证券从业考试真题及详解7篇.docx

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1、 证券从业考试真题及详解7篇证券从业考试真题及详解7篇 第1篇 第 118 题 审计报告日期应早于被审计单位治理部门确认和签署会计报表的日期。（）A正确B错误正确答案：审计报告日期不应早于被审计单位治理部门确认和签署会计报表的日期。 上市公司申请发行新股，公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化。（ ）正确答案： 证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一掌握和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。（ ）正确答案： 投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司依据指令将相

2、关证券从其融券专用证券账户划回到()。A.客户信用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户正确答案：B投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司依据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。 55 确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容 ， 是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的详细依据。 ( )正确答案：55 A 上海证券交易所资金的清算 、 交收以结算参加人在该所取得的交易席位为明细核算单位 。 因此 ， 结算参加人在开立结

3、算备付金账户时应确认该账户核算的席位名单 。 这是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的详细依据。 对收购对象进展全面、具体的调查，是收购公司增大收购胜利时机的重要途径。（ ）正确答案：略证券从业考试真题及详解7篇 第2篇 在证券自营业务监管中，制止内幕交易的主要措施包括（ ）A加强监管B严格把关C完善法制D加强自律治理正确答案：AD在证券自营业务监管中，制止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律治理；(2)加强监管。 我国公司法规定，股份有限公司向( )发行的股票应当是记名股票。A发起人B私人投资者C法人D社会公众正确答案：AC68. AC我国公司法规定，股

4、份公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票，应当记载发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名登记。 股票可能使投资者患病经济利益的损失，这是股票的（ ）特征。A风险性B收益性C流淌性D参加性正确答案：A 在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经（ ）确认后才能补办新的证券账户卡。A中国证监会B中国结算公司C相关证券公司D相关经纪人员正确答案：B 挂盘基准价是确定新上市合约第2天交易涨跌停板额的依据。（ ）正确答案：收盘基准价是确定新上市合约其次天交易涨跌停板额的依据 敏捷配置型基金在股票、债券上的配置比例会依据市场状况调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。 （ ）

5、正确答案：证券从业考试真题及详解7篇 第3篇 股票期货也称为“单个股票期货”，是以单只股票作为根底工具的期货，买卖双方商定，以商定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。 （ ）正确答案： 关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法正确的有（ ）。A投资者通过交易系统进展投票均选择买入B申报价格代表股东大会议案，99元代表本次股东大会全部议案C采纳累积投票制的议案，申报股数代表选举票数，选举票数超过1亿票的，应通过现场进展表决D对同一议案不能屡次进展表决申报，屡次申报的，以第一次申报为准正确答案：ABCD四个选项的内容均符合上海证券交易所交易系统的投票规定。 以下属于内部掌握根本要素的是

6、（ ）。A环境掌握B产品治理C风险评估D掌握活动正确答案：ACD产品治理不是内部掌握的要素。 以下不属于常见的市场特别策略的是（ ）。A小公司效应B低市盈率效应C行业周期效应D被忽视的公司效应正确答案：C市场特别策略的特征是不基于公司根本面，如业绩、行业特性、行业政策与行业周期，也不能完全套用技术分析的指标作出解释。常见的市场特别策略包括小公司效应、低市盈率效应、被忽视的公司效应以及其他的日历效应、遵循公司内部人交易等策略。 关于证券自营业务，说法正确的选项是（ ）A 买卖对象为上市证券B 主要收入为佣金收入C 只有综合类证券公司有自营资格D证券专营机构进展自营业务应符合肯定条件正确答案：D

7、证券公司建立独立的实时监控系统，应实行的措施有（ ）。A建立自营业务的逐日盯市制度B健全自营业务风险敞口和公司整体损益状况的联动分析与监控机制C完善风险监控量化指标体系D定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进展敏感性分析和压力测试正确答案：ABC证券从业考试真题及详解7篇 第4篇 目前，机构投资者选择低市盈率和低市净率的“双低”股票作为自己的目标投资对象是普遍常用的投资策略。（ ）正确答案： 金融期货合约是商定在将来时间以事先协定价格买卖某种金融工具的标准化合约，标准化的条款包括（ ）。A标的资产B交易单位C交割时间D交易价格正确答案：ABC

8、D金融期货合约是商定在将来时间以事先协定的价格买卖某种金融工具的双边合约。在合约中对有关交易的标的物、合约规模、交割时间和标价方法等都有标准化的条款规定。金融期货的标的物包括各种金融工具，比方股票、外汇、利率等。此题中标的资产相当于交易的标的物、交易单位相当于合约规模、交易价格相当于标价方法，故ABCD四项都正确。 贴现债券的发行属于( )。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.免税发行正确答案：C答案为C。贴现债券，亦称贴水债券，其发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，所以属于折价发行。 进展证券投资分析的方法大致可以分为（ ）。A 技术分析和根本分析B 根本分析和心理分析C 财

