样B中小企业板块的股票编码与主板市场一样C中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场一样D中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场一样正确答案：CD答案为CD。考生还应把握“四个独立”，即运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司全部、客户融券卖出证券的权益归客户全部的原则处理。（ ）正确答案：B。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户全部、客户融券卖出证券的权益归证券公司全部的原则处理。 按持有人权利的

5、性质不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。（ ）正确答案： 1918年夏天成立的（ ），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。 A北平证券交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D天津市企业交易所正确答案：A 在强势有效市场中，可以通过内幕信息来获益。 （ ）正确答案： 不宜作为股份有限公司的发起人的是（ ）。A工会B自然人C国家拨款的大学D法人正确答案：AC证券从业历年真题8卷 第3卷 证券公司经营证券资产治理业务的，必需符合以下（ ）规定。A按定向资产治理业务治理本金的2%计算风险预备B净资本与净资产的比例不得低于40%C按集合资产治理业务治理本金的1%计算风险预备D按

6、专项资产治理业务治理本金的05%计算风险预备正确答案：ACDB选项属于证券公司必需持续符合的风险掌握指标标准。 道一琼斯股价指数是经过修正的简洁算术平均数。 ( )正确答案：167A道一琼斯指数的编制方法原为简洁算术平均法，由于这一方法的缺乏。从 1928年起采纳除数修正的简洁平均法，使平均数能连续、真实地反映股价变动状况。 证券分析师为公司证券承销保荐、财务参谋工程供应行业讨论、撰写投资价值讨论报告等讨论支持，从而接触该工程的非公信息的，应当从保密侧跨墙进入公开侧。（ ）正确答案：证券分析师为公司证券承销保荐、财务参谋工程供应行业讨论、撰写投资价值讨论报告等讨论支持，从而接触该工程的非公信息

7、的，应当从公开侧跨墙进入保密侧。 证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及标准性文件、行业标准和自律规章、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被实行监管措施、患病财产损失或声誉损失的风险。 A合规风险 B治理风险 C政策风险 D技术风险正确答案：A考点：熟识证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。 按股票（ ）所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。A收益行为B价格行为C风险行为D内在价值正确答案：BB按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股

8、票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。 公司今年年末预期支付每股股利5元，从明年起股利按每年10%的速度持续增长。假如必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值等于80元。 （ ）正确答案：证券从业历年真题8卷 第4卷 从配置策略上，可以将资产配置分为四种类型，以下不正确的选项是（ ）。A买入并持有策略B恒定分散策略C投资组合保险策略D动态资产配置策略正确答案：B 波浪理论是证券组合分析法的内容之一。 （ ）正确答案： 投资者在从事证券交易之前，必需由证券公司开立证券账户后，才可以从事证券交易。 （ ）正确答案：在经纪业务中，证券公司不收取差价，只收取肯定比例的佣金作为业务收

9、入。2023年证券从业资格考试题目解答。专项复核的目的是()供应重要依据。A、为发行人申报财务会计资料的牢靠性B、为提高股票发行核准工作的质量和效率C、为会计师申报财务资料D、以上均不正确点击点击下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考试打算考试大纲考试留意事项准考证领取考试违纪等有具体介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的学问店

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11、年真题8卷 第5卷 不同基金类别的治理费和托管费水平存在差异，即使是同一类别的基金，计提治理费的方式也可能不同。 （ ）正确答案： 股票投资风格分类关键是对股票特征的把握和分类标准的选取。（ ）正确答案： 境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇人的外汇资金正确答案：ABD 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非常常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。 （ ）正确答案： 新股网上定价发行与网上竞价发行的认购胜利者确实认方式不同：定价发行方式按抽签打算；竞价发行方式按价格优先、同

12、等价位时间优先原则确定。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A新股网上定价发行与网上竞价发行的认购胜利者确实认方式不同：定价发行方式按抽签打算；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则确定。 假如价格的变动呈“头肩底”形，证券分析人员通常会认为( )。A.价格将反转向上B.价格将反转向下C.价格呈横向盘整D.无法猜测价格走势正确答案：A证券从业历年真题8卷 第6卷 投资银行业的起源可以追溯到19世纪，但是当时投资银行业仅仅作为商业银行的一个业务部门被包含在银行业的范畴之中，银行业的含义比今日要广泛得多。（ ）正确答案： 收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。正确答案： 可转换证券有两

13、种价值，即理论价值和转换价值。正确答案： （ ）主要被用来推断证券是否被市场错误定价。A单因素模型B多因素模型CCAPM模型DAPT模型正确答案：C 证券交易所主要负责起草修订基金信息披露标准，对基金募集申请材料中的信息披露文件进展审核。 （ ）正确答案：B考点：熟识基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节，P232。 以下属于间接融资手段的有（ ）。 A一般股 B优先股 C债券 D贷款正确答案：D熟识债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P84。证券从业历年真题8卷 第7卷 根本分析法的基点是事先分析。 （ ）正确答案：A考点：熟识技术分析方法的局限性。见教材第六章第一节，P269。 资

14、产治理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余局部卖出的席位是专用席位。（ ）正确答案：资产治理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余局部卖出的席位是专用席位。 上市公司股东大会对利润安排方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后3个月内完成股利（或股份）派发事项。 ( )正确答案：167.B上市公司股东大会对利润安排方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。 收购人自取得中国证监会的豁免之日起（ ）日内，公告其收购报告书、财务参谋专业意见和律师出具的法律意见书。 A7 B10 C3 D5正确答案：C考点：熟识要约收购规章、协议收购规章以及间

15、接收购规章。见教材第十一章其次节，P416。 股票投资组合治理的加强指数法的重点是在复制组合的根底上加强风险掌握，其目的在于积极寻求投资收益的最大化。（ ）正确答案：加强指数法的重点是在复制组合的根底上加强风险掌握，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化，因此，通常不会引起投资组合特征与基准指数之间的实质性背离。 召集人在会议表决日次1工作日将会议决议提交至发行人，发行人应当在10个工作日内答复是否承受持有人会议通过的决议。（ ）正确答案：B考点：熟识企业短期融资券和中期票据的注册规章、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格确实定方式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节，P341。证

16、券从业历年真题8卷 第8卷 买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价。（ ）正确答案： 采纳新股竞价发行，投资人不必支付佣金。过户费和印花税。正确答案： 截至2023年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占肯定比重。（ ）正确答案： 权证与交易所交易期权的主要区分在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约。（ ）正确答案： 在连续竞价中，对新进入的一个买进有效托付，若能成交，其成交价格取卖方叫价。（ ）正确答案： 依据（ ）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A法律形式B运作方式C投资对象D投资目标正确答案：A