证券公司的实习报告汇总六篇.doc

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1、 证券公司的实习报告汇总六篇证券公司的实习报告 篇1 序言： 年4月份，我有幸被xx证券选中，从而开头了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的进展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色效劳;同时深入学习了中国证券市场行业的相关学问,并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通、沟通和处理问题的力量。 正文局部： 公司简介 . 详细实习内容 我被安排在客户效劳部工作，主要在柜台跟着xx学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活： 其次，晨读完毕后，我就开头忙着预备下前台开户要用的东西，由于前台主要的工

2、作就是开户，再加上现在的股市始终牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得特别的多。开户是证券公司最一般也是最根底的业务，因此对于开户流程，我们都要进展具体的了解和仔细的学习。下面就简洁的介绍下个人开户的流程： 个人开户需供应身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与托付人同时临柜签署授权托付书并供应代理人的身份证原件和复印件; 证券营业部为投资者开设资金账户 ; 办理开通证券营业部银证转账; 机构开户的流程和个人差不多，只是要供应的证件和添的合同不一样。 另外，在整个工作的过程中，我们也供应简洁的询问效劳，和客户进展沟通。经过培训和多天的观看学习，我们可

3、以依据我们的学问对客户的有关意见、相对简洁的问题进展处理。但更重要的是我们要多发觉问题，多学习证券学问。由于平常在校学习比拟少关注股市，更精确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比拟少运用些股票软件进展分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比拟关注股市动态。熟识了沪深两市很多上市公司，并对一些各股运用各种指标进展了分析和争论，把所学的相关学问又回忆了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的熟悉。 有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目名目下，然后统一发往总部。 在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进展了热忱的接待和指

4、导,感谢他们的关怀,在这里要特殊感谢李婉姐,在批判和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理. 自己的一些心得和建议 实习之前，总感觉证券公司是有点神奇的，究竟对证券市场还不太熟识，详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比拟深刻的了解和熟悉，与此同时也思索了一些问题： 关于工作时间 区分客户和银行一样，证券公司也都会依据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视进展大客户并为之供应完善的效劳，这一点从营业部设有众多特地的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优待的交易佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题

5、也能解决但可能不是很准时的; 交易所交易机制 沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号前方能进展交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定;转托管，是特地针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处托付卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手

6、续时，可以将自己全部的证券一次性地全部转出，也可转其中局部证券或同一券种中的局部证券。虽然二者有些相像，但好多股民都不是很了解，特殊是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又赐予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦; 银证转帐和第三方存管制度 随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。 有了银证转账业务，一方面，投资者可以就近到相关银行办理存取资金，另一方面，可以随时通过电话划账，便利投资者的投资活动。但是，银证转账毕竞还存在个 转 字，需要消耗肯定的人力物力，有时转帐不胜

7、利，还影响股民的操作，于是第三方存款制度便诞生了。 证券公司的实习报告 篇2 接近一个月的实习是令我兴奋和难忘的。虽然时间很短暂，我却发觉自己的学问和见解成核裂变式急速增长。下面我把我在齐鲁证券有限公司济宁洸河路营业部实习的状况及收获、感悟整理成文。不光是为了完成实习任务，更重要的是犯难忘的实习生活做一个人生笔录。我将从工作概述、经济学收获、治理学应用及人生收益几个方面绽开论述。 首先，请允许我介绍一下我的工作内容和实习状况。我的主要工作在营业部的最基层，也就是证券柜台业务的计算机操作。在整个实习期间，我了解到证券柜台业务包括证券账户开户、第三方存管、账户标准、业务询问。计算机技术操作主要是前

8、两项，所以它们自然而然就成为我学习和工作的重点。经过这一个月的勤奋好问和实战训练，我已经可以娴熟的进展开户和第三方存管的全部流程业务的根本操作，把握局部账户标准业务，答复顾客的简洁询问。 其次，实习生活极大的扩展了我的经济学学问面。可以说，在营业部接触最多的是经济学方面的学问，感受最多的是经济如何影响人们的生活方式和状态的。在实习期间，我阅读了大量有关股票、基金、证券等方面的投资理财书籍，再加上在工作单位的耳听目染，我的学问面有所延长，算是对在校期间所学的西方经济学、货币金融学等学科的理论学问的拓展和实践吧。 此外，在教师们的理财团队及询问业务的带着和熏陶下，我对股市开头有了进一步的熟悉。我知

