证券经纪人考试试题题库7辑.docx

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1、 证券经纪人考试试题题库7辑证券经纪人考试试题题库7辑 第1辑 营销战略的制定需要进展企业内部和外部环境分析，应分析的内容包括( )。A市场根本资料、企业经营状况B产品分析、竞争状况C政府产业政策D消费者使用态度正确答案：ABD答案 ABD解析 企业内部和外部环境分析，解决的是寻求有利的市场时机，从内容来看，包括市场根本资料、企业经营状况、产品分析、竞争状况、消费者使用态度、品牌以及目标市场进展趋势等。 权证自上市之日起存续时间为( )。A3个月以上12个月以下B4个月以上16个月以下C5个月以上18个月以下D6个月以上24个月以下正确答案：D答案 D解析 权证的存续时间即权证的有效期，超过有

2、效期，认股权自动失效。目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。 证券业协会的自律治理表达在爱护行业共同利益、促进展业共同进展方面，详细表现为( )。A制定行业公约B制定业务指引C从业人员的资格治理与后续职业培训D制定从业人员的行为准则和道德标准正确答案：ABCD答案 ABCD解析 中国证券业协会的自律治理表达在爱护行业共同利益、促进展业共同进展方面，详细表现为以下几个方面：(1) 对会员单位的自律治理，包括：标准业务，制定业务指引；标准进展，促进展业创新，增加行业竞争力；制定行业公约，促进公正竞争。(2) 对从业人员的自律治理，包括：从业人员

3、的资格治理与后续职业培训；为特别岗位的从业人员供应专业的资质测试和相关的后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德标准；从业人员诚信信息治理。(3) 代办股份转让系统。 在给客户供应效劳的过程中，传递过程的质量是效劳质量评价因素中的（ ）。A过程质量B物理质量C相互接触质量D输出质量正确答案：A 依据材料答复 4648 题。某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量买人数量(手)价格(元)卖出数量(手)10.6010010.5020015010.4030015010.3050020010.2020030010.1010050010.006009.903009.80某股票当日在集合竞价时买卖申报价

4、格和数量状况如表所列，该股票上日收盘价为10.23元。第46题：如表所示，该股票在上海证券交易所当日开盘价为（ ）。A10.25元B10.10元C10.20元D10.30元正确答案：A 从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织构造体系，称为( )。A行业B企业C产业D工业正确答案：A答案 A解析 所谓行业，是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织构造体系，如林业、汽车业、银行业、房地产业等。 操纵市场行为的类型包括（ ）。A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B与他人串通，以事先商定的时间、

5、价格和方式相互进展证券交易C在自己实际掌握的账户之间进展证券交易D用自己的不同账户同时进展大笔证券买入或卖出交易正确答案：ABC 关于证券投资的风险与收益，以下描述不正确的有( )。A风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿B在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿C美国一般将联邦政府发行的中短期国库券视为无风险证券，把中短期国库券利率视为无风险利率D在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对利率风险的补偿正确答案：CD答案 CD解析 C项美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券

6、利率视为无风险利率；D项在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对购置力风险的补偿。证券经纪人考试试题题库7辑 第2辑 以下各项中，属于证券公司理财参谋效劳的有( )。A附加效劳B供应财务分析与规划C投资建议D个人投资产品推介正确答案：BCD答案 BCD解析 对于证券经纪业务而言，其附加效劳主要包括证券投资询问效劳、理财参谋效劳等。其中，理财参谋效劳是指证券公司向客户供应财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化效劳。 证券投资的信用风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。( )正确答案：答案 解析 信用风险属于非系统性风险，可通

7、过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 股票的有效期与股份公司的期间无关。( )正确答案：答案 解析 股票的有效期与股份公司的期间相联系，两者是并存的关系。 应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A证券公司B期货公司C证券交易所D期货交易所正确答案：A答案 A解析 证券公司应当根据合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规章、内部掌握、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让供应市场条件，使发行市场布满活力。（ ）正确答案： 深圳成份股指数样本数为( )。A20B30C40D50正确答案：C答案 C解析 深证成

