证劵从业(旧)考试历年真题8篇.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8篇证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8篇 第1篇目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括()。A:净额清算原则B:共同对手方制度C:货银应付原则D:分级结算原则答案：A,B,C,D解析：目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则主要包括：净额清算原则、共同对手方制度、货银应付原则和分级结算原则。在有效市场中，投资者必需具有对信息进展加工分析并据此正确推断证券价格变 动的力量。 （ ）答案：对解析：A。市场到达有效的重要前提有两个：其一，投资者必需具有对信息进 行加工、分析并据此正确推断证券价格变动的力量；其二，全部影响证券价格的信息都是 自-由流淌的。引

2、发交易特别状况的缘由包括()。A:不行抗力B:意外大事C:技术故障问题D:新股上市答案：A,B,C解析：引发交易特别状况的缘由包括不行抗力、意外大事、技术故障问题等。基金治理公司内部掌握制度包括公司财务制度。()答案：对解析：基金治理公司内部掌握制度由内部掌握大纲、根本治理制度、部门业务规章、业务操作手册等局部组成。根本治理制度主要包括风险掌握制度、投资治理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术治理制度、公司财务制度、资料档案治理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。关于股票的价格，以下说法不正确的选项是()。A:理论上，股票价格应由其价值打算，股票本身并没有价值，不是在生产

3、过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证B:股票之所以有价格，是由于它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书C:依据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D:股票交易实际上是对将来收益权的转让买卖，股票价格就是对将来收益的评定答案：C解析：现值理论认为，人们之所以情愿购置股票和其他证券，是由于它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于将来收益的大小。()的目的在于供应企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A:尽职调查B:资产评估C:资产清查D:财务审计答案：B解析：资产评估的目的在于供应企业

4、真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。此题正确答案为B选项。企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起()内向国有资产监视治理机构提出核准申请。A:8个月B:6个月C:4个月D:3个月答案：A解析：资产评估工程的核准程序：(1)企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起8个月内向国有资产监视治理机构提出核准申请；(2)国有资产监视治理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，准时组织有关专家审核，在20个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。以下各项不

5、属于证券自营买卖对象的是()。A:权证B:黄金C:央行票据D:开放式基金答案：B解析：证券自营业务的买卖对象包括三大类：已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券。依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行、由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。证劵从业( 旧

6、)考试历年真题精选8篇 第2篇债券投资组合的指数策略和免疫策略区分在于（）。A:前者常被使用，后者很少被使用B:前者属于消极治理策略，后者属于积极治理策略C:处理利率风险暴露的方式不同D:假定的均衡交易价格不同答案：C解析：指数策略和免疫策略都假定市场价格是公正的均衡交易价格。它们的区分在于处理利率暴露风险的方式不同：债券指数资产组合的风险酬劳构造与所追踪的债券市场指数的风险酬劳构造近似；而免疫策略则试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合，在这个组合中，市场利率的变动对债券组合的表现几乎毫无影响。中国投资有限责任公司是中国首个中外合资证券公司。 （ ）答案：B解析：错。1995年，中国建立银行

7、、美国摩根士丹利等5家中外机构共同组建 了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。中国投资有限责任公司是 中国主权财宝基金的发端所属企业到境外上市，上市公司应当在下述( )大事发生后次日履行信息披露义务。A:所属企业到境外上市的股东大会决议B:所属企业到境外上市的董事会决议C:所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理D:所属企业获准境外发行上市答案：A,B,C,D解析：所属企业到境外上市，上市公司应当在下述大事发生后次日履行信息披露义务：(1)所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议；(2)所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理；(3)所属企业获准境外发行上市。证券市

8、场进展投资者教育的目的为（ ）。 A.提高投资者的风险识别力量 B.提髙投资者理性投资的力量C.提高投资者的风险意识 D.提髙投资者自我爱护的力量答案：A,B,C,D解析：ABCD。投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参加意识和风险识别力量，进而提高投资者的理性投资、躲避风险和自我爱护的力量。基金营销的微观环境指与公司关系亲密、能够影响公司效劳顾客的力量的各种因素， 主要包括（ ）。A.人口 B.客户 C.公众 D.竞争对手答案：B,C,D解析：基金营销的微观环境是指与公司关系亲密、能够影响公司客户效劳力量 的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A项人口属于宏观