9、道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进展了解，还要对行业的进展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格，在全球经济危机的背景下，这一点更加明显。这也就是常说的根本面。 另外，从日线图，K线图等方面分析就属于技术指标了。不过这只能给股票的购置者一些参考，详细的选股以及适宜时机就要自己琢磨。固然我还没有学到那么精通的地步，由于教师们都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。我究竟还是处于最初接触股市的状态，还有许多需要学习。 再次，也是最主要的，那就是治理学所学理论学问的实际运用和对公司治理提出的一些不成熟的意见。说实在话，这一层面主要由观看和询问

10、间接得到，并没有深入到公司治理层猎取第一手资料，很多内部消息受多种因素影响，是我这个实习生无法得到的。下面，我从公司和员工两个角度分别论述一下。先从公司说起。我通过请教营业部领导和网上搜查，对公司的以下几点做简要分析。 第一，公司文化。 对这一点，我发觉其表述是模糊的。“公司把参加、支持社会公益事业，践行社会责任作为自己义不容辞的责任和义务。”这是公司文件表述。“公司立志于向投资者传授普及证券学问和技巧；立足于向投资者普及法律法规；立足于帮忙股民朋友猎取收益，躲避风险。”这是公司董事长表述。员工是否认可和践行呢？这种文化基调过于笼统，又没有诸如麦当劳手册一样细致的工作手册来标准和培训员工使公司

11、上下形成这种文化气氛。 再加上公司过分强调利润这一核心目标，导致企业文化显得苍白无力。我建议公司先将企业文化概括成几个既有力又好记的词语或短语，再制作一个培育企业文化的规划，并贯彻执行下去，从员工的一言一行训练起。 其次，战略定位。 齐鲁证券公司的战略表述：“齐鲁证券将立足山东、面对全国，充分发挥自身的本优势和规模优势，不断丰富和完善各类金融产品，提升核心竞争力；致力于为客户供应更先进、更周到、更全面的金融效劳，实现社会、客户、公司的和谐进展，努力建立成为拥有自主创新力量和综合竞争力，倍受社会认知，各种专业化证券业务协同进展，综合排名进入业内前列的证券控股集团。 通过努力打造山东资本市场进展的

12、坚实平台，积极促进山东经济社会又好又快进展，为中国证券业的富强与进展做出更大的奉献。”这是明显的地区差异化战略定位，是一个良好的进展前景，但这远远不够！我认为公司应当开发差异化的核心竞争力，多在金融产品及衍生品的科研和创新上下功夫，以猎取长远进展动力。另外，战略定位很关键，但是执行更关键，规划书有没有？谁来行使？怎样评估？这是个简单的问题。 第三，公司治理构造。 为了便于分析，我把公司的组织框架图拷贝下来。从图上可以看出，作为公司根本活动的各个营业部是公司利润的主要来源。即便网络技术日趋完善，但是营业部与公司总部之间、营业部与营业部之间、营业部与其它部门之间的联络仍旧是个令人头疼的问题。对过于

13、分散的组织的统一治理是治理学的一大难点，既有技术，又有艺术。我有一个想法，公司在总部成立联络部，按地区派联络员或特派员到本地绽开治理和宣传反应工作（他们是流淌的）。 但本钱如何？可行性如何？建议公司搞下试点，再做打算。此外，从图中我们可以看到，公司的部门构造细化而扁平，这很简单营造一种和谐融洽的工作环境，而且有利于信息渠道的构建及消息的传达。固然，作为国企的齐鲁证券有限公司，可能会存在诸如董事会专权独断、监事会脆弱无力、中小股东权益难保等国企通病，在此，我们不再赘述。 证券公司的实习报告 篇3 一、前言 XX年11月份，我有幸到xx证券公司，从而开头了我两个月左右的实习生活，在这一段时间里，我