9、务分析和市场分析D 市场分析和学术分析正确答案：A 依据各结算参加人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司根据各结算参加人（ ）确定其最低结算备付金限额。 A上月证券日均买入金额 B上月证券日均卖出金额 C最低结算备付金比例 D现金维护比例正确答案：AC把握结算账户治理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为该证券的发行价。（ ）正确答案：证券从业考试真题及详解7篇 第5篇 发觉问题并按预案程序准时处置，制止事态进展，同时向有关部门报告或恳求支援这是证券营业部处置突发大事应遵循的( )原则A谁主管谁负责B快速反响C重

10、点爱护D疏导化解正确答案：B41.B在处置突发大事中，快速反响原则是指发觉问题应按预案程序准时处置，制止事态进展，并同时向有关部门报告或恳求支援。 在肯定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。正确答案： 证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不行缺少的组成局部，对证券市场的安康进展具有的意义，主要是( )。A.保障广阔投资者合法权益的需要B.维护市场良好秩序的需要C.进展和完善证券市场体系的需要D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要正确答案：ABC 金融期货的特征有（ ）A. 交易对象不同B. 交易目的不同C. 交易价格的含义不同D. 交易方式不同和结算方式不同正确答案：AB

11、CD 对基金份额持有人大会熟悉不正确的选项是（ ）。A由基金治理人召集B基金治理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集C代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会D、基金治理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监视治理机构备案正确答案：C 地方政府债券应当以新发国债的（ ）为定价基准，采纳单一利率发债定价机制确定债券发行利率。 A发行利率 B票面利率 C市场利率 D实际利率正确答案：AC考点：了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。见教材第九章其次节，P286。证券从业考试真题及详

12、解7篇 第6篇 基金托管人应为基金设立独立的账户，单独核算，也可以进展合并治理。（ ）正确答案： 根本分析法的缺点主要是（ ）。A不能全面地把握证券价格的根本走势B对短线投资者的指导作用比拟弱C猜测的准确度相对较低D应用起来比拟简单正确答案：BC根本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱和猜测的准确度相对较低。根本分析法的优点主要是能够比拟全面地把握证券价格的根本走势，应用起来相对简洁。 在打算优先股的内在价值时，零增长模型相当有用。 （ ）A正确B错误正确答案：此题考察零增长模型。此题表述正确。 基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见，但与契约型基金的股东大会相比，公司型基金持有

13、人大会给予基金持有者的权利相对较小。 （ ）正确答案： 以下大事中，（ ）可能会对企业将来的长期偿债力量产生影响。A企业以融资租赁的方式，租人了一台10年用的大型机床B企业为其他企业供应了借款担保C企业正面临着一项商标权诉讼D企业常常发生经营性租赁业务正确答案：ABCD 经典绩效衡量方法存在的问题有（ ）。ACAPM模型的有效性问题BSM1误差可能引致的绩效衡量误差C基金组合的风险水平并非一成不变D以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇正确答案：ABCD证券从业考试真题及详解7篇 第7篇 与债券相比，债券基金投资风险的特征有（ ）。A所承受的利率风险通常保持在肯定水平B所承受的利率

14、风险取决于所持有债券的平均久期C可以避开单一债券可能面临的较高的信用风险D分散了系统风险正确答案：ACB项债券基金没有固定到期日，所担当的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日；D项系统风险也称为不行分散风险，不能通过分散投资加以消退。 依据有关规定，假如（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A发行人实施股票的二次发行B发行人的2/5的董事发生变动C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的打算D发行人申请破产的打算正确答案：ABCD 资产托管机构、证券登记结算机构发觉客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监视治理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的

15、罚款。（ ）正确答案：对于题中的情形应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 证券投资组合治理的根本步骤依次是：确定投资政策一一进展证券投资分析-构建证券投资组合-投资组合业绩评估。（ ）正确答案：缺乏一个“投资组合修正”这一步骤，这一步骤在“构建证券投资组合”之后、“投资组合业绩评估”之前。 办理直接参加结算需要提交的材料包括（ ）。A证券交收账户开立申请表B加盖公章的营业执照复印件C代理双方签署的代理结算协议D担保双方签署的担保协议正确答案：AB 登载证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明缘由。 （ ）此题为推断题(对，错)。正确答案：