9、环境。以下关于全国银行间市场债券质押式回购交易的说法中，正确的有()。A:全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进展的债券交易行为B:全国银行间债券市场债券交易治理方法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进展交易的政府债券、中心银行债券和金融债券等记账式债券C:中国证券登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构D:中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门答案：A,B,D解析：C项应为中心国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。上海证

10、券交易所与中证指数有限公司于2023年1月2日正式公布上证公司治理 指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中分红比拟稳定的局部股票作为样本股。( )答案：B解析：错。上海证券交易所与中证指数有限公司于2023年1月2日正式公布 上证公司治理指数。上证公司治理指数以上证公司治理板块中的全部股票作为样本股。对基金信息披露质量的最低要求是()。A:通俗性B:真实性C:时效性D:全面性答案：B解析：真实性原则是基金信息披露的最重要、最根本的原则，也是最根本的要求。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8篇 第3篇关于代办股份转让市场，以下说法不正确的选项是()。A:代办股份转让系统是指以具有代办股份转让

11、主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份公司供应标准股份转让效劳的股份转让平台B:代办股份转让系统又被称为三板C:在三板市场上的公司由两局部组成：一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份报价转让D:代办股份转让系统中，中国证监会履行自律性治理职责，对证券公司代办股份转让效劳业务实施监视治理答案：D解析：代办股份转让系统中，中国证券业协会履行自律性治理职责，对证券公司代办股份转让效劳业务实施监视治理。健全的法人治理构造详细表达有()。A:标准的股权构造B:有效的股东大会制度C:优秀的职业经理层D:监事会的独立性和监视责任答案：A,B,C,D

12、解析：依据我国公司法，法人治理构造由四局部构成：股东会或者股东大会；董事会；监事会；经理。题干中四个选项均表达了健全的法人治理构造。财务参谋应当自持续督导工作完毕后10个工作日内向中国证监会、证券交易所 报送“持续上市总结报告书”。 . ( )答案：A解析：。财务参谋应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其 后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，其中需要担当的有，财务顾 问应当自持续督导工作完毕后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市 总结报告书。”上市公司信息披露应遵循(）原则。A:真实、精确、完整、有效B:真实、精确、完整、权威C:真实、精确、完整、审

13、慎D:真实、精确、完整、准时答案：D解析：上市公司信息披露治理方法规定，信息披露义务人应当真实、精确、完整、准时地向全部投资者公开披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。套利定价模型与资本资产定价模型尽管假设前提和理论规律不同，但是结果是全都的。( )答案：对解析：答案为A。套利定价模型与资本资产定价模型尽管假设前提和理论规律 不同，但是其结果是全都的，资本资产模型也可以视为套利定价模型或多因素模型的一 种特别形式。公开增发的特殊规定除金融类企业外，最近（ ）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、托付理财等财务性投资的情形。A.1期末 B.2期末 C.

14、3期末 D.4期末答案：A解析：此题考察公开增发的特殊规定。关于我国证券交易所的论述，正确的有()。A:依法设立B:以营利为目的C:是整个证券市场的核心D:是实行自律性治理的法人答案：A,C,D解析：证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，实行自律性治理的法人，证券交易所是整个证券市场的核心。填写托付单的第一要点是填写()。A:证券账号B:交割日期C:数量D:品种答案：D解析：品种是指投资者托付买卖证券的名称，也是填写托付单的第一要点。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8篇 第4篇在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应具备的条件有()。A:是合法存续的股份有限公司B:持续经营时间在3年以上C

15、:主要资产不存在重大权属纠纷D:生产经营合法答案：A,B,C,D解析：发行主体应具备以下条件：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。发行人最近3年内主营业务和董事、高级治理人员没有发生重大变化，实际掌握人没有发生变更。以下关于基金治理公司高级治理人员的有关资格治理的表述中，正确的选项是()。A:未经中国证监会核准，基金治理

16、公司不得选任高级治理人员，即可以打算代为履行高级治理人员职务的人员，且须报中国证监会备案B:未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级治理人员C:基金行业高级治理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准D:基金治理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会答案：C解析：按现行法规规定，基金行业高级治理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金治理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告：基金治理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。基金资产的估值是指对基金的()按肯定的价格进展估算。A:资产总值B:资产市值C:资产净值D:资产面值答案：C解析：基金资产的估值是指计算