14、近距离接触了xx证券xxxx营业部，在了解xx证券进展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能，其日常的业务流程，以及营业部的特色效劳，同时深入学习了中国证券市场行业的相关学问，并且在与客户沟通中熬炼了自己的沟通、沟通和处理问题的力量。 二、实习内容 我被安排在营销部工作，主要跟xx学习。我从以下几个方面介绍我的实习工。 首先是每天9：00上班，早到的话可以在公司的大厅阅读证券报刊、杂志。了解国家的宏观经济政策，财经要闻，以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要分析市场热点和读一些股评。 接下来就是开头一天的根本工作 整理客户资料，客户资料包括开户申请书，开户合同书，银

15、证对应申请书，客户资料变更表。及客户身份证，银行卡，股东代码卡等复印件，所作的相关工作大致包括以下三个方面： 1、理清相关的客户资料，并准时核对当天业务所产生的各项单据，确保完整精确，没有遗漏。假如有什么缺失，肯定要准时赐予订正。有什么出入大的问题要上报反映。很长一段时间弄得我们都对单据特殊敏感，总怕有什么闪失。 2、把理清整理过的客户资料按挨次装入客户的档案袋。然后归到档案的柜子里。 3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件，开户文本一同扫描到各个业务科目名目下，然后统一发到总部。 整理客户资料在实习中占了肯定重量工作，这是一个简洁但是相当繁琐的过程，需要细心和急躁；客户资料

16、档案的有序整理是为了将来需要时能够便利快速查找，所以工作人员对我们进展仔细的指导，还有就是对开户文本的扫描。对新开户和以前开户还没有扫描的文件都要统一进展扫描以电子版的形式保存。 在我们实习的过程中，xx证券的工作人员对我们进展了热忱的接待和指导，感谢他们的关怀，在这里特殊要感谢xx和xx，在表扬我日常工作的同时，更多的教我们为人处事的道理。 此次实习不管在学问的稳固还是阅历的积存上都使我有很大的进步。在证券市场这个大海洋里，个人只有不断磨练直到成熟才能取得胜利。虽然实习只有两个月，但是使我非常受益。在这次实习中学院努力为我们争取这个难得的实习时机，在他们的努力下我们才能顺当地完成此次实习。在

17、今后的时间里我还需要查找时机不断地熬炼自己，并积存阅历，为自己以后从事这个方面的工作奠定根底。 三、建议 进过我们这次实习，让我想到要对学院说：盼望学院能对我们金融专业的学生，做一些考证的要求。例如证券证，保险证，基金证等，并组织培训的教师团体和课程授课，这样能够对今后金融这个专业的同学有明确的就业方向和选择。引进多些与金融专业相关的实训平台，让同学更深入学习金融专业的学问。 证券公司的实习报告 篇4 前言：20xx年4月份，我有幸被xx证券选中，从而开头了我一个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券郑州营业部，在了解广发证券的进展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部

18、门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色效劳;同时深入学习了中国证券市场行业的相关学问,并且在与客户沟通的过程中熬炼了自己沟通、沟通和处理问题的力量。 正文局部： 一、公司简介 二、详细实习内容 我被安排在客户效劳部工作，主要在柜台跟着xx学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活： 首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30-9：00晨读，主要在大户室读报，有中国证券报、证券时报等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。 其次，晨读完毕后，我就开头忙着预备下前台开户要用的东西，由于前台主要的工作就是开户，再加

19、上现在的股市始终牛得要死，导致越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得特别的多。开户是证券公司最一般也是最根底的业务，因此对于开户流程，我们都要进展具体的了解和仔细的学习。下面就简洁的介绍下个人开户的流程： 1、个人开户需供应身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件;若是代理人，还需与托付人同时临柜签署授权托付书并供应代理人的身份证原件和复印件; 2、填写开户资料并与证券营业部签订证券买卖托付合同; 3、证券营业部为投资者开设资金账户 ; 4、办理开通证券营业部银证转账; 机构开户的流程和个人差不多，只是要供应的证件和添的合同不一样。 前台另一个主要的工作就是柜台效劳。例如：客户需要在

