证券会议心得体会总结证券工作心得体会(4篇).docx

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1、 证券会议心得体会总结证券工作心得体会(4篇)关于证券会议心得体会总结一 首先，是这门课程的定位。我所教授的这门课程是我们应用数学系学生的一门专业选修课程，是一门通识课程。学生们选修它的缘由大致分为三类：一种是把它作为炒股的课程，比拟感兴趣;一种是为了混学分;还有一种就是为了应付讨论生的专业课程考试。(我们专业的学生考经济类讨论生的比拟多) 由于是专业选修课，所以课时很有限，只有48学时。这48学时只能选择一些比拟重要的内容讲解，大局部的内容需要学生自己学习。而且由于这门课程涉及到宏观经济学、微观经济学、金融学、统计学、财务治理、法律制度、政策标准、心理学等方面的学问，是一门综合性学科。而这些

2、学科我们专业都要求学生或必修或选修，所以有些穿插的内容就可以和其他教师沟通一下，避开重复讲解。比方这门课程需要用的统计学和计量方面的内容就可以不用深入讲解，由于学生都已经学过，只要直接拿来用即可。 其次，是重点和难点。对于我们理科类专业的学生而言，本门课程的重点为：证券投资工具，包括股票、债券、证券投资基金;证券市场，包括证券发行市场和证券交易市场;证券投资价值分析;证券投资根本面分析，包括宏观分析、行业和板块分析、公司分析;技术分析，包括图形分析、指标分析。 难点主要集中在：证券发行市场和证券交易市场的运行原理;股票内在价值的计算方法及计算模型;债券的投资价值的计算;中国股市与宏观经济周期的

3、关系;技术分析中的图形分析，尤其是k线理论、切线理论、形态理论、均线理论、macd、kdj等主要指标的运用。 由于我们的学生究竟不是经济类专业出身，所以牵涉到的经济学内容还是要强化的，另外我们学生都是学数学专业的，所以对于计算和模型处理应当会有肯定的优势，只是经济学专业背景有些欠缺而已。 最终就是实践这一环节。这门课程我们还有12学时的实践时间。但是由于课时的有限以及试验室设备的缺乏，这块实践环节几乎就是虚设，学生只能上机处理一些计量方面的问题，根本无法进展与证券有关的一些实际操作。而且由于经费和其他一些条件的制约，学生也无法去证券公司或者其他一些相关金融机构进展实践，这样学生的学习只能停留在

4、对课本内容的感性熟悉上，这实在是一大圆满。 通过这次培训，我要努力转变自己的教学方法去适应学生，尽量使学生能对这门课程有个正确的熟悉，培育学生的学习兴趣，并能把握一些根本的学问和技能，去处理一些简洁的问题。 关于证券会议心得体会总结二 20-年，是我们营销部迎接挑战的一年，也是我们营销部开拓进取的一年，面对纷纭简单的证券市场形势，我们营销团队在总部与营业部的领导下，迎难而上，大胆创新，攻坚克难，拓展业务，使业务工作实现了新的突破，作为营销部负责人，我仔细贯彻执行上级下达的各项方针政策，始终坚持以经济效益为中心，加强部门治理，脚踏实地，不断学习，较好地完成了公司下达的各项指标任务，现将我一年来的

5、工作、思想、学习等方面汇报如下，请领导审查： 一、深入学习，加强思想建立： 本年度1月至9月，本人任职于电脑部经理兼客服部副经理，10-12月任职于市场营销部经理。一年来，面对工作的换任，本人能准时的调整心态，并且积极的摄取新职位的重点以便能好的胜任本职工作。在思想上，我始终保持着先进的观念，并且能于上级领导保持全都，而且能够自觉的通过学习，提高自身的政治理论思想素养，做到领先垂范，当好团队领头人。在工作上，我能严格遵守公司的各项规章制度，敬重领导、团结同志，以脚踏实地的工作作风和仔细负责的工作态度，加强沟通，做到取人之长，补己之短。在学习上，我始终坚持“多听、多看、多问、多想”，除了平常抓紧

