证券经纪人考试真题及答案6节.docx

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1、 证券经纪人考试真题及答案6节证券经纪人考试真题及答案6节 第1节 关于有形席位和无形席位，以下说法不正确的选项是( )。A无形席位属于场外报盘B无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C有形席位的一个特点是交易过失有所降低D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令正确答案：C答案 C解析 依据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位采纳场外报盘方式，不需要证券公司派驻场内交易员，交易速度有所提高。有形席位属于场内报盘，需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令。C项交易过失有所降低是无形席位的特点。 针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特殊安排有

2、( )。A建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制B改良开盘集合竞价制度和收盘价确实定方式，进一步提高市场透亮度，遏制市场操纵行为C建立涉及公司进展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度D完善交易信息公开制度，将特别波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖状况，提高信息披露的有效性正确答案：BD答案 BD解析 AC两项属于针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，所实行的比主板市场更为严格的信息披露制度的内容。 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡应包含的内容是( )。A原证券账户的复制B原证

3、券账户的复制和证券的交易过户C新开立证券账户D新开立证券账户和证券的非交易过户正确答案：D答案 D解析 补办原号和更换新号码的证券账户卡的性质完全不同。前者只是原证券账户卡的复制，而后者则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。 公正的证券市场应当具备两个因素：一是使机构投资者能够最大限度地获得市场信息；二是全部投资者获得信息的时机应当是公平的。（ ）正确答案： 证券经纪业务分为（ ）买卖证券业务。A柜台代理B通过证券交易所代理C电话代理D网络代理正确答案：AB 我国曾经对三年期以上的国债进展保值贴补，这是对( )的补偿。A信用风险B利率风险C政策风险D购置力风险正确答案：D答案 D解

4、析 保值贴补，也就是对货币价值的一种补贴，而货币价值最直观的表述也就是购置力，购置力风险(通货膨胀风险)对固定收益证券，如国债的影响比拟大，而通过保值补贴可以对这种风险进展肯定程度的补偿。证券经纪人考试真题及答案6节 第2节 契约型基金是基于两全分别原理而组织起来的代理投资方式，有基金章程，有公司董事会。( )正确答案：答案 解析 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来标准三方当事人的行为。 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不一样，但一般具有的特点有( )。A投资资金来源分散而量小B注意投资的安全性C收集和分析信息的力量强D

5、对市场影响力小正确答案：BC答案 BC解析 各类机构投资者的资金来源、投资目的、投资方面虽各不一样，但一般都具有投资的资金量大、收集和分析信息的力量强、注意投资的安全性、可通过有效的资产组合以分散投资风险、对市场影响力大等特点。AD两项是个人投资者的特点。 一般状况下，以下证券经营风险程度由低到高的挨次是( )。A一般股票、优先股、公司债券B优先股、一般股票、公司债券C公司债券、一般股票、优先股D公司债券、优先股、一般股票正确答案：D答案 D解析 经营风险是一般股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。经营风险对优先股的影响要小些，由于优先股的股息率是固定的，盈利水平的

6、变化对价格的影响有限。公司债券的还本付息受法律保障，除非公司破产清理，一般状况下不受企业经营状况的影响。 英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（ ）。A1771年B1772年C1773年D1774年正确答案：C 假设某公司股票的将来价格为10元，在转换比例为2的状况下，其可转换公司债券的转换价值是( )元。A15B20C25D30正确答案：B答案 B解析 转换价值是可转换债券实际转换时按转换成一般股的市场价格计算的理论价值，等于每股一般股的市价乘以转换比例。可转换公司债券的转换价值为：CP=PR=102=20(元)。 以股票方式派发的股息是（ ）。A资本损益B股息C股票股息D资

7、本利得正确答案：C证券经纪人考试真题及答案6节 第3节 从资金申购上网定价公开发行股票实施方法和沪市股票上网发行资金申购实施方法规定的内容看，主要是恢复了( )制度。A客户交易结算资金第三方存管B客户交易资金结算C新股发行现金申购D首次公开发行股票的询价制度正确答案：C答案 C解析 2023年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同公布资金申购上网定价公开发行股票实施方法；2023年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同公布沪市股票上网发行资金申购实施方法。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。 代办股份转让系统股份转让以10%的涨跌幅为限制。( )正确答案：答

8、案 解析 代办股份转让系统股份转让以集合竞价的方式配对撮合，转让价格不设指数，设5%的涨跌幅限制。 一般状况下，以下证券经营风险程度由低到高的挨次是( )。A一般股票、优先股、公司债券B优先股、一般股票、公司债券C公司债券、一般股票、优先股D公司债券、优先股、一般股票正确答案：D答案 D解析 经营风险是一般股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。经营风险对优先股的影响要小些，由于优先股的股息率是固定的，盈利水平的变化对价格的影响有限。公司债券的还本付息受法律保障，除非公司破产清理，一般状况下不受企业经营状况的影响。 有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证

