证券经纪人历年真题和解答5章.docx

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1、 证券经纪人历年真题和解答5章证券经纪人历年真题和解答5章 第1章 以下属于基金托管人的主要职责的有( )。A安全保管基金的全部资产B根据规定召集基金份额持有人大会C出具基金业绩报告，供应基金托管状况，并向中国证监会和中国人民银行报告D监视基金治理人的投资运作，发觉基金治理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，基金托管人的职责还包括：对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；根据基金合同的商定，依据基金治理人的投资指令，准时办理清算、交割事宜；办理与基

2、金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；编制基金治理人的基金资产净值及基金价格；根据规定开设基金财产的资金账户和证券账户；国务院证券监视治理机构规定的其他职责。 市场营销的实现最终靠（ ）去实现。A消费者购置B营销参加者C交换媒介D市场交换正确答案：B 是指在给客户供应效劳的过程中传递过程的质量。A过程质量B相互接触质量C物理质量D合作质量正确答案：A答案 A解析 B项相互接触质量是指客户和效劳供应者之间的相互接触；C项物理质量是指产品或效劳的使用或支持功能；D项合作质量是指客户对证券公司的整体印象和感受。 因不行抗力的突发性大事或者为维护证券交易的正

3、常秩序，证券交易所将实行( )的措施。A技术性停牌B政策性停牌C临时停市D退市正确答案：C答案 C解析 因突发性大事而影响证券交易的正常进展时，证券交易所可以实行技术性停牌的措施；因不行抗力的突发性大事或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以打算临时停市。 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险属于( )。A信用风险B财务风险C经营风险D购卖力风险正确答案：A答案 A解析 信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者患病损失的风险。 以下关于LOF(上市开放式基金)的说法中，不正确的有( )。A申购、赎回均以现金的形式进展B上海证券交易所推出的L

4、OF在世界范围内具有首创性C可以在场外市场进展基金份额的申购、赎回D申购、赎回均以一揽子股票的形式进展正确答案：BD答案 BD解析 就产品特性看，深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性。与ETF相区分，LOF不肯定采纳指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进展。 的消失说明企业以生产者为重心转向以消费者为重心。A生产观念B产品观念C市场营销观念D全面营销观念正确答案：C答案 C解析 市场营销观念产生于20世纪50年月中期。当时，工业品和消费品生产总量剧增，很多企业开头熟悉到传统的销售观念已不再适应市场的进展，他们开头关注消费者的需求，并讨论其购置行为。这一观念上的转变是市场营销学理论

5、上的一次重大变革，企业开头以生产者为重心转向以消费者为重心，从今完毕了以产定销的局面，市场营销观念渐渐形成。 可以成为证券交易所的从业人员。A辞职的国有企业工作人员B四年前因违法行为被撤销资格的律师C自被开除之日起未逾五年的国家机关工作人员D因违法、违纪行为而被解除职务未逾五年的证券公司从业人员正确答案：A答案 A解析 有以下情形之一的，不得聘请为证券交易所从业人员，不得担当证券交易所高级治理人员：犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾五年；因违法行为被撤销

6、资格的律师、注册会计师、或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年；担当因违法行为被撤消营业执照的公司、企业的法定代表人，并对该公司、企业被撤消营业执照负有个人责任的，自被撤消营业执照之日起未逾五年；担当因经营治理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理、并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自破产之日起未逾五年；被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾五年；国家有关法律、法规、规章、政策规定的其他状况。证券经纪人历年真题和解答5章 第2章 目前我国货币基金的年治理费率在( )左右。A0.33%B1%C1.5%D2.5%正确答案：A答案 A解析 目前，我国基金大