6、时间学习有关业务学问外，还积极参与积极参与我公司组织的各项学习活动，真正的做到了用自己的实际行动提升效劳力量和实践本事。在治理上做到了办事不越权、不越位，工作不拖沓、不模糊，冲突不上交、不下压，责任不躲避、不推诿。真正做到了让领导放心、上下级满意、全体员工顺心，保持了融洽的工作气氛，形成了和谐、默契的工作气氛。 二、务实根底，积极做好本职工作： 今年，面对各种财政政策的转变，证券市场也会风起云涌。在如此简单的形式下，我积极适应新的变化，本年度，我主要做了以下工作： 一是广纳精英，加强培训，务求培育全方位人才：本年度，我公司共进行7次大型聘请会，并且通过这些形式的聘请，共汲取-新人，为公司的进展

7、奠定了肯定的根底。 二是加大培训力度：一是通过各种营销技巧的培训，加强营销人员技巧力量方面的提高。二是通过多种形式的活动开展专业技巧方面的培训。三是通过对公司产品方面的了解，积极制定新的营销方向和目标。四是积极开展执业证书年检后续的培训。通过这些形式的培训，我们营业部人力的配置投入以及培训整体规划的合理安排及实施已经初步形成系统化并有所成效。 三是创新营销理念，形成双赢局面：本年度，在稳固银行传统营销渠道的根底上，我们创新固有思路，一是尝试向社区、市场及其他渠道建立，并取得了肯定成效：上半年新增银行网点有农行2处、建行2处、中行1处、招行1处、兴业银行1处，温州银行网点3处。二是连续加强与老网

8、点的深入合作的力度，不仅胜利的完成与工行及农行进展全面合作，而且在推动产品销售的同时，还增进了三管任务的进展，与银行渠道建立了双赢的合作局面。 四是加强风控合规治理。本年度，从以下几方面做好风控合规治理：一是积极开展有关的培训活动，加强了营销人员的合规及风险意识。二是通过执业风险自查，网络营销自查，客户资料比对核实以及专项营销活动自查自纠等方式号召全员开展风险自查，在自查活动中，共计发觉违规人员-名，并予以公开。 三、20-工作思路： 虽然在今年取得了肯定的成绩，但是照旧寻在这一些缺乏，明年，我将从以下几方面着手，加大工作力度： 1、思想政治方面：在明年，我会连续加大学习力度，争取汲取更多的专

9、业理论学问，并且积极关注把握任何有关经济政策的动向，争取将团队带向另一个顶峰。 2、团队建立方面：一是营业部连续走团队化建立的道路，由于营销部目前刚刚初步完成团队的构架，所以稳定团队构架及做大做强团队是团队建立的下一阶段任务的重中之重。 二是连续做好人员建立：在公司薪酬改善及不断提高福利待遇下，为了引进并且留住优秀人员，我们将加大营销部人员引进，并进展优胜劣汰的机制，争取在稳定中进展壮大我营销团队。三是加强团队合作建立：目前我营销部是以单打独斗，单兵作战进展客户为主，从而造成了团队人员新老不接，级别断层。在20-年，我们将建立合作机制，构建以老队员带新队员，以新队员接老队员的合作进展的局面。

10、3、营销任务方面：本年度营销部整体业绩完成状况不够抱负，为了能顺当完成明年目标任务，我部门将做到以下几方面：一是连续加大与银行渠道的合作力度，并以日常的三管开发来保证公司金融产品的营销任务，变被动为主动。二是连续挖掘与银行的各项业务的深入合作，把握一切时机，实现共赢局面。三是坚持多渠道进展的.方向，连续尝试走出去营销的团队建立，坚持多渠道开拓，到达营销与宣传双效果并进。四是加大ib业务的营销力度，开发新渠道打破困局。 总的来说，20-年以来，在我公司的领导的指导监视下，我的工作取得了较好的成绩。但是与新时期的工作要求相比，还是需要连续努力和提高。今后，我将连续加强学习，把握做好工作必备的学问与

11、技能，以求真务实的工作作风，以创新进展的工作思路，奋勉努力，把工作提高到一个新的水平，争取获得新成绩，作出新奉献。 关于证券会议心得体会总结三 网上证券交易托付协议网上证券交易托付协议 甲方：_ 乙方：_ 甲乙双方依据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规章以及双方签署的_，经友好协商，就网上托付的有关事项达成如下协议： 第一章网上托付风险提醒书 第一条甲方已具体阅读本章，熟悉到由于互联网是开放性的公众网络，网上托付除具有其他托付方式全部的风险外，还充分了解和熟悉到其具有以下风险： 1.由于互联网数据传输等缘由，交易指令可能会消失中断、停顿、延迟、数据错误等状况； 2.投资者密码泄露或投资

