证券合同汇总5篇.doc

《证券合同汇总5篇.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券合同汇总5篇.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券合同汇总5篇第一条 开户 1.甲方在托付乙方进展证券买卖活动前,必需填写具体的开户资料,同时还必需出示身份证、证券帐户卡原件和复印件。甲方可选择预留一至两个银行提款帐号,以备日后提款时专户出款。 甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用;如甲方为机构,则还须另行预留印鉴(工商营业执照、印鉴)。 2.在乙方开户的投资者必需办理沪市 全面指定交易手续。办理指定交易手续时,投资者必需供应本人身份证、上海股东卡,并签定“上海指定交易合同书”一式两份。 其次条 代理 甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为,则必需开具授权托付书,写明代理人姓名和身份证号

2、码、代理事项、权限,并由双方签名盖章。同时必需带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券帐户卡。 第三条 买卖托付 甲方在乙方开户后,自动享有柜台托付、电话自动托付、小键盘自助托付、pda、手机短信息、wap方式等托付方式。随着乙方新业务品种的开展,乙方供应的新托付方式视同甲方固然采纳,如甲方需排解乙方供应的托付方式中的任何一种,应进展特殊声明。 甲方进展当面柜台托付时,必需供应有权人(指甲方本人或其授权代理人,下同)身份证、证券帐户卡。乙方在审核后,方才执行其托付指令。甲方使用其他托付方式进展交易时,甲方输入或使用的信息必需与预留的信息相符,否则,乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其托付指令。甲

3、方的全部托付均于当个交易日有效。 确认甲方的托付方式有效、合法后,乙方应准时执行甲方的托付指令。如甲方需变更指令,则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续。 假如甲方未依商定及有关法律、法规等规定托付,则托付无效。 第四条 清算交割 1.甲方在托付后可向乙方查询是否成交,如有疑问,须在五个交易工作日之内以书面形式向乙方查询。原始托付交易记录或凭证和对帐单为最终核查的依据。如甲方未按上述规定确认,按已确认处理。 2.甲方在营业时间可随时要求乙方供应对帐单(交割单),但不以此作为确认成交的前提条件。 交易费用 乙方对甲方托付的一切买卖,依据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等,乙

4、方不另收其他费用。 第五条 分红、派息、配股、保证金计息 1.乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券帐户”内,除签定代理配股合同外,甲方必需自行在有效期限内办理配股缴款手续。 2.甲方保证金余额利息, 按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。乙方为甲方代扣代缴利息税。 第六条 保证金提取 甲方可以选择乙方供应的以下方式提款: 1凭身份证和股东卡在乙方柜 台输入保证金密码取款:提款时须供应有权人的身份证、证券帐户卡、保证金帐户卡原件,同时输入相符密码。取款时现金当面点清,离柜概不负责。 2选择银行专户出款:供应有权人的身份证、证券帐户卡,填写保证金转入银行专户(如存折)的

5、转帐单,同时输入相符保证金密码。若甲方为机构还需供应预留印鉴,据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后,甲方在银行办理取款。 3通过电话自动转帐系统或电话银行系统进展自动转帐操作:使用本方式提款须另行签署有关申请文件。当日转消失金超过_万元的,须提前一个交易日预约。 第七条 银行名称帐号名称存折帐号? _ 第八条 挂失、解挂、冻结、解冻 1.甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃,有权人应准时向乙方申请办理挂失,因未准时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己担当。甲方可适时申请解挂,解挂时须供应有权人的身份证、证券帐户卡原件。 2.乙方可依据有权人申请、甲乙双方有关合同、或法律许可的司法及证券主管机关

