证券经纪人考试历年真题7节.docx

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1、 证券经纪人考试历年真题精选7节证券经纪人考试历年真题精选7节 第1节 以下关于大宗交易规章论述，正确的有( )。A大宗交易的成交价格纳入指数计算B大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进展C有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内D无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由承销商确定正确答案：BC答案 BC解析 A项大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量；D项无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成

2、交价格之间，由买卖双方采纳议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 根据根底工具种类分类，金融衍生工具可以划分为( )。A股权类产品的衍生工具B治理气温变化风险的天气期货C货币衍生工具D治理政治风险的政治期货正确答案：ABCD答案 ABCD解析 金融衍生工具从根底工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。题中BD两项金融衍生工具是在非金融变量的根底上开发的，属于其他衍生工具。 关于政府债券的性质，描述不正确的有( )。A政府债券最初是筹集资金、扩大公共开支的重要手段B政府债券是国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具C从形

3、式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质D政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息正确答案：AD答案 AD解析 政府债券的性质主要从两个方面考察：从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质。政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息；从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的进展，渐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具。 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对根底工具(变量)风险程度的猜测和推断。(

4、 )正确答案：答案 解析 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对根底工具(变量)将来价格(数值)的猜测和推断的精确程度。 市场利率对股价的影响属于（ ）。A微观经济因素B宏观经济因素C政治因素D货币政策因素正确答案：B 王女士买入北方公司股票5000股，包括股票价格9000元和交易税费200元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票5000股，资金账户上会削减( )元。A0B200C9000D9200正确答案：D答案 D解析 资金账户的削减额由股票价格和交易税费两局部组成，即9200(9000+200)元。证券经纪人考试历年真题精选7节 第2节 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成

5、今日的价值，也就是股票将来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的将来收益情愿付出的代价，这是指股票的( )。A期值B现值C票面价值D内在价值正确答案：B答案 B解析 股票的将来股息收入、资本利得收入是股票的将来收益，称之为期值。将股票的期值按市场利率和有效期限折算成今日的价值，即为股票的现值。股票的现值就是股将来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的将来收益情愿付出的代价，是股票的内在价值。 凭证式债券是债权人认购债券的( )凭证。A流通B会计C收款D付款正确答案：C答案 C解析 凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，通过各银行储蓄网点和财政部门国债效劳部面对社会发行，券面上不印制

6、票面金额，而是依据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，以“凭证式国债收款凭证”记录债权，不能上市流通，从购置之日起计息。 以下关于通货膨胀对股价的影响的说法，正确的选项是( )。A有刺激股市的作用B有抑制股市的作用C影响不大D既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用正确答案：D答案 D解析 通货膨胀对股价的影响较为简单，它既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用。 根据规定，以下论述不正确的选项是( )。A证券承销实行代销或包销方式B上市公司向原股东配售股份应当采纳代销方式发行C发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销D发行人向不特定对象发行的证券

7、，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议正确答案：C答案 C解析 C项发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元应当由承销团承销。 以债券交易作为其效劳重点的证券公司采纳的是品种集中策略。( )正确答案：答案 解析 品种集中策略，即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些品种的投资者作为效劳对象。如以债券交易作为其效劳重点的证券公司，主要效劳于债券投资者等。 以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司供应标准股份转让效劳的股份转让平台指的是( )。A一板B二板C场外交易市场D代办股份转让系统正确答案：D答案 D解析

8、代办股份转让系统简称三板，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司供应标准股份转让效劳的股份转让平台。证券经纪人考试历年真题精选7节 第3节 证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所订正。这是( )的立足点之一。A证券组合分析法B技术分析方法C根本分析方法D宏观经济分析法正确答案：C答案 C解析 根本分析的理论根底在于：任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准，且这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和将来前景的分析而获得；市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场所订正，因此市场价格低于(或高于)内在价值之日，便是买(卖)时机

9、到来之时。 以下关于无记名股票阐述，不正确的选项是( )。A无记名股票转让相对简便B无记名股票安全性较差C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资正确答案：C答案 C解析 考察记名股票和无记名股票出资方式的区分：前者可以一次或分次缴纳出资，后者要求一次缴纳出资。 介绍经纪商(IB，Introducing Broker)可以从事的局部或全部中间效劳业务包括( )。A办理期货保证金业务B帮助办理有关开户手续C为投资者下单交易供应便利D招揽投资者从事股指期货交易正确答案：BCD答案 BCD解析 作为期货公司的介绍经纪商，证券公司不得办理期货保证金业务，不担当期货交易