12、者身份可能被仿冒； 3.由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网效劳器可能会消失故障及其他不行猜测的因素，行情信息及其他证券信息可能会消失错误或延迟； 4.投资者的电脑设备及软件系统与所供应的网上交易系统不相匹配，无法下达托付或托付失败； 5.投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的详细细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及效劳器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失； 6.如投资者不具备肯定网上交易阅历，可能因操作不当造成托付失败或托付失误； 7.由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统

13、进展证券交易时，投资者电脑界面已显示托付胜利，而券商效劳器未接到其托付指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停顿的风险；或投资者电脑界面对其托付未显示胜利，于是投资者再次发出托付指令，而券商效劳器已收到投资者两次托付指令，并按其指令进展了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险； 8.由于行情信息及其他证券信息有可能消失错误，从而给投资者带来错误信息的风险； 9.由于不行抗力因素，使投资者不能准时进展交易的风险； 10.投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的熟悉，尤其对一些不行抗力因素造成的损失，应准时进展弥补，以免造成更大的损失。 上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。当

14、消失上述状况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他托付方式，避开或尽量削减交易损失。 其次章网上托付 其次条本协议所表述的“网上托付”是指乙方通过互联网，向甲方供应用于下达证券交易指令、猎取成交结果的一种效劳方式。 第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监视治理机关核准开展网上托付业务的证券公司之所属营业部。 第四条甲方可以通过网上托付获得乙方供应的其他托付方式所能够获得的相应效劳。 第五条甲方为进展网上托付所使用的软件必需是乙方供应的或乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行担当。 第六条甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印

15、件以书面方式向乙方提出开通网上托付的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上托付。 第七条甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。 第八条凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进展的网上托付均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方担当。 第九条乙方建议甲方办理网上托付前，开通柜台托付、电话托付、自助托付等其他托付方式，当网络中断、顶峰拥挤或网上托付被冻结时，甲方可采纳上述托付手段下达托付。 第十条乙方不向甲方供应直接通过互联网进展的资金转帐效劳，也不向甲方供应网上证券转托管效劳。 第十一条甲方通过网上托付的单笔托付及单个交易日最大成交金额按证券监视治理机关的有

16、关规定执行。 第十二条甲方确认在使用网上托付系统时，假如连续五次输错密码，乙方有权临时冻结甲方的网上托付交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上托付被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。 第十三条甲方不得集中通过乙方网上托付系统获得的乙方供应的相关证券信息参考资料。 第十四条甲方应单独使用网上托付系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上托付系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。 第十五条当甲方有违反本协议第十三、十四条商定的情形时，乙方有权实行适当的形式追究甲方的法律责任。 第十六条当本协议第一条列举的网上托付系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失

17、，乙方不担当任何赔偿责任。 第十七条本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生以下情形之一，本协议终止： 1.甲乙双方的证券交易托付代理关系终止； 2.一方违反本协议，另一方要求终止； 3.甲乙双方协商同意终止。 第十八条本协议一式两份，双方各执一份。 甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_ 代表（签字）：_ 代表（签字）：_ _年_月_日 _年_月_日 网上证券交易托付协议网上证券交易托付协议 关于证券会议心得体会总结四 证券投资基金基金协议证券投资基金基金协议 基金治理人：_基金治理有限公司 基金托管人：_银行 _年_月 名目 一、前言 二、释义 三、基金协议当事人 四、基金治理人的权利义务 五、基

18、金托管人的权利义务 六、基金份额持有人的权利义务 七、基金份额持有人大会 八、基金治理人、托管人的更换条件与程序 九、基金的根本状况 十、基金的募集 十一、基金协议的生效 十二、基金资产的托管 十三、基金的申购与赎回 十四、基金转换 十五、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 十六、基金销售业务及其代理 十七、基金注册登记业务及其代理 十八、基金的投资 十九、基金的融资 二十、基金资产 二十一、基金资产估值 二十二、基金的收益与安排 二十三、基金费用与税收 二十四、基金的会计与审计 二十五、基金的信息披露 二十六、基金协议终止与基金财产清算 二十七、业务规章 二十八、违约责任 二十九、争议处理