20、柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大局部的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户沟通，并准时了解客户的需求。 另外，在整个工作的过程中，我们也供应简洁的询问效劳，和客户进展沟通。经过培训和多天的观看学习，我们可以依据我们的学问对客户的有关意见、相对简洁的问题进展处理。但更重要的是我们要多发觉问题，多学习证券学问。由于平常在校学习比拟少关注股市，更精确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比拟少运用些股票软件进展分析。在实习期间，

21、工作相对较少的时候，我们比拟关注股市动态。熟识了沪深两市很多上市公司，并对一些各股运用各种指标进展了分析和争论，把所学的相关学问又回忆了一遍，娴熟并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的熟悉。 最终，当一天的工作根本完毕后，我们就开头了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容： 1、理清相关的客户资料，并准时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整精确、没有遗漏。假如有什么缺失，肯定要准时的赐予订正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感

22、，呵呵，总怕有什么闪失似的; 2、把理清整理过的客户资料，按挨次装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里; 3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目名目下，然后统一发往总部。 整理客户资料在实习中占了肯定重量的工作。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，需要细心和急躁;客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够便利快速的查找，所以工作人员对我们进展仔细的指导。 在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进展了热忱的接待和指导,感谢他们的关怀,在这里要特殊感谢李婉姐,在批判和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理. 三、自己的一些心得和建议 实习之前，总感觉证券

23、公司是有点神奇的，究竟对证券市场还不太熟识，详细到实务方面就更不清晰了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比拟深刻的了解和熟悉，与此同时也思索了一些问题： 1、关于工作时间 股市开市是周一至周五上午9：30-11：30，下午1：00-3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心绽开，这有点难为了好多上班族，由于对他们来说，要办理各种业务的话必需请假来营业部，真的很不便利。 2、区分客户 和银行一样，证券公司也都会依据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视进展大客户并为之供应完善的效劳，这一点从营业部设有众多特地的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优待的交易

24、佣金费率;而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很准时的; 3、交易所交易机制 沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其托付、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号前方能进展交易。假如要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定;转托管，是特地针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将

25、股份转到其它券商处托付卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己全部的证券一次性地全部转出，也可转其中局部证券或同一券种中的局部证券。虽然二者有些相像，但好多股民都不是很了解，特殊是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了30元，而转入证券公司又赐予报销了，很有点报复性的味道。自我感觉很是麻烦; 4、银证转帐和第三方存管制度 随着银行和证券公司合作为不断深入，最近的银证转帐和第三方存管制度等证券交易方式，对传统的证券交易模式提出了挑战，在业界引起了高度重视。 证券公司的实习报告 篇5 一、对毕业实习的熟悉 毕业实习是学生大学学习完成全部课程后的最重要的实践环节也

26、是我们大学生走出校园的第一个舞台以及告辞学生角色的一个桥梁。在学校我学到的永久是理论学问，能不能把我们学到的学问应用到生活、工作中是我们能否适应社会的根本表达。假如不能奇妙的应用理论学问，我们学的再好那也是纸上谈兵。 通过毕业实习是学生更直接接触企业，进一步了解企业实际，全面深刻地熟悉企业的实际运营过程，熟识和把握市场经济条件下企业运营规律；了解企业运营、活动过程中存在的问题和改革的难点问题，并通过撰写实习报告，使学生学会综合应用所学学问，提高分析和解决问题的力量，并为撰写实习报告做好预备。 二、 中国证券市场的进展现状 我国证券市场自从1990年正式成立以来，至今已历经22年的进展，取得了令