6、的要求对甲方帐户实行冻结、解冻等操作。 第九条 甲方声明与保证 1.甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。 2.甲方确认本合同文本,并承受本合同所规定的全部条款;同意其后所进展一切托付及有关业务活动均受本合同之约束;对本合同内容完全明白和认可,并在明白和认可后签定本合同。 3.甲方承诺偿付任何因其违约使乙方患病的损失,乙方对甲方帐户中的证券、价款享有拘留权。 甲方保证其所供应的一切资料皆为完整、真实、精确及有效的,并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料,直至收到甲方书面通知有关任何变更为止。资料如有错误或变更,甲方保证立即通知乙方,否则后果自负。 证券合同 篇3 会员姓名会员类别

7、会期询问费 会员编号客服人员 立合同书人：（以下简称甲方） 西安天富投资：（以下简称乙方） 兹因甲方就证券投资，托付乙方供应投资询问参谋效劳事项，经双方同意签定合同商定条款如下： 第一条询问效劳的范围及方式： （一） 乙方供应甲方有关证券投资讨论分析或建议效劳。 （二） 就本合同规定的询问内容应以以下方式供应有关的讨论分析意见或建议： 1以甲乙双方另行商定的方式定期或不定期供应有关的讨论分析意见或报告（商定方式含电话、手机短信、传真、 e-mail ）。 2于营业时间内承受甲方机动性询问。 其次条询问合约期间付费方式： （一）会员制 1、短信会员 /季 送一个月 2、金卡会员 /季 送一个月

8、3、贵宾会员 /季 送一个月 若因大盘背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承诺在效劳期内至少为甲方制造四倍于其所交付相应级别会员会费的盈利，否则将免费延期，直至达成此项承诺为止。 合同资费共计人民币￥元整，甲方应于签订本合同同时，以现金或汇款方式支付给乙方。 （二）提成制 乙方向甲方收取每笔盈利局部的% 做为该笔操作询问费用，若甲方严格根据乙方所指导的操作产生亏损，将由下笔操作盈利局部补足亏损后再行提成。 第三条乙方及其从业人应本着和善治理人之责任处理受托事务，除应遵守主管机关公布的相关法律、法规外，并应确定遵守以下事项： （一）不得收受甲方资金，代理从事证券投资行为。 （二）除法令另有规定或甲

9、方另有指示外，乙方对因托付关系而得知甲方的财产状况及其他个人状况，应保守隐秘，不得向外界透露。 第四条甲方在签订合同前已具体阅读本合同书的内容，并了解及同意以下事项： （一）甲方是基于独立的推断，自行打算证券投资。 （二）甲方的证券投资行为，是甲方与证券发行公司、基金治理公司或证券经纪商间的关系。乙方仅是供应证券投资的讨论分析意见或建议，不代理甲方打算或处理投资事务。 （三）因不行抗力造成信息传送中断与错误，乙方不负此责任。 （四）甲方不得将乙方所供应的讨论分析意见或建议泄露予任何第三人或与第三人共享。 （五）甲方投资证券所产生的利益及风险悉由甲方自行享有与负担。 第五条合同有效期： 本合同根

10、据执行，有效时间自 年月日起至年月日止。 共计个月。 第六条合同经双方共同协商，因法律政策法规缘由产生的变动，应对书面形式进展修改。 第七条合同终止与违约责任： （一）立合同双方书面同意终止本合同时，合同得以终止。 （二）如因不行抗拒因素导致合同终止，甲方有权恳求乙方退还扣除已使用询问时间本钱后剩余的费用。 （三）合同终止时，因供应证券投资询问效劳所必要的传输出设备及其他相关费用与已缴税费由甲方负担，乙方将从退还的询问酬劳中扣减或向甲方恳求给付。 （四）甲方一签定合同，乙方即预收全额询问费，并出具收据。 第八条本合同未尽事宜，悉依据中华人民共和国相关法律办理。 第九条本合同经双方签署后正式生效