19、和适用法律 三十、基金协议的效力与修改 三十一、基金治理人和基金托管人签章 一、前言 为爱护基金投资者合法权益，明确基金协议当事人的权利与义务，标准基金运作，依照中华人民共和国证券投资基金法和其他有关法律法规的规定，在公平自愿、诚恳信用、充分爱护基金投资者合法权益的原则根底上，订立本_优势证券投资基金基金协议。 基金协议是规定基金协议当事人之间权利义务的根本法律文件，其他与本基金相关的涉及基金协议当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金协议为准。基金治理人和基金托管人对于基金协议的签署构成其对基金协议的成认。基金投资者自取得依据基金协议发行的基金份额，即成为基金份额持有人和基金协议当事

20、人，其认购或申购并持有基金份额的行为本身即说明其对基金协议的成认和承受，基金份额持有人作为基金协议当事人并不以在本基金协议上书面签章为 必要条件。基金协议当事人根据投资基金法及其他有关法律法规的规定享有权利、担当义务。 上投摩根中国_优势证券投资基金由基金治理人根据投资基金法、基金协议及其他有关法律法规的规定设立，经中国证券监视治理委员会批准。 中国证监会对本基金设立的批准，并不说明其对基金的价值和收益作出实质性推断或保证，也不说明投资于本基金没有风险。 基金治理人将依照诚恳信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产，但由于证券投资具有肯定的风险，因此不保证本基金肯定盈利，也不保证基金份额持有人的

21、最低收益。 基金治理人、基金托管人在基金协议之外披露的涉及基金的信息，其内容涉及界定基金协议当事人之间权利义务关系的，应以基金协议为准。 二、释义 在基金协议中，除非文义另有所指，以下词语或简称具有如下含义： 本基金或基金：指上投摩根中国_优势证券投资基金； 招募说明书：指上投摩根中国_优势证券投资基金招募说明书及其任何有效修订与更新； 本基金协议或基金协议：指本上投摩根中国_优势证券投资基金基金协议及对该基金协议任何有效修订和补充； 托管协议：指基金治理人与基金托管人就本基金签订之上投摩根中国_优势证券投资基金托管协议及对该协议的任何有效修订和补充； 投资基金法：指中华人民共和国证券投资基金

22、法； 元：指人民币元； 中国证监会：指中国证券监视治理委员会； 银行业监视治理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监视治理委员会； 基金协议当事人：指受基金协议约束，依据基金协议享有权利并担当义务的基金治理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金治理人：指上投摩根_富林明_基金治理有限公司； 基金托管人：指中国建立_银行； 基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务； 基金销售代理人：指具有开放式基金销售代理资格、依据有关销售代理协议办理基金申购、赎回和其它基金业务的代理机构； 基金销售机构：指基金治理人及基金销售代理人； 基金销售网点：指基金治理人的直

23、销中心及基金销售代理人的代销网点； 基金注册登记机构：指基金治理人，在符合法律法规有关规定的状况下，基金治理人可以托付第三方代为办理基金注册与过户登记业务，在此状况下该承受托付的第三方为基金注册登记机构； 基金账户：指基金注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的基金治理人所治理的基金份额余额及其变动状况的账户； 基金份额持有人：指依据基金协议及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者； 个人投资者：指合法持有届时有效的中华人民共和国居民身份证或其它合法身份证件的中国居民； 机构投资者：指在中国境内依法设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织（法律法规及其它有关规定制止投资于开放式证券投资基

24、金的除外）； 合格境外机构投资者：指符合合格境外机构投资者境内证券投资治理暂行方法规定的条件，经监管部门批准投资于中国证券市场的中国境外基金治理机构、保险公司、证券公司以及其它资产治理机构； 基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称； 基金协议生效日：指本基金募集符合本基金协议规定条件，并获得中国证监会书面确认之日； 基金协议终止日：指基金协议规定的终止事由消失后根据基金协议规定的程序并经中国证监会批准终止基金协议的日期； 基金募集期：指自基金份额出售之日起到基金协议生效日止的时间段，最长不超过3个月； 存续期：指基金协议生效日至基金协议终止日之间的不定期期限； 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； t日：指基金销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其它业务申请的日期； tn日：指自t日起第n个工作日（不包含t日）；