8、分股指数由深圳证券交易所编制，通过对全部在深圳证券交易所上市的公司进展考察，按肯定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采纳加权平均法编制而成。 以下各客户托付中，最优先的是( )。A9时35分，11.25元卖出B9时40分，11.30元卖出C9时35分，11.30元卖出D9时40分，11.25元卖出正确答案：A答案 A解析 证券公司承受投资者托付后应按“价格优先、时间优先”的原则进展申报竞价，因此依据价格优先，低价格优先卖出，排解BC两项；再依据时间优先原则，应选择A项。 关于可转换债券的价值和价格，以下论述正确的选项是( )。A可转换债券的市场价格以投资价

9、值为根底并受供求关系的影响B可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：债券的转换价值和投资价值C在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换一般股票的价格看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市场价格D从理论上说，当市场价格与转换价值一样时，称为转换平价；假如市场价格高于理论价值，称为转换升水；假如市场价格低于转换价值，称为转换贴水正确答案：BD答案 BD解析 A项应为可转换债券的市场价格以理论价值为根底并受供求关系的影响；C项在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换一般股票的价格看涨，可转换债券的市场价格就会高于它的转换价值。证券经纪人考试试题题库7辑 第3辑 依据券面形态，债券可以分

10、为( )。A实物债券B货币债券C记账式债券D凭证式债券正确答案：ACD答案 ACD解析 依据券面形态，债券可以分为：实物债券，是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券，债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券，是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程。 依据我国政府对WT0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金治理业务，外资比例不超过33%；参加后3年内，外资比例不超过51%。（ ）正确答案： 证券类金融产品具有的主要特点包括( )。A收益性B不行分性C风险性D差异性正确答案：AC答案 AC解析 证券类

11、金融产品具有的主要特点还包括流通性。BD两项属于证券公司供应效劳的特点。 根据我国现行有关制度规定，境内居民个人开立B股资金账户的最低外币资金余额为等值( )。A1000美元B10000美元C1000人民币D10000人民币正确答案：A答案 A解析 境内居民个人开立B股资金账户的做法是：凭本人有效身份证明文件到其原外汇存款银行，将其现汇存款和外币现钞存款划入欲托付B股交易的证券公司在同城、同行的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户(开户时账户的最低余额为等值1000美元)。 切线理论和循环周期理论属于( )。A技术分析理论B宏观经济分析理论C公司分析

12、理论D证券组合分析理论正确答案：A答案 A解析 技术分析理论的内容就是市场行为的内容。粗略地进展划分，可以将技术分析理论分为以下几类：K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论。 中心银行债券是一种特别的金融债券，其特别性表现在（ ）。A期限较长B为筹措资金而发行C期限较短D为实现金融宏观调控而发行正确答案：CD 证券公司自营业务投资运作的最高治理机构是（ ）。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门正确答案：C 上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，距前收盘价最近的价位为成交价。( )正确答案：答

13、案 解析 在题中情形下，上海证券交易所取其平均价为成交价格，而深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。证券经纪人考试试题题库7辑 第4辑 发行人向投资者出售证券的市场是（ ）。A证券发行市场B证券交易市场C二级市场D次级市场正确答案：A “国民经济晴雨表”是指（ ）。A证券市场B股票市场C金融市场D融资市场正确答案：A 证券经纪人与证券公司之间是一种（ ）关系。A托付B聘用C雇用D托付代理正确答案：D 证券清算业务主要是指( )。A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C肯定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算D结