27、人瞩目的成绩。实践结果证明，国民经济的快速进展促进了证券市场的良好进展，而反之证券市场的建立和良好进展，促使更多的投资者参加到资本市场上来，加快了市场的投资融资，推动了企业的重组和战略构造调整，支持了一些国家重点建立工程和企业的进展，从而更加快了国民经济的进展。不过我国证券市场还很年轻，许多法律法规还很不完善，业务也还很不成熟，产品也比拟单一，各券商之间的经营规模大同小异，不同证券公司之间的盈利模式差异化程度较低，主要收入来源照旧为经纪、自营、投行三大传统业务，同质化竞争现象比拟突出。加上行业的集中程度相对集中，行业内对外开放程度不断加深，相对的竞争压力日益加重。经受了20xx年的大牛市之后，

28、我国的证券市场近几年受国际和国内各种宏观和微观因素的影响，消失下跌的趋势，尤其是11、12年，我国投资者对证券市场信念缺乏，市场经济不景气，受国家各种经济政策的影响，大多数投资者资金被套，消失亏损的现象。 三、实习过程 1、营业部柜台岗位 在刚刚进入招商证券第一周期间，安排我到营业部柜台岗位熟识柜台开户业务。我了解到证券柜台业务包括开立股东账户、资金账户、办理各种托付方式、银证联网、查询、交割单打印、对帐单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员工的急躁帮忙下，我已经可以娴熟的进展开户全部流程业务的根本操作，对于转户、销户、客户一般信息修改、客户特别信息修改以及创业板、基金、权证交易

29、的开通也都有所了解。这些对我今后在银行驻点营销客户的工作都有很大的帮忙，只有熟识这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户到公司后开户的详细流程，提高效劳质量。 在这一周的实习过程中，我也看到了自身存在的缺乏：做事情马虎，马虎大意。在填写客户资料的时候，会消失错填或是漏填的状况。在柜台工作“马虎”是一大忌，往往工作中一个小小的疏忽，最终会造成不行挽回的损失。所以这是我务必要仔细对待的”一个问题，要努力改掉这个坏毛病。无论是在柜台还是客服部工作，都需要认仔细真去做每一件事情，避开失误，提高工作效率。只有这样，我们才能真正的做好本职工作，胜任自己所在的岗位！ 2、银行驻点客户开发的体会 到招商证券上班

30、的其次周，团队经理安排我跟从一个老员工到建政园湖路的建立银行驻点实习，通过实习后就自己在银行网点驻点上班的了。在工作过程中我熟悉到。 (一) 银行驻点的重要性： 证券资金三方存管业务的全面实行，为银行接纳证券公司到其网点设立开户询问柜台供应了利益驱动，现在各大银行网点的分布特别广泛，银行在一般老百姓心目中的公信力不亚于政府机构。鉴于此，我认为多花点精力在银行网点上.为了抢驻同一银行网点，证券营销人员大打出手的大事媒体也曾有过相关报道，银行驻点的竞争剧烈程度可见一斑，其银行驻点的重要性也不言而喻。 （二）银行驻点的客户来源： 1、首先，银行职员就是我们的现成客户，他们的收入稳定，社会关系简单，家

31、庭成员也都以高收入群体为主，其进入证券市场的意愿剧烈，通过适时引导，开立证券帐户参加股票交易是水到渠成的事情。对已开设证券帐户的银行职员，只要通过感情营销来游说其转户或拿直系亲属的身份证重新开户就行了。我每天上班都会跟他们多谈天。 2、每天到银行办理业务最频繁的，就是各类企业的财务人员，有的一天要在银行与单位之间奔波两三次。他们和银行职员一样，具有专业的财务学问和肯定的经济实力，都是证券营销业务的目标客户，有的甚至早已是老股民了。而这些财务人员，在本单位系统内与各个部门的同事关系亲密，有肯定的号召力与影响力，通过这些企业财务人员的桥梁作用，我们可以将营销的触角延长到与银行有业务来往的各个企业，

32、将潜在客户的挖掘提升到一个新的高度。对于这些人员，我上班时候很仔细的对待。 3、在股市高涨的时候，赚钱效应的显现使新增客户蜂拥而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中继，都会引发场外抄底新客户的进场。所以，无论是在股市行情火暴的时候，还是处于低位震荡的时候，银行开户客户都是存在的，我只要做到急躁守侯，不轻易离岗，这些客户都是有时机开发过来的。 （三） 银行驻点的留意事项： 1.克制大方心理，主动开口。刚走出校门的我来说，羞于开口是一个常见的现象。为银行驻点的营销人员来说，首先要敢于开口，主动与客户沟通，拉近与客户的距离，收集客户有效信息，做到初步营销。 2.细分目标客户群体。面对不同的客户群体时

