证券从业考试题目7章.docx

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1、 证券从业考试题目下载7章证券从业考试题目下载7章 第1章 以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区分的是( )。A.法律主体资格B投资者的地位C基金营运依据D.基金营运规模正确答案：D答案为D。契约型基金与公司型基金的区分表达在三个方面：(1)法律主体资格不同（契约型基金不具有，而公司型基金具有）；(2)投资者的地位不同（契约型基金的投资者权利小于公司型基金的投资者权利）；(3)基金营运依据不同（契约型基金依据基金合同，而公司型基金依据公司章程）。 我国证券投资基金法其次十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的保险公司担当。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B我国证券投资基金法其

2、次十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担当。 基金绩效的衡量等同于对基金组合本身表现的衡量。（ ）正确答案： 风险预备金可用于弥补证券公司交易保证金缺乏。正确答案： 成熟股票市场上的供求关系是由资本收益率引导的供求关系，资本收益率水平对股价有打算性影响。（ ）正确答案：题干表述正确，此为成熟市场与新兴市场的区分。 评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的凹凸，也要考虑组合所担当风险的大小”的根本原则。 （ ）正确答案：A考点：熟识证券组合业绩评估原则，熟识业绩评估应留意的事项。见教材第七章第五节，P356。 首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后三个完

3、整会计年度，自证券上市之日算起。( )正确答案：答案为B。持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。证券从业考试题目下载7章 第2章 完善基金治理公司治理构造的手段之一是建立基金治理人与基金托管人之间的有效制约机制。（ ）正确答案： 会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收处处分通知之日起（ ）个工作日内在其营业场所予以公告。A3B5C10D15正确答案：B 55.公司型基金反映的是信托关系。 （ ）正确答案： 披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、开放式基金和公司型基金。 （ ）正确答案：公司型基金不是基金的品种。 以下各项属于公募证券特征的是（ ）。A发行人通过中

4、介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B与私募证券相比，审核较严格C实行公示制度D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者正确答案：ABC答案为ABCD选项属于私募证券的特征。 在证券投资的主要分析方法中，具有“使用大量数据、模型和电脑”特点的分析方法是（ ）。 A根本分析法 B技术分析法 C量化分析法 D综合分析法正确答案：C量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进展证券市场相关讨论的一种方法，具有“使用大量数据、模型和电脑”的显著特点。 证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。 （ ）正确答案：由于证券预期收益变动的可能性和变动幅度，证券投资面临着肯定风险证券从业考试题

5、目下载7章 第3章 关于骑乘收益率曲线策略，以下说法正确的有( )。（1分）A又称收益率曲线追踪策略，可以被视作水平分析的一种特别形式B收益曲线的变化方式有平行移动和垂直移动两种C常用的收益率曲线策略包括子弹式策略、两极策略和梯式策略三种D一般认为，较平缓的收益率曲线说明长期债务与短期债务之间的收益差额趋于递减正确答案：ACD101. ACD收益曲线的变化方式有平行移动和非平行移动两种。其中，非平行移动分为两种状况：收益率曲线的斜度变化和收益率曲线的谷峰变动。 投资者心理偏差与投资者非风险行为包括（ ）。A避开“懊悔”心理B重视当前和熟识的事物C回避损失和“心理”会计D过分自信正确答案：ABC

6、D 我国股票发行方式主要经受了（ ）几个阶段。A自办发行B有限量出售认购证C上网定价发行D基金及法人配售正确答案：ABCD我国股票发行方式按时间和方式种类大约可以分为：(1)自办发行；(2)有限量出售认购证；(3)无限量出售认购证；(4)无限量出售申请表方式以及银行储蓄存款挂钩方式；(5)上网竞价方式；(6)全额预缴款、比例配售；(7)上网定价发行；(8)基金及法人配售；(9)向二级市场投资者配售；(10)上网发行资金申购；(11)网下发行电子化。 证券公司设立集合资产治理打算的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准打算之日起30日内，完成设立工作并开头投资运作。 （ ）正确答案： 派出

7、机构发觉实际状况与收购人披露状况存在重大差异的，应对收购人及上市公司重点关注，但是无权责令收购人延长财务参谋的持续督导期。（ ）正确答案： 标的证券除权的，权证的行权比例公式为（ ）。A新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价B新行权比例=行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价C新行权比例=原行权比例除权前两日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价D新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权前一日参考价正确答案：A考点把握证券除权(息)的处理方法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。 基金信息披露中属于严峻违法犯罪行为

8、的有（ ）。 A虚假记载 B误导性陈述 C重大遗漏 D承诺收益正确答案：ABC考点：熟识对基金信息披露制止行为的标准。见教材第九章第一节，P188。证券从业考试题目下载7章 第4章 发行人推销证券的方法包括（ ）。A承销B自销C定向招标D不定向招标正确答案：AB 以下各项中，属于储蓄国债（电子式）特点的有（ ）。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采纳实名制，不行流通转让C收益安全稳定D鼓舞持有到期正确答案：ABCD储蓄国债（电子式）是2023年推出的国债新品种，具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行；采纳实名制，不行流通转让；采纳电子方式记录；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，