17、、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和单位基金份额的净值的过程。21世纪头五年我国的证券市场价格指数表现不尽如人意，说明我国当时的宏观经济形势消失了问题。()答案：错解析：我国股市建立初期制度设计上的局限和体制性的问题，资本市场存在一些深层次问题和构造性冲突没有得到解决，因此尽管21世纪头5年我国处在宏观经济向好的时期，但证券市场指数表现不尽如人意。理财参谋效劳的特点包括（）A:长期性B:专业性C:参谋性D:综合性答案：A,B,C,D解析：理财参谋效劳是指证券公司向客户供应财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化效劳理财参谋效劳具有参谋性、专业性、综合性和长期性特

18、点。系列基金的特点主要表现在()。A:以其他基金为投资对象B:子基金独立运作C:子基金之间可以进展相互转换D:多个基金共用一个基金合同答案：B,C,D解析：基金中的基金是以其他基金为投资对象。应选BCD。投资者在选用套期保值工具时，应选择与根底资产相关系数为（）的金融工具A:正B:负C:零D:非零答案：A解析：套期保值是从英语“Hedge”翻译过来的，也可以译为“对冲”对冲的意义极其广泛，可以用在各种不同的场合当某人拥有的资产A面目贬值风险时，他可以卖出另一种资产B，只要资产A与资产B存在有正相关关系，就可以称为“对冲”一般而言，应中选择与股票资产高度相关的指数期货作为对冲标的分解技术可以拆开

19、风险、分别风险因素，从而使得一系列风险从根本上得以消退。()答案：对解析：通过拆开、分解风险因素，分解技术可到达消退风险的目的。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8篇 第5篇影响资产价值量变化的因素有（）。A:市场价格B:实体性贬值C:功能性贬值D:经济性贬值答案：A,B,C,D解析：被评估资产评估值=重置本钱一实体性贬值一功能性贬值一经济性贬值。资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会渐渐削减。这种损耗一般称为资产的物理损耗或有形损耗，也称实体性贬值。新技术的推广和运用，使得企业原有资产与社会上普遍推广和运用的资产相比拟，在技术上明显落后、性能降低，其价值也就

20、相应削减，这种损耗称为资产的功能性损耗，也称功能性贬值。由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低。这些因素包括政治因素、宏观政策因素等。这种损耗一般称为资产的经济性损耗，也称经济性贬值关于货币市场基金的说法，正确的选项是（ ）。A.没有投资风险 B.只适合长期投资C.只适合短期投资 D.既适合短期投资，也适合长期投资答案：C解析：货币市场基金具有风险低、流淌性好的特点。货币市场基金是厌恶风险、 对资产流淌性和安全性要求较高的投资者进展短期投资的抱负工具，或临时存放现金的抱负场 所。但需要留意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进展长期投资。在确定了目标市场、营销策略和营销渠道后，

21、证券公司在详细客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。（）答案：对解析：在确定了目标市场后，证券公司在详细客户招揽过程中，首先要与客户建立关系。证券公司与客户建立关系可以通过多种方式，如通过各种广告宣传等方式让潜在客户了解公司，从而主动与公司建立关系也可以通过证券公司经纪业务营销人员主动接电客户。国内生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率，是反映肯定时期经济进展水平变化程度的动态指标，也是反映一个国家经济是否具有活力的根本指标。()答案：对解析：证券A与B的协方差等于ABAB，其中AB,为证券A和证券B的标准差，AB为二者的相关系数。（）答案：对解析：通常股票投资组合的方差是由组合中各股票的方

22、差和股票Z间的协方差两局部组成，协方差记为COV(A,B)=ABAB，其中A、B为证券A、B的标准差，AB为二者的相关系数。根据广义的“金融工程”的定义，以下活动属于金融工程范畴的有()。A:构造性金融产品的开发B:动态套利策略的设计C:程序交易的设计D:逆浮动利率债券的定价答案：A,B,C,D解析：广义的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发。它不仅包括金融产品设计，还包括金融产品定价、交易策略设计、金融风险治理等各方面。证券公司开展融资融券业务必需经()批准。A:中国证监会B:中国证券业协会C:证券交易所D:中国人民银行答案：A解析：中国证监会证券公司融资融券业务试点治理方