33、，要做到对客户进展细分，不能“一刀切”，要依据客户供应的不同信息，针对不同的客户群体向其介绍不同的产品以及不同的投资手段，例如面对2035岁的年青人士，鉴于其具有较积极的冒险精神，富有拼劲，对风险不太敏感，进展潜力大，可以为其介绍成长型的股票，使其在投资过程中使财宝快速的增值，从而扩大其资金量，加大对证券市场的投入；面对3550岁中年人，鉴于其在工作创业的过程中，积存了相当的财宝，因此需重点挖掘这局部客户资源，使其成为我们的重点目标客户，为其推举价值型的股票，鼓舞其长期投资，从而使其在投资过程中资产保值增值，从而加大对证券市场的资金投入，。至于对50岁以上的中老年人，则较多地向其推举基金以及稳

34、健型的股票，降低其风险，获得稳定收益。 3.帮助银行大堂经理引导客户办理银行业务，成为大堂经理助理。在银行驻点中，如何处理好与大堂经理的关系意义重大。因大堂经理在整个银行系统中面对的客户群体最广，其接触的是一线客户，可以说哪里有客户需要，大堂经理就会在哪里消失。但由于某些繁忙时点，银行来办理业务的客户过多，导致大堂经理应付不过来，作为驻点工作人员不断地学好证券和银行方面的学问，熟识银行的各类业务，积极帮助大堂经理为客户办理业务，使大堂经理对你产生好感，从而为你介绍潜在的客户，这对于拓展公司客户来源是很有帮忙的。 4. 以客户利益为主，关怀客户所关怀的方面。在与客户的沟通以及效劳过程中，要做到稳

35、健，做到让客户放心。胜利的营销人员，更加注意细节，以信誉和口碑，赢来更多的客户。不能由于蝇头小利，破坏原本或更多可以建立的客户网络。 5.驻点工作要持之以恒。在驻点过程中，最忌讳的就是三天打鱼两天晒网，这样的话，闻讯而来的客户就会流失到别的银行网点询问和开户。营销人员常常的缺岗离岗，无法表达其银行业务的多元化，使银行的业务平台大打折扣，同时还会造成驻点人员与银行之间的隔膜，久而久之就会产生生疏感。俗话说的好，开店简单守店难，银行驻点，守字当头。万事开头难，切忌操之过急，随着银行驻点时间的持续，营销业务的深入，渐渐的，积极的驻点人员都会融入到银行这一特定环境中，找寻到银行驻点营销工作的乐趣。 6

36、.在驻点过程中我每个星期都主动向银行领导汇报工作，使银行领导了解银行驻点的最新状况以及客户的相关资产状况，并能实行相应措施共同解决存在的问题，使驻点工作持续进展。 7.做到与银行互赢互利。每次我公司有新的产品进展销售时我都会跟银行做好沟通 他们不给卖的产品就坚决不在银行网点进展销售。作为银行，由于有业绩以及三方存管业务的压力，因此需要与证券公司合作，而银行作为证券公司拓展客户的主阵地，更是重中之重。一方面在与银行合作的过程中，从中开发有效的客户资源，为客户供应优良的效劳，使客户投资资产资金增值，增加了公司的业绩，另一方面则缓解了银行的三方存管业务的压力，并且客户在证券方面的盈利意味着其有更多的