14、算参加人依据清算的结果在事先商定的时间内履行合约的行为正确答案：C答案 C解析 ABD三项均属于证券交收业务。 证券投资技术分析的理论根底是( )。A经济分析、行业分析、公司分析B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复D经济学、财政金融学、财务治理学、投资学正确答案：C答案 C解析 A项是根本分析的内容；D项是根本分析的理论根底。 只能从事债券买卖的债券专用席位属于（ ）。A一般席位B专用席位C有形席位D无形席位正确答案：B 优先股票的“优先”主要表达在( )。A对企业经营参加权的优先B公司负债时归还债务的优先C

15、公司盈利许多时，其股息高于一般股股利D股息安排和剩余资产清偿的优先正确答案：D答案 D解析 A项属于一般股票的权利；C项公司盈利许多时，其股息低于一般股股利。 以下不属于证券公司直接营销渠道的是( )。A证券公司营业部销售B直接邮寄宣传单C证券公司的营销人员销售D通过经纪人销售正确答案：D答案 D解析 直接营销渠道是指产品在供给商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和效劳销售或供应给客户，如传统的证券公司营业部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等。通过经纪人销售属于间接营销渠道。证券经纪人考试试题题库7辑 第5辑 “4C”营销组合理论是美国学者（ ）于（

16、）提出的。A杰罗姆麦卡锡，1975年B波姆斯，1981年C比特勒，1981年D罗伯特劳特朋，20世纪90年月中期正确答案：D 证券经纪业务营销人员职业道德建立的力气是（ ）。A客户至上B友好合作C保守隐秘D专业胜任正确答案：D 我国证券市场的法律体系包括( )。A行政法规B自律规章C法律D部门规章正确答案：ABCD答案 ABCD解析 法律体系是指一国的全部现行法律标准，根据肯定的标准和原则，划分为不同的法律部门而形成的内部和谐统一、有机联系的整体。经过十几年的建立，我国已经逐步形成了以证券法、公司法为核心，以证券行政法规、部门规章和自律规章为补充的证券市场法规体系。 以下关于投资收益与风险的关

17、系的表述，错误的选项是( )。A风险较大的证券，其要求的收益率相对要高B收益与风险相对应，风险越大，收益就肯定越高C投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不行避开地面临着投资风险D收益与风险共生共存，担当风险是猎取收益的前提，收益是风险的本钱和酬劳正确答案：B答案 B解析 B项收益与风险相对应，风险较大的证券，其收益率相对较高；反之收益率较低的投资对象，风险相对较小，但是风险越大，收益不肯定越高。 证券经纪业务营销人员职业道德建立的源泉是( )。A公正竞争B勤勉尽责C守法合规D友好合作正确答案：D答案 D解析 友好合作是指证券经纪业务营销人员在从事证券经纪业务营销业务时，既要与其他关系方保

18、持亲密友好的合作关系，也要与证券公司内部人员保持融洽和谐的合作关系。它是证券经纪业务营销人员职业道德建立的源泉。 证券类金融产品的( )是指其能够即时兑付或者变现的特性。A收益性B安全性C风险性D流通性正确答案：D答案 D解析 证券类金融产品具有收益性、风险性和流通性的特点。A项收益性是指证券类金融产品或效劳可以为证券产品的持有人或效劳的消费者带来肯定的收益；C项风险性是指投资者购置证券类金融产品面临着预期收益不能实现，甚至亏损的可能性。 经营者不得以( )为目的，以低于本钱的价格销售商品。A排挤竞争对手B赚取利润C清偿债务D销售仓库存货正确答案：A答案 A解析 反不正值竞争法将不正值赔本销售

19、行为规定为不正值竞争行为的一种类型，但是并不是全部的赔本销售行为都是不正值竞争行为，要构成不正值竞争行为，必需具备“排挤竞争对手”的主观状态。 以下选项中，有关证券投资者爱护基金来源说法错误的选项是( )。A发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入C全部在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的1%5%缴纳基金D上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的35%纳入基金正确答案：CD答案 CD解析 上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；全部在中国境内注册的证券公司，按其营