9、券交易中的制止行为等详细交易规章由证券业协会负责制定，证券交易所执行。( )正确答案：答案 解析 依据证券交易所治理方法规定，有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的制止行为等详细交易规章由证券交易所制定。 证券市场行情周期性变动而引起的风险是（ ）。A经营风险B经济周期波动风险C利率风险D财务风险正确答案：B 以下不属于上市后的证券存管业务的是( )。A证券过户B分红派息C证券账户挂失D股东名册登录正确答案：D答案 D解析 上市后的证券存管业务包括：证券过户、分红派息、证券账户挂失、证券账户查询等；D项股东名册登录是上市前的证券存管业务。证券经纪人考试真题及答案6节 第

10、4节 公司安排股息的根底和最高限额为( )。A税后利润B税前利润C一般股股息D公积金和公益金正确答案：A答案 A解析 股东一年的股息有多少要看上市公司的经营业绩，由于股息是从税后利润中提取的，所以税后利润既是股息的惟一来源，又是上市公司派息的最高限额。 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。A股东账户的账号和密码B买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C资金账户的账号和密码D客户的违法信息正确答案：ABC答案 ABC解析 证券经纪商为客户保密的资料包括：客户开户的根本状况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户托付的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中

11、的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。 在盈利水平一样的前提下，（ ）。A账面价值越高，股票的收益越低B账面价值越高，股票的收益越高C账面价值越低，股票的收益越低D账面价值越低，股票的收益越高正确答案：BC 发行人股份发生变动的缘由包括（ ）。A公司的送股B公司的增发股票C公司的分立D公司的合并正确答案：ABCD 关系营销主要涉及的方面包括( )。A顾客B合作伙伴C社区D渠道正确答案：ABD答案 ABD解析 C项属于社会责任营销涉及的方面。 从客户的角度动身反向设计渠道，首先考虑在交易过程中如何给客户便利，而不是先考虑销售渠道的选择和策略，这表达了“4C”理论中的（ ）根本要素。ACu

12、stomerBConvenienceCCostDCommunication正确答案：B证券经纪人考试真题及答案6节 第5节 以下制度中，不属于反洗钱措施的是（ ）。A货银应付制度B客户身份识别制度C客户身份资料和交易记录保存制度D大额交易和可疑交易报告制度正确答案：A 证券公司营销治理活动中的营销责任风险不包括( )。A广告责任风险B雇主责任风险C合同责任风险D产品库存风险正确答案：D答案 D解析 营销责任风险，主要有产品责任风险、雇主责任风险、合同责任风险以及广告责任风险等。D项属于产品风险。 上市公司的区位分析可以通过（ ）进展。A区位内的自然条件与根底条件B区位内政府的产业政策C区位内的

13、经济特色D区位内的创新力量正确答案：ABC 封闭式基金的期限是指（ ）。A基金从申购到终止之间的时间B基金从认购到终止之间的时间C基金从申购到赎回之间的时间D基金从成立起到终止之间的时间正确答案：D 分别交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区分不包括（ ）。A权利载体不同B行权方式不同C上市的证券交易所不同D权利内容不同正确答案：C 发觉客户有多种方法，利用营销人员个人的生活与工作经受所建立的人际关系进展客户开发的方法称为( )。A原因法B介绍法C直接法D生疏法正确答案：A答案 A解析 发觉客户的主要方法有：原因法、介绍法和直接法(或生疏法)。B项介绍法通过现有客户介绍新客户的方法

14、；C项直接法也称为生疏法，是直接开发新的市场，查找新的客户。证券经纪人考试真题及答案6节 第6节 证券交易所本身也买卖证券，并能够打算证券价格。（ ）正确答案： 是为了进一步标准营销行为，提高证券公司营销人员业务水平和执业素养，逐步建立具有肯定专业水平的营销队伍，以促进证券市场标准进展，爱护投资者合法权益。A证券经纪业务营销人员须取得从业资格B证券经纪业务营销人员的诚信信息治理C证券经纪业务营销人员的执业注册与治理D证券经纪业务营销人员的行为标准正确答案：A答案 A解析 从事证券经纪业务营销业务的人员应当参与由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的根底科目及一门专业科目的考试，考试合格的

15、即取得证券从业资格；或者可以参与由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。题中所述就是证券经纪业务营销人员须取得从业资格的目的。 以下关于面额股票与无面额股票的说法中，不正确的选项是( )。A同次发行的面额股票，其每股票面金额是等同的B我国公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额C无面额股票在股票票面上不记载股票面额D无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例正确答案：B答案 B解析 B项中我国公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 对投资治理者而言，以多元化投资组合来有效降低( )是证券组合分析的理论根底。A系统性风险B非系统性风险C信用风险D经济风险正确答案：B答案 B解析 对于传统的证券组合治理理论而言，以多元化证券组合来有效降低非系统性风险是证券组合分析的理论根底。 每股净值与股价的关系是（ ）。A正相关B负相关C无关D不肯定正确答案：A 由于工作人员马虎造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( )。A交割失误引起的风险B无权或越权代理而造成的风险C证券公司工作人员申报过失引起的风险D客户托付买卖时审核凭证不慎而造成的风险正确答案：A答案 A解析 由于工作人员马虎造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于交割失误引起的风险，这是证券经纪业务中治理风险的一种。