37、资金可以存到银行，从而使银行的存款增加，业绩增长，从而使两者互利共赢。 四、实习工作总结 我在实习过程中注意理论和实践相结合，将所学的课堂学问能有效地运用于实际工作中，仔细听取老员工的指导，对于别人在工作规划中提出的建议，可以虚心听取。表现出较强的求知欲，并能够认真观看、独立思索、综合分析，敏捷运用自己的学问解决工作中遇到的实际困难。在工作中具有肯定的开拓和创新精神，承受新事物较快，涉猎面较宽，在工作领域不断地探究，有自己的思路和设想。能够做到听从指挥，仔细敬业，工作责任心强，工作效率高，执行公司指令坚决。在时间紧迫的状况下，加时加班、保质保量完成工作任务。生活上待人恳切，作风朴实。严格遵守单

38、位的各项规章制度，实习期间，未曾消失过无故缺勤，迟到早退现象，并能与单位同事和谐相处，沟通融洽，擅长取长补短，虚心好学，注意团队合作。 实习是我步入社会前的第一课，教会我怎么待人接物，如何处理各种事情。虽然在短短的一个月里看到的只能是工作的一个侧面，学习的只能是一些初步的方法，但这些对于我是特别重要的。 这次实习告知我，在社会这个大学堂里我还是一个小学生，还有很长的路要走。要抱着虚心慎重的态度，无论大小仔细踏实的完成每一件事，走好每一步。通过实习，我有信念，将来的路我能更好地走下去！ 证券公司的实习报告 篇6 20xx年春节过后，作为一名马上大学毕业的本科生，我马上投入了对本人所学专业实践操作

39、的实习中，进入方正泰阳证券公司岳阳营业厅学习和实习。在这里短短两个多星期的实习生活中，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了大体的了解，更重要的是结识了一批有十几年证券从业阅历的专业人士。在与长辈和同龄人的沟通中，我对于证券行业的熟悉实现了从理论到实践的飞跃。在此我特别感谢给我这个实习时机的严总，以及介绍我进来的黄叔叔和贺叔叔。共事过的同龄人苏莹，吴伟，黎雅莉，以及任总，用他们在证券公司的每日的工作告知我们很多简洁而深刻的道理;在客户效劳部，谢总，庆姐(李经理)，姜姐(经理)，易姐也在言行和工作态度中显露了她们十多年从业阅历在这一行的老到和熟识，从她们身上不止是学到了许多东西，更多的

40、能传达给人的一种精练感觉，不行简洁描述。固然，非常荣幸能接近罗教师(罗昊，这里的首席分析师)，并在最终的几天能和教师沟通，学习，这种沟通是理论彻底和实践结为一体，其体验更为深刻。再次感谢这十五天里全部和我相识的人们，短短半个月教会我的东西必将终身回味。 实习简要介绍： 实习地点：方正泰阳岳阳营业部 实习时间：20xx年2月18日20xx年3月5日 主要工作：柜台效劳，以及客户效劳部工作 记得刚刚进入泰阳的时候给我的第一印象就是这个公司的内部掌握比拟严格，虽然我已经说明白我的来意只是简洁实习，不涉及找工作就业的问题，但主管人士还是需要我制作好自己的简历递交上去，以备以后复查状况。下面是我从网上找

41、到的泰阳公司简介，自己描述公司概况不如这个来得贴切，摘录一些，以便观者更好的了解公司概况： “泰阳证券有限责任公司创立于19xx年，其前身为湖南省证券公司，是经中国人民银行批准成立的全国首批证券公司之一。XX年10月18日，经中国证券监视治理委员会批准增资扩股至12。05亿元人民币，并更名为“泰阳证券”。XX年，在湖南省人民政府和证监部门的领导下，公司实施市场化重组，由北大方正集团有限公司、方正证券有限责任公司注资重组公司，注册资本变更为10。50亿元，XX年年5月，完成全部工商变更登记手续。目前，公司拥有证券营业部28家，其中湖南省内有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重庆、广州、杭州、

42、南京等省会和经济兴旺城市，形成立足湖南，辐射全国的网点布局。公司各项业务进展态势良好，XX年，在中国证券业协会公布的全国券商七项排名中，我公司有五项进入前二十名。XX年，随着证券市场行情回暖，公司业务全面走出低谷，经营业绩突飞猛进，全年利润高达2。289亿元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和证监部门领导下顺当完成重组，由我国闻名的it行业龙头企业北大方正集团注资重组公司，公司新增股东还包括方正证券、股份制商业银行和国内一些实力雄厚的国有企业，公司实力进一步壮大。现在，“持续创新，方方正正做人，实实在在做事”成为了公司新的治理理念和企业文化，它为公司经营治理注入了无穷活力，各项业务呈现出前所未