9、免缴利息税；鼓舞持有到期；手续简化；付息方式较为多样 市价托付是我国法规规定的托付种类。 （ ）正确答案：上海证券交易所交易规章和深圳证券交易所交易规章都规定，客户可以采纳限价托付或者市价托付的方式托付会员买卖证券。 股票现金流贴现模型的理论依据是（ ）。A股票的内在价值应当反映将来收益B股票的价值是其将来收益的总和C股票可以转让D货币具有时间价值正确答案：AD 转债的转股价格是指（ ）。 A转债发行时的价格 B转债在二级市场上的交易价格 C转债转换为每股股份所支付的价格 D转债转换成股份后的价格正确答案：C 债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种（ ）。 A财产权 B全部权 C债权 D转让

10、权正确答案：C 创业板公司的特点不包括（ ）。 A经营风险高 B价格风险大 C业绩不稳定 D退市风险大正确答案：B创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。证券从业考试题目下载7章 第5章 依据结算备付金治理方法规定，最低备付可用于完成交收和划出。 （ ）A正确B错误正确答案：B依据结算备付金治理方法规定，最低备付可用于完成交收但不能划出。 开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的根底上再加肯定的手续费而确定的。A基金资产总价值B基金资产净值C基金份额市值D双方协商正确答案：B 社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育5项保险基金组成。（ ）

11、正确答案： 以下关于积极财政政策，对证券市场的影响正确的有（ ）。A削减税收，降低税率，促进证券价格上涨B扩大财政支出，加大财政赤字，肯定会促进证券价格上涨C回购局部短期国债，导致更多资金转向股票，推动证券市场上扬D增加财政补贴，扩大社会总需求和刺激供应增加，推动证券市场上扬E以上都不对正确答案：ACD不能过分夸张B项的效应，过度使用该政策，财政收支消失巨额赤字时，虽然进一步扩大了需求，但却进而增加了经济的不稳定因素，通货膨胀加剧，物价上涨，有可能使投资者对经济的预期不乐观，反而造成股价下跌。 信息披露的标准在于使证券市场和投资者得到投资推断所需要的信息，但又避开证券市场充满过多的噪音。（ ）

12、正确答案：熟识需要进展临时信息披露的重大大事。见教材第九章第五节，P205。 ( )是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口A一般缺口B持续性缺口C突破缺口D消耗性缺口正确答案：C54,C突破缺口的含义是价格急速变化跳出原来形态，一般意味着剧烈的价格运动。 价格优先原则表现为：价格较高的申报优先于价格较低的申报。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B价格优先原则表现为：价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。证券从业考试题目下载7章 第6章 投资者作为托付人，必需履行的法律义务以下说法中不正确的选项是（ ）。A缴存交易决算资金B照实填

13、写开户申请书和托付单，并承受经纪商的审核C托付指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按托付内容代理买卖的，都要无条件承受交易结果D正确选择托付买卖的价格，保证托付交易能够成交正确答案：D 运用演绎法进展行业分析，步骤是( )。A承受（拒绝）假设B观看C查找模式D假设E通过阅历和观看试图得到某种模式或理论正确答案：ABD119. ABD在运用演绎法的时候，第一步是假设，下一个步骤就是进展观看，也就是观看讨论对象的实际状况，第三步就是对假设和实际观看结果进展比拟，以确定两者之间是否足够吻合，确定承受或者拒绝这个假设。CE两项是归纳法的步骤。 我国基金监管的手段主要包括（ ）。

14、A法律手段B行政手段C经济手段D自律手段正确答案：ABC 构建证券组合的目标包括( )（1分）A降低风险B消退风险C保证盈利D实现收益最大化正确答案：ABCD94. ABCD证券组合的目标是在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在掌握风险的前提下使投资收益最大化的目标，避开投资过程的随便性。 对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有( )A社会化大生产B小生产方式C股份制的进展D信用制度的进展正确答案：ACD76. ACD证券市场的产生得益于以下三个缘由：第一，社会化大生产和商品经济的进展；其次，股份制的进展；第三，信用制度的进展。可见社会化大生产，股份制的进展，信用制度对证券市场的形成产

15、生过重要推动作用。 定向发行的资产支持证券不限于在认购人之间转让。 （ ）正确答案： 现代风险治理强调采纳以VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。（ ）正确答案：证券从业考试题目下载7章 第7章 公布证券讨论报告暂行规定明确，对于公布证券讨论报告业务，（ ）。 A从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产治理等存在利益冲突的业务 B高管人员同时负责治理该业务和其他业务的，应实行防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范 C证券公司应公正对待报揭发布对象，不得将报告内容或观点优先供应给公司内部部门、人员或者特定对象 D证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存

16、在利益冲突的部门及人员利用公布证券讨论报告谋取不当利益正确答案：ABCD熟识证券投资参谋业务和公布证券讨论报告与证券经纪业务的关系、与证券资产治理业务的关系及与证券承销保荐、财务参谋业务的关系。见教材第九章第一节，P416。 融资融券业务中，客户信用资金台账，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。（ ）正确答案： 目前我国投资者的资金账户一般是在（ ）开立。A经纪商B商业银行C第三方D证券登记结算公司正确答案：A 契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格。（ ）正确答案：把握契约型基金与公司型基金的概念与区分。见教材第一章第三节，P8。 网上组合证券认购是指投资者通过基金治理人指定的出售代理机构，用交易所网上系统以组合证券进展的认购。 （ ）正确答案： 从公正的角度动身，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推举一样的产品或者效劳。（ ）正确答案：证券经纪商应仔细了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好；向客户推举的产品或者效劳与所了解的客户状况应相适应；对不符合法律规定的客户，不承受其托付。 发行人应在披露上市公告书（ ）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A3B5C7D10正确答案：D