7、局部根据15%的比例计提基金治理费，债券型基金的治理费率一般低于1%，货币基金的治理费率为0.33%。 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进展一个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进展交易申报，不行以通过一个网关进展多个交易单元的交易申报。( )正确答案：答案 解析 会员可以通过一个网关进展多个交易单元的交易申报，不得通过其他会员的网关进展交易申报。 经济周期循环对股价的影响属于（ ）。A公司经营状况因素B宏观经济因素C微观经济因素D心理因素正确答案：B 某A股的股权登记日收盘价为50元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为3

8、5元/股，则该股除权价为( )元/股。A16.25B23.57C33.75D41.57正确答案：C答案 C解析 依据除权价公式，可得：除权价=前收盘价-现金红利+配股价格流通股份变动比例/(1+流通股份变动比例+每股送股股数)=(50+350.5)(1+0.5+0.5)=33.75(元/股)。 以下选项中，有关证券投资者爱护基金来源说法错误的选项是( )。A发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入C全部在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的1%5%缴纳基金D上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的35%纳

9、入基金正确答案：CD答案 CD解析 上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；全部在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金。 我国已经允许国际开发机构在中国发行人民币债券。( )正确答案：答案 解析 2023年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合公布了国际开发机构人民币债券发行治理暂行方法，允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。 临时停市( )。A由国务院证券监视机构打算，证券公司执行B由国务院证券监视机构打算，证券交易所执行C由证券交易所打算，并报告国务院证券监视治理机构D由证券交易所打算，并报告当地

10、证监会派出机构正确答案：C答案 C解析 证券法第一百一十四条规定，证券交易所实行技术性停牌或者打算临时停市，必需准时报告国务院证券监视治理机构。 证券市场监管的原则包括（ ）。A依法监管原则B爱护投资者利益原则C“三公”原则D监视与自律相结合的原则正确答案：ABCD证券经纪人历年真题和解答5章 第3章 依据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓构造等行为特征来细分客户，然后依据不同的行为特征所对应的不同需求，为其供应差异化的效劳的市场细分依据是（ ）A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素正确答案：D 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行隋显示的前一日收盘价为( )。A当日开盘

11、价B该证券发行价C当日最高价D该证券最低发行价正确答案：B答案 B解析 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为该证券发行价。 一般股没有还本要求，股息也不固定，但并不是不存在信用风险。( )正确答案：答案 解析 一般股没有还本要求，股息也不固定，信用风险比拟低，但并不是不存在信用风险，表现在以下两个方面：公司不能如期归还债务，会影响股票的市场价格；公司破产时，股票的市场价格会接近于零。 权证行权采纳现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。( )正确答案：答案 解析 权证行权采纳现金方式结算的，权证持有人行权

12、时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。 我国证券市场的金融机构投资者包括( )。A房地产公司B证券经营机构C商业银行D保险公司正确答案：BCD答案 BCD解析 A项属于非金融机构。 在给客户供应效劳的过程中，传递过程的质量是效劳质量评价因素中的（ ）。A过程质量B物理质量C相互接触质量D输出质量正确答案：A 渠道的宽度是指企业在某一市场上并列使用中间商的数量，一般有二种选择，选择性分销和广泛分销。( )正确答案：答案 解析 渠道的宽度是指企业在某一市场上并列地使用中间商的数量，一般有三种选择，包

13、括独家分销、广泛分销和选择性分销等。 关于支撑线和压力线，以下说法错误的选项是( )。A支撑线和压力线没有被突破的可能，它们足以长期地阻挡股价保持原来的变动方向，只不过是临时停顿而已B支撑线和压力线的作用是阻挡或临时阻挡股价朝一个方向连续运动C支撑线和压力线是可以相互转化的D在某一价位四周之所以形成对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹码分布、持有本钱以及投资者的心理因素所打算正确答案：A答案 A解析 支撑线和压力线有被突破的可能，它们缺乏以长期地阻挡股价保持原来的变动方向，只不过是临时停顿而已。证券经纪人历年真题和解答5章 第4章 国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在肯定时期支付利息和