11、。 本合同壹式贰份，双方各执壹份为凭。 立合同人： 甲方签章：乙方签章： 地 址： 地 址： 电 话： 电 话： 签 约 日：签 约 日： 证券合同 篇4 托付人： 证券公司： 托付人利用证券公司在因特网(internet)上的网上证券交易站点(网站地址为： )以网上交易的形式托付证券公司代理有价证券买卖和银行保证金转帐业务时，就甲乙双方应留意的问题达成以下协议，以资共同信守。 第一条 托付人申请使用证券公司网上托付方式进展交易，必需亲自到证券公司或证券公司授权的代理处办理因特网证券买卖托付和银行保证金转帐开户手续。 其次条 托付人承诺其用于网上证券托付的电脑系统是安全牢靠的，对于因托付人电脑

12、系统性能、质量或各种故障，感染病毒，以及被非法入侵等缘由而给托付人造成的损失，证券公司不担当任何责任。 第三条 托付人开户以及因特网交易功能确认后，证券公司供应密钥盘一只。如密钥盘损坏，托付人必需本人到开户营业部更换新盘，对于托付人因密钥盘丧失引起的一切后果，由托付人自己负责。证券交易托付合同范文节选! 第四条证券公司严肃提示托付人务必留意交易密码和资金密码的保密以及密钥盘的保管，并建议托付人定期变更密码，不要使用与个人数据有关的密码。但凡使用托付人密码和密钥盘在托付人资金帐户进展的一切网上证券交易和银行转帐效劳，均视为托付人亲自办理之有效托付，证券公司对此不负任何责任。 第五条 证券公司严肃

13、提示托付人在网上交易完毕后应同时关闭交易程序。对于因托付人缘由而导致他人冒用托付人名义进展的一切操作，均视为托付人亲自进展之操作，证券公司对此不负任何责任。 第六条 托付人通过因特网下达的证券交易托付和银行转帐效劳，以证券公司的电脑记录为准。托付人对其托付的”各项交易活动的结果担当全部责任。 第七条 证券公司网站供应的资讯仅供参考，托付人据此而作出的投资决策而招致的任何实际或潜在的损失，证券公司不负任何责任。 第八条 本协议项下证券买卖和银行保证金转帐均采纳电脑无纸化交易。托付人可以利用广东证券股份有限公司网上托付查询经托付人确认的托付和清算交割结果以及银行转帐对帐单，也可亲自到证券公司处索取

14、书面的交割对帐清单。 第九条托付人通过因特网证券交易托付方式所下达的买卖托付均以电脑记录资料为准，因此产生的法律后果由托付人担当。 第十条 对于托付人有以下有意行为之一的，证券公司有权中止其网上交易的资格，并无需做出任何补偿： 1、 可能造成证券公司网站、营业部全部或局部的效劳受影响，或危害证券公司网站的运行; 2、 在证券公司网站内从事非法的商业行为，公布涉及政治、宗教、色情或其他违反国家有关法律和政府法规的文字、图片等内容。 3、 对证券公司网站内的任一数据库中数据进展恶意下载。 第十一条 托付人应清晰任何交易方式均有肯定风险。例如电话托付有可能给人偷听和证券盗买盗卖，因特网证券交易托付同

15、样有类似的风险。当发生以上状况或类似状况时，证券公司将不负任何法律责任和经济责任。 第十二条 本协议一经签署，托付人即被视作对证券主管机关制定的有关法规及对本协议内容有充分的理解和认可。证券交易托付合同范文节选! 第十三条 证券公司有权随业务进展而修改或增补本协议内容，并以书面形式公布或直接通知托付人，托付人如不同意证券公司修改或增补的内容，必需在证券公司公布或通知之日起一周内到证券公司办理中止本协议手续，否则视托付人同意新协议内容。 第十四条 一切涉及本协议所指因特网证券交易托付的争议，双方应友好协商解决，未能达成全都的，任何一方均可将提交苏州仲裁委员会采纳仲裁程序解决争议。 第十五条 对托

