证券从业考试试题及答案5篇.docx

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1、 证券从业考试试题及答案5篇证券从业考试试题及答案5篇 第1篇 对发行人关联方信息的披露，主要包括（ ）。A控股子公司、参股子公司的简要状况B发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际掌握人的根本状况C公司掌握权的归属、公司的股权及掌握构造D发行人的改制重组状况正确答案：ABC 基金资产的估值对象是基金的单位净值。 ( )正确答案：解析：基金资产的估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 封闭式基金的基金份额是不固定的，在封闭期限内可经法定程序认可而增减。 （ ）正确答案： 特雷诺指数、詹森指数和夏普指数的计算都使用系数。 ( )正确答案：答案为B。与特雷诺指数和詹森指数不

2、同，夏普指数的计算使用标准差而不是系数。 买入并持有策略是( )的长期再平衡方式，适用于长期打算水平并满意于战略性资产配置的投资者。A稳健型B激进型C消极型D积极型正确答案：C23.C买入并持有策略是指按确定的恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在诸如35年的适当持有期间内不转变资产配置状态，保持这种组合。买入并持有策略属于消极型的长期再平衡策略，恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略则相对较为积极。证券从业考试试题及答案5篇 第2篇 当短期线急剧地超越中长期均线向上方移动，中长期均线走平并且向上意味着买进的时机到来。正确答案： 封闭式基金的价格主要受基金单位净值的影响，开放式基

3、金的价格则主要取决于市场供求关系的大小。 （ ）正确答案：封闭式基金的价格主要受供求关系的影响，开放式基金的价格主要取决于基金单位的净值 8 证券经纪商对托付人的一切托付事项负有保密义务，未经托付人许可严禁泄露，因此可不协作监管、司法机关与证券交易所等的查询。 ( )正确答案：8 B 证券经纪商对托付人的一切托付事项负有保密义务 ， 未经托付人许可严禁泄露 。但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。 优先股票收入相对稳定，二级市场价格波动较小，适合中长线投资。（ ）正确答案：答案为A。略 利率期限构造在市场分割理论下，假如长期资金市场供需曲线穿插点利率高于短期资金市场供需曲线穿插点利率，则

4、利率期限构造呈现向下倾斜的趋势。（ ）正确答案：证券从业考试试题及答案5篇 第3篇 以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。 A证券的流淌性、收益性和安全性三者之间相互联系 B证券只有通过流淌才具有较强的变现力量 C由于证券可能为其持有者带来肯定收益，所以具有流淌性 D证券在流淌中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险正确答案：BD把握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。 金融衍生工具指建立在根底产品或根底变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 （ ）正确答案：熟识证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。 现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，但

5、允许转托管。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 我国封闭式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值；开放式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进展估值。（ ）正确答案： 当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。（ ）正确答案：把握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算。见教材其次章第四节，P62。证券从业考试试题及答案5篇 第4篇 依据现行证券公司代办股份转让的规章，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。A3%B5%C7%D10%正确答案：B 公开报价

6、主要包括（ ）。A双边报价B反向报价C单边报价D正向报价E对话报价正确答案：AC 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的选项是（ ）。AA股价格最小变动单位为0.01元8.上海证券交易所8股价格最小变动单位为0.001美元C目前债券现货报价为100元面值价格D基金报价为每份基金价格正确答案：ABCD 开放式基金在开头办理申购或者赎回前，至少每周公告3次资产净值和份额净值。（ ）正确答案：开放式基金在开头办理申购或者赎回前，至少每周公告1次资产净值和份额净值。 影响基金组合稳定性的因素有（ ）。 A基金操作策略的转变 B基金经理的更换 C证券市场状况的变换 D资产配置比例的重新设置正确

7、答案：ABCD证券从业考试试题及答案5篇 第5篇 根据披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（ ）。 A封闭期的收益公告 B开放日的收益公告 C节假日的收益公告 D终止日的收益公告正确答案：ABC把握货币市场基金收益公告披露的内容。见教材第九章第六节，P206。 当一个上市公司发行可转换债券所募集到的资金不按核准的用途使斥时，证券交易所应当按规定停顿其债券的交易。（ ）正确答案： 我国证券交易所在权益登记日(B股为最终交易H)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。 （ ）正确答案：A把握证券除权(息)的处理方法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。 技术创新不仅包括产品技术创新，还包括人才创新。 （ ）正确答案： 目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括( )。A营业税B印花税C个人所得税D其他税收正确答案：ABC62. ABC个人投资者投资基金免缴的税收有：营业税、印花税和个人所得税。