14、到期还本的债务凭证是（ ）。A国家债券B政府债券C金融债券D公司债券正确答案：B 证券市场行情周期性变动而引起的风险是（ ）。A经营风险B经济周期波动风险C利率风险D财务风险正确答案：B 在世界范围内具有首创性的基金运作方是（ ）。AETFBLOFC开放式基金D封闭式基金正确答案：B 是证券市场上最重要的中介机构。A会计师事务所B证券公司C资产评估事务所D投资询问公司正确答案：B答案 B解析 证券中介机构包括证券经营机构和证券效劳机构两类：前者指专营证券业务的金融机构，即证券公司，是证券市场上最重要的中介机构；后者指为证券市场供应相关效劳业务的法人机构，包括ACD三项。 以下属于外国债券的特点

15、的是( )。A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家C发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家正确答案：C答案 C解析 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。 涉及证券市场的法律、法规的三个层次是（ ）A由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的法律B由国务院制定并公布的行政法规C由证券监管部门和相关部门制定的部门规章D由证券行业协会制定

16、的部门规章正确答案：ABC 以5港元作为佣金的收取起点适用于( )。A上海证券交易所上市的A股B深圳证券交易所上市的A股C证券投资基金DB股正确答案：D答案 D解析 A股、证券投资基金每笔交易佣金缺乏5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金缺乏1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。 增资和减资对股价的影响属于（ ）。A公司经营状况因素B宏观经济因素C政治因素D微观经济因素正确答案：A证券经纪人历年真题和解答5章 第5章 以下选项中，不属于证券登记结算公司的职能的是( )。A集中登记B集中存管C集中结算D集中交易正确答案：D答案 D解析 证券登记结算公司是为证券交易供应集中登记、存管与结算效劳，不

17、以营利为目的的法人。 假如一上市公司股票交易发生特别波动，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，但无权利要求上市公司马上公布有关信息。（ ）正确答案： 证券是指用以证明或设定权利所做成的( )。A资本凭证B书面凭证C货币凭证D口头凭证正确答案：B答案 B解析 广义上讲，证券是指各类记载并代表肯定权利的法律凭证。一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 以下各类参加者中，不属于积极主动的营销者的是( )。A商品生产者B流通中的再加工者C为客户供应效劳的中介机构D特地销售商品的中介机构正确答案：C答案 C解析 营销参加者包括在市场上积极主动进展营销活动的相关个人或集体以及营销的

18、客户。积极主动的营销者一般包括商品生产者、流通中的再加_丁者，也包括特地销售商品的中介机构。 发行国际债券的信用级别评定必需由( )进展评定。A国际资信评估机构B投资者所在国资信评估机构C国际金融机构指定的资估机构D发行国际债券所在国资信评估机构正确答案：A答案 A解析 发行人进入国际债券市场的门槛比拟高，必需由国际闻名的资信评估机构进展债券信用级别评定，只有高信誉的发行人才能顺当地进展筹资。 以下说法中，不符合不记名股票的特点的有( )。A股东权利归属股票的持有人B认购股票时要求缴足股款C转让相对简单D安全性较高正确答案：CD答案 CD解析 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上

19、均不记载股东姓名的股票，具有如下特点：股东权利归属股票的持有人；认购股票时要求缴足股款；转让相对简便；安全性较差。 深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案包括四项根本原则，即审慎推动、统分结合、从严监管、统筹兼顾的原则。（ ）正确答案： 证券市场的根本功能包括( )。A筹资一投资功能B行业监视功能C定价功能D资本配置功能正确答案：ACD答案 ACD解析 证券市场的三大根本功能包括：筹资一投资功能，表达为证券市场一方面为资金需求者供应了筹集资金的时机，另一方面为资金供应者供应了投资对象；定价功能，表达为证券的价格反映了证券所代表的资本的价格；资本配置功能，指通过证券价格引导资本的流淌从而实现资本的合理配置的功能。