43、有的增长态势。至XX年年4月，公司实现股票基金交易量2741亿元，创下了历史最高水平。今年内公司将全面完成集中交易和客户保证金第三方存管工作，并在证监部门和董事会的领导下，实施“方正证券”和“泰阳证券”合并，使公司的资本实力和核心竞争力得到进一步充实和增加。同时，作为全国六家合规制度试点的证券公司之一，通过合规治理制度的施行，公司内部掌握和抗风险力量将得到极大的提升。” 见面后，主管们简洁问了状况之后就把我和同学带到了柜台效劳，让负责这里的任总安排我们工作。任总相当和蔼，深得员工喜爱。他安排我们跟随苏莹和吴伟学习，特别凑巧的是，这两位仁兄和我们还都算得上有交情，苏莹的好友曾经到威海游玩，和我有

44、几天的交情，而吴伟和我竟然是初中校友。一见面距离就拉近了，没什么好拘泥的，我们有问题就问他们，而他们也把全部我们能做的工作都毫不迟疑的给了我们。(题外音：压迫啊!剥削啊!)没想到最开头学会的竟然是如何使用复印机。这确实也是现代办公室必备技能之一啊一天下来向任总汇报的时候，他就是用这样一句简洁的话深刻诠释了这第一天的全部意义(话外音：一语道破天机的感觉)。 随后在柜台一个星期的工作中，我们根本上承包下全部复印工作，在帮忙这一看似简洁工作的过程当中让我们对柜台的根本流程有了大体认知。泰阳岳阳营业厅的前台效劳(柜台效劳)分为四个局部，一号到四号柜台分别是：证券帐户开户，资金帐户开户(含开户信息修改，

45、如密码修改，帐单打印等等这个柜台的事情比拟杂一点，我们就是主要跟着这个柜台实习)，柜台询问，以及三方存管办理。客户开户主要经过一号柜台和二号柜台办理，开户表申请表一式两份，身份证要复印在反面，而身份证还另外要再复印一份，假如是信息修改，则除了修改申请表都要复印身份证外，单独的身份证复印件要三份。另外，资金帐户卡也是都要复印的。大局部时候我们的工作很轻闲，还可以观摩一下其他人劳碌的工作，开户人来得多的时候，他们根本没有时间跟我们说话。若是遇上复印任务突然涌来，而这时候复印机又偏偏卡纸的时候最让人头痛，这样的时刻虽然不多，但确实在它突发的时候又教会了我们一个东西怎么拆开复印机，把那些卡住的纸给拽出

46、来，重新开头，祈祷这一次不要卡 其实在柜台的其次天我们就多了除复印之外的另一个重要工作：资料归档。说得简洁一点就是把那些已经开好户的资料装进资料袋按挨次存放在资料室里。可是当时吴伟兄真是一点都不“怜香惜玉”，(话外：寒自己一个。)给了我们半人高的资料渐渐装袋。同学看到直接说：怎么弄得完啊。我衡量了一下速度，估算两个小时弄得完，吴伟兄给我的最终期限是下个星期三，当时是星期二的下午。果真两人通力合作在我估计的时间内完成了。后来还加了跟第一次差不多的摞，也在其次天上午全部完成。这个工作并不简单，主要是把开户表装袋，然后按挨次装入资料(供应)盒，但是工作量大，而且上午的两个半小时工作中我们必需有一个人在柜台上帮助复印，一个人弄那上百份的资料还是有点吃力。这一环节主要是把开户表装袋，然后按挨次装入资料盒。为了使工作能更有效率，我和同学想的方法是把全部的好归类，然后很简单就能排好序，装盒的工作就很简洁了。这样的安排至少使我们的工作进度快了三倍。