20、业收入的0.5%5%缴纳基金。证券经纪人考试试题题库7辑 第6辑 营销人员在客户招揽过程中供应的各项效劳是（ ）。A售后效劳B售中效劳C售前效劳D询问效劳正确答案：C 证券交易所的特征包括（ ）。A有固定的交易场所和交易时间B参与交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易实行经纪制C交易的对象限于符合肯定标准的上市证券D集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率正确答案：ABCD 证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规章的，由其本人所属的证券公司担当全部责任。( )正确答案：答案 解析 证券法第一百四十五条规定，证券的从业人员在证券交易活动中，按

21、其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规章的，由所属的证券公司担当全部责任。 以下证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。A股票B债券C记账式国债D凭证式国债正确答案：D答案 D解析 在证券登记结算公司办理过户的是记名证券。所谓记名证券，是没有实物载体的无纸化证券。其过户是通过账户划转或登记变更的方式在投资者或账户之间的转移。而D项凭证式国债通过纸质媒介，因此不能在结算公司过户。 证券经纪业务营销活动中，客户招揽的保证是（ ）。A客户关系建立B目标市场选择C客户促成D产品销售正确答案：A 投资者开立资金账户的手续包括( )。A填写托付单B自助托付C设置密码D填写开户申请表正确答

22、案：CD答案 CD解析 AB两项属于投资者和证券经纪商之间建立了经纪关系之后，办理的详细托付手续的内容。 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（ ）。A内置型衍生工具B独立衍生工具C其他衍生工具DOTC交易的衍生工具正确答案：A 关于证券市场，以下表达正确的有( )。A证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B股票和基金是证券市场两个最根本和最主要的品种C证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D证券市场是收益直接交换的场所正确答案：A答案 A解析 B项股票和债券是证券市场两个最根本和最主要的品种；C项有形市场的诞生是证券市场走向集中

23、化的重要标志之一；D项证券市场是风险直接交换的场所，是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所。证券经纪人考试试题题库7辑 第7辑 为市场营销供应了巨大的进展空间，而营销的进展也相应促进了营销媒介的进展。A科技进步B社会分工C专业化的进展D市场经济的进展正确答案：BC答案 BC解析 社会分工和专业化的进展为市场营销供应了巨大的进展空间，而营销的进展也相应促进了营销媒介的进展。交易媒介的增加，既便利了消费者的购置，也极大地促进了商品的销售。 目前，( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A投资银行B证券公司C保险公

24、司D主权财宝基金正确答案：C答案 C解析 参加证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产治理公司、主权财宝基金以及其他金融机构。证券经营机构是证券市场上最活泼的投资者；银行业金融机构一般只投资政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特殊停牌的，依据需要可以公布的信息有( )。A成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额B当日累计成交数量、当日累计成交金额C股份统计信息D前收盘价格、最新成交价格正确答案：AC答案 AC解析 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特殊停牌的，依

25、据需要可以公布以下信息：成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；股份统计信息；交易所认为应披露的其他信息。 在证券交易所的交易系统中，整个交易系统的核心是（ ）。A交易大厅B参加者交易业务单元C交易席位D交易主机正确答案：D 某认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为100张，某投资者一共购置500股一般股股票，每股一般股的认股价是5.70元，那么其行使价格为( )元。A6.40B7.20C8.70D9.20正确答案：A答案 A解析 依据以认股权证换取一般股的本钱价的计算公式可知：行使价格=认股权证的市价每手认股权证的数目每手认股权证可换的一般股数目+认股价=3

26、.50100500+5.70=6.40(元)。 从狭义上说，证券账户的治理、证券登记、证券托管和公司行为效劳都属于证券经纪业务的范畴。( )正确答案：答案 解析 从狭义上说，证券账户的治理、证券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必定会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。 在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。A金额B份额C市值D数量正确答案：A答案 A解析 基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。 单位犯编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪的，对单位判惩罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）以下有期徒刑或者拘役。A3年B5年C10年D15年正确答案：B