16、付人采纳因特网证券交易托付方式的权利和义务、责任，均以甲、乙双方签署的代理证券买卖协议书为准，本协议为代理证券买卖协议书的附件。 第十六条 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。本协议以双方签字之日起生效，至本协议所指证券帐户销户时为止。 托付人(签名)：_(或授权代理人)：_ 身份证号码：_ _ 邮编及通讯地址：_ _ 联系电话：_ _ 证券帐户卡： 证券公司：(盖章) 经办人：_ 年 月 日 证券合同 篇5 甲方：_ 乙方：_ 甲乙双方依据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规章以及双方签署的_，经友好协商，就网上托付的有关事项达成如下协议： 第一章 网上托付风险提醒书

17、第一条 甲方已具体阅读本章，熟悉到由于互联网是开放性的公众网络，网上托付除具有其他托付方式全部的风险外，还充分了解和熟悉到其具有以下风险： 1、由于互联网数据传输等缘由，交易指令可能会消失中断、停顿、延迟、数据错误等状况; 2、投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒; 3、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网效劳器可能会消失故障及其他不行猜测的因素，行息及其他证券信息可能会消失错误或延迟; 4、投资者的电脑设备及软件系统与所供应的网上交易系统不相匹配，无法下达托付或托付失败; 5、投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的详细细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路

18、问题，以及效劳器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失; 6、如投资者不具备肯定网上交易阅历，可能因操作不当造成托付失败或托付失误; 7、由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进展证券交易时，投资者电脑界面已显示托付胜利，而券商效劳器未接到其托付指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停顿的风险;或投资者电脑界面对其托付未显示胜利，于是投资者再次发出托付指令，而券商效劳器已收到投资者两次托付指令，并按其指令进展了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险; 8、由于行情信息及其他证券信息有可能消失错误，从而给投资者带来错误信息

19、的风险; 9、由于不行抗力因素，使投资者不能准时进展交易的风险; 10、投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的熟悉，尤其对一些不行抗力因素造成的损失，应准时进展弥补，以免造成更大的损失。 上述风险可能会导致投资者(甲方)发生损失。当消失上述状况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他托付方式，避开或尽量削减交易损失。 其次章 网上托付 其次条 本协议所表述的网上托付是指乙方通过互联网，向甲方供应用于下达证券交易指令、猎取成交结果的一种效劳方式。第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监视治理机关核准开展网上托付业务的证券公司之所属营业部。 第三条 甲方可以

20、通过网上托付获得乙方供应的其他托付方式所能够获得的相应效劳。 第四条 甲方为进展网上托付所使用的软件必需是乙方供应的或乙方指定站点的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行担当。 第五条 甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上托付的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上托付。 第六条 甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。 第七条 凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进展的网上托付均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方担当。 第八条 乙方建议甲方办理网上托付前，开通柜台托付、电话托付、自助托付等其他托付方

21、式，当网络中断、顶峰拥挤或网上托付被冻结时，甲方可采纳上述托付手段下达托付。 第九条 乙方不向甲方供应直接通过互联网进展的资金转帐效劳，也不向甲方供应网上证券转托管效劳。 第十条 甲方通过网上托付的单笔托付及单个交易日最大成交金额按证券监视治理机关的有关执行。 第十一条 甲方确认在使用网上托付系统时，假如连续五次输错密码，乙方有权临时冻结甲方的网上托付交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上托付被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。 第十二条 甲方不得集中通过乙方网上托付系统获得的乙方供应的相关证券信息参考资料。 第十三条 甲方应单独使用网上托付系统，不得与他人共享。甲

22、方不得利用该网上托付系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。 第十四条 当甲方有违反本协议第十三、十四条商定的情形时，乙方有权实行适当的形式追究甲方的法律责任。 第十五条 当本协议第一条列举的网上托付系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不担当任何赔偿责任。 第十六条 本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生以下情形之一，本协议终止： 1、甲乙双方的证券交易托付代理关系终止; 2、一方违反本协议，另一方要求终止; 3、甲乙双方协商同意终止。 第十七条 本协议一式_份，双方各执_份。 甲方(盖章)：_ 乙方(盖章)：_ 代表(签字)：_ 代表(签字)：_ _年_月_日 _年_月_日：