23、法规定，证券公司开展融资融券业务试点，必需经中国证监会批准未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动供应任何便利和效劳。在要约收购中以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的( )作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。A:10%B:20%C:30%D:40%答案：B解析：在要约收购中，应当将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8篇 第6篇基金治理公司督察长履行职责的范围为（）。A:公司运作的主要环节B:基金及公司运作的

24、全部业务环节C:基金运作的主要环节D:公司稽核部的人员设置及业务治理答案：B解析：督察长负责组织指导公司监察稽核工作督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的全部业务环节。已知证券A的投资收益率等于0.08和-0.02的可能性大小是一样的，那么证券A的期望收益率等于0.03。()答案：对解析：依据期望收益率的计算公式，可得证券A的期望收益率=0.08*50%+（-0.02）*50%=0.03假如基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于成长型基金；反之，该股票基金则可以归为价值型基金。()答案：错解析：同理，可以用基金所持有的全部股票的平均市盈率、平均

25、市净率的大小，推断股票基金是倾向于投资价值型股票还是成长型股票。假如基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金；反之，该股票基金则可以归为成长型基金。可转换证券的市场价值一般保持在它的投资价值和转换价值（ ）。 A.之下 B.之上C.相等的水平 D?以上都不对答案：B解析：可转换证券的市场价值一般保持在可转 换证券的投资价值和转换价值之上。假如可转换 证券市场价值在投资价值之下，购置该证券并持有 到期，就可获得较高的到期收益率；假如可转换证 券市场价值在转换价值之下，购置该证券并马上转 化为标的股票，再将标的股票出售，就可获得该可 转换证券转换价

26、值与市场价值之间的价差收益。证券交易所治理方法规定，证券交易所应当以适当方式准时公布证券行情，按()作证券行情表，并就其市场内的成交状况编制日报表、周报表、月报表和年报表，准时向社会公布。A:日制B:小时制C:周制D:月制答案：A解析：证券交易所治理方法规定，证券交易所应当以适当方式准时公布证券行情，按日制作证券行情表，并就其市场内的成交状况编制日报表、周报表、月报表和年报表，准时向社会公布。毒丸策略包括（ ）。A:股票毒丸打算B:人员毒丸打算C:资产毒丸打算D:负债毒丸打算答案：B,D解析：毒丸策包括人员毒丸打算和负债毒丸打算。考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成

27、的有效边界B的切点代表一个证券组合，其构成是由投资者的偏好打算的。()答案：错解析：考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，切点证券组合完全由市场确定，与投资者的偏好无关。计算自营规模时，证券公司应当依据自营投资的类别按本钱价计算。()答案：错解析：计算自营规模时，证券公司应当依据自营投资的类别按本钱价与公允价值孰高原则计算。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8篇 第7篇关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的选项是（）。A:制定内部风险掌握制度B:监视公司内部掌握制度的执行状况C:检查评价公司内部掌握制度和投资运作的合规性、合法性

28、和有效性D:提醒公司内部治理及投资运作的风险答案：A解析：基金公司内部监察稽核的目的是检查、评价公司内部掌握制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监视公司内部掌握制度的执行状况，提醒公司内部治理及投资运作中的风险，准时提出改良意见，确保国家法律法规和公司内部治理制度的有效执行，维护基金投资者的正值权益。政府债券的()关系着一国的政治、经济进展的全局。A:票面形式B:发行规模C:未清偿余额D:期限构造答案：B,C,D解析：政府债券的发行和收入的安排使用是从整个社会经济的范围和进展来考虑的。政府债券的发行规模、期限构造、未清偿余额，关系着一国政治、经济进展的全局。金融衍生工具与根底变量相联系

29、的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系只表现为线性关系。（）答案：错解析：通常，金融衍生工具与根底变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简洁的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。我国证券投资基金的年托管费率计提的基准为()。A:基金资产净值B:基金资产总额C:基金年收益率D:基金税前利润率答案：A解析：托管费用通常根据基金资产净值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。证券评级机构不得为他人供应融资或者担保。()正确错误答案：对解析：证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证。证券评级机构不得为他

30、人供应融资或者担保。证券评级机构的实际掌握人、股东、董事、监事、高级治理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级机构及其评级对象合法权益的活动。基金的会计核算对象不包括（）。A:负债类B:损益类C:资产负债共同类D:资产损益共同类答案：D解析：依据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括资产类、负债类、资产负债共同类、全部者权益类和损益类的接算，涉及基金的投资交易、基金申购和赎回、基金持有证券的上市公司行为、基金资产估值、基金费用计提和支付、基金利润安排等基金经营活动。以下关于股票股利说法正确的有()。A:是股份公司对原有股东派发股票的行为B:送股实质上是留存利润的凝固化和资本化C:

31、股票股利也特为送股D:股票股利派发后，股东在公司里占有的权益份份额和账面价值会发生变化。答案：A,B,C解析：送股，也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积金和未安排利润，现在的上市公司一般只将未安排利润局部送股。送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，外表上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司中占有的权益比例和账面价值均无变化。以下行为不适用于上市公司重大资产重组治理方法的是（ ）。A.在日常经营活动之外购置、出售资产B.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C.根据经中国证监会核准的发行证券

32、文件披露的募集资金用途，使用募集资金购置资产、 对外投资的行为D.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产托付他人经营、租赁答案：C解析：答案为C。上市公司重大资产重组治理方法适用于上市公司及其控股 或者掌握的公司在日常经营活动之外购置、出售资产或者通过其他方式进展资产交易到达 规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为Q上市 公司根据经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购置资产、 对外投资的行为，不适用上市公司重大资产重组治理方法。证劵从业( 旧 )考试历年真题精选8篇 第8篇假如NPV0，意味着全部预期的现金流入的现值之和小于投资本

33、钱，即这种股票价格被高估，因此可以购置这种股票。（）答案：错解析：假如NPV0，意味着全部预期的现金流入的现值之和小于投资本钱，即这种股票价格被高估，因此不行购置这种股票。最常见的时间数列猜测方法有（ ）。A.趋势外推法 B.移动平均法 C.因子分析法 D.指数平滑法答案：A,B,D解析：答案为ABD。时间数列分析的一个重要任务是依据现象进展变化的规律进展外推猜测。最常见的时间数列猜测方法有趋势外推法、移动平均猜测法与指数平滑法等。关于基金收益安排的说法，正确的有（ ）。A.开放式基金的安排应当采纳现金方式B.封闭式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然前方可进展当年安排C.封闭式基金年度收益安

34、排比例不得低于基金年度已实现收益的90%D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金治理人可以将分红再投资转换为基金份额答案：A,B,C解析：开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获安排的现金利润，根据基金合同有关基金份额申购的商定转为基金份额。基金份额持有人事先未作出选择的，基金治理人应当支付现金。英国最具权威性的股价指数是()。A:金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）B:日经225股价指数C:NASDAQ指数D:道琼斯指数答案：A解析：金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）是英国最具权威性的股价指数，原由金融时报编制和公布，现由金融时报和伦敦证券交易所共同拥有的富时

35、集团编制。应选A。基金的财务会计报告通常不包括（）。A:月报B:年报C:季报D:周报答案：D解析：依据有关规定，基金治理公司应准时编制并对外供应真实、完整的基金财务会计报告财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。开展证券回购交易业务的主要场所为()。A:上海证券交易所B:深圳证券交易所C:全国银行间同业拆借中心D:中心国债登记结算有限责任公司答案：A,B,C解析：由于技术故障或其他缘由临时无法使用PROP划款时，结算参加人也可使用（ ）作为应急措施划投资金。A:电话划款凭证B:网络划款凭证C:书面划款凭证D:传真划款凭证答案：D解析：结算参加人在中国结算上海分公司的备付金账户中有超额备付时，可依据需要将资金划到经授权的预留银行收款账号。结算参加人的划款主要是通过PROP券商端进展。在特别状况下，由于技术故障或其他缘由临时无法使用PROP划款时，结算参加人经中国结算上海分公司，同意也可使用传真划款凭证作为应急措施划拨资金。原STAO、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行状况，其股票实行每周集合竞价（ ）的方式进展转让。A. 1次 B. 2次 C. 3次 D. 5次答案：A,C,D解析：ACD。这类公司按其资质和信息披露履行状况，其股票实行每周集合竞价1次、3次或5次。