10、的代理、结算和风险掌握等职责。介绍经纪商可以从事以下局部或全部中间效劳业务：招揽投资者从事股指期货交易；帮助办理有关开户手续；为投资者下单交易供应便利；帮助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单；中国证监会规定的其他业务。 以下属于记账式困债的特点的是( )。A安全性低B流通性弱C适合长期国债的发行D降低证券的发行本钱正确答案：D答案 D解析 记账式国债的特点是：可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行本钱；上市后价格随行就市，具有肯定的风险。 上市公司消

11、失以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B因财务会计报告存在重大会计过失或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进展追溯调整，导致最近2年连续亏损C因财务会计报告存在重大会计过失或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月D法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的上市公司情形还有：在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月；最近2年连

12、续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)；在收购人披露上市公司要约收购状况报告至维持被收购公司上市地位的详细方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%；证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。 属于内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式的是( )。A在对证券交易价格有重大影响的信息公布后买入证券B在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出证券C知情人泄露内幕信息D知情人将该内幕信息出售给他人正确答案：BCD答案 BCD解析 内幕信息必需是尚未公开的信息，一旦公开，就不属于内幕信息，固然也不会构成内幕交

13、易、泄露内幕信息罪。证券经纪人考试历年真题精选7节 第4节 以价格为标的的美式招标，是（ ）。A以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购本钱是不一样的B以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，全部中标者的认购本钱是一样的C以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不一样的D以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格，全体中标者的中标价格是一样的正确答案：C 在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介效劳组织是（ ）。A证券公司B证券发行人C证券中介机构D

14、证券交易所正确答案：C 以下关于深证成分股指数的说法，正确的选项是( )。A以成份股的种类为权数B以成份股的发行量为权数C从深圳交易所全部上市公司中选取40家作为成份股D从深圳交易所全部A股股票中选取40家作为成份股正确答案：C答案 C解析 深圳成份股指数是按肯定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采纳加权平均法编制而成。 以下关于市场营销产品观念的说法中，不正确的选项是( )。A致力于制造优良产品并不断加以改良提高B产品设计并没有考虑消费者的需求C生产出来的产品可能不符合消费者的预期价值，从而造成滞销D看到市场需求的变化，关注消费者的需求正确答案：D答案

15、D解析 产品观念认为，在市场产品有选择的状况下，消费者更欢送质量最优、性能最好、功能最多的产品。在这种观念的指导下，企业的主要任务是致力于制造优良产品并不断加以改良提高。这种观念与生产观念一样，无视消费者的需求，仍未看到市场需求的变化，认为只要产品好就会客户盈门。BC两项属于产品观念的缺陷。 客户效劳质量的评价因素不包括( )。A输入质量B相互接触质量C合作质量D博弈质量正确答案：AD答案 AD解析 效劳质量的评价因素主要包括过程质量、输出质量、物理质量、相互接触质量和合作质量等。 证券市场按交易活动是否在固定场所进展，可以分为( )。A货币市场和资本市场B发行市场和流通市场C场内市场和场外市

16、场D国内市场和国际市场正确答案：C答案 C解析 按交易活动是否在固定场所进展，证券市场可分为有形市场(场内市场或集中市场)和无形市场(场外市场)。前者是指有固定场所的证券交易所市场；后者是指没有固定交易场所的市场。目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，消失了多层次的证券市场构造。证券经纪人考试历年真题精选7节 第5节 证券市场的产生，主要归因于( )。A社会化大生产和商品经济的进展B股份制的进展C信用制度的进展D融资渠道多样化正确答案：ABC答案 ABC解析 证券市场从无到有，主要归因于以下三点：社会化大生产和商品经济的进展；股份制的进展；信用制度的进展。 上市公司消失以下( )情

17、形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B因财务会计报告存在重大会计过失或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进展追溯调整，导致最近2年连续亏损C因财务会计报告存在重大会计过失或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月D法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的上市公司情形还有：在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月；最近2年连续亏损(以最近

18、2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)；在收购人披露上市公司要约收购状况报告至维持被收购公司上市地位的详细方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%；证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。 以下关于机构投资者特点的说法中，错误的选项是( )。A资金量大，投资治理严格B收集和分析信息的力量强，投资技术先进C收集和分析信息的力量较弱，投资技术落后D可通过有效的投资组合以分散投资风险正确答案：C答案 C解析 C项属于个人投资者具有的特点。 参加证券投资的金融机构包括（ ）。A证券经营机构B中心政府机构C银行业金融

19、机构D保险公司正确答案：ACD 在认购配股操作中，证券交易所利用电脑交易撮合系统掌握( )的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。A买空B卖空C议价D申报正确答案：B答案 B解析 在上海证券交易所的认购配股缴款操作流程中：由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的掌握卖空的功能，即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 X股票的收盘价为12.55元，Y股票的交易特殊处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。则次一交易日X股票交易的价格上限为_元；Y股票交易的价格上限为_元。( )A13.81；10.14B12.86；11.14C12.86；10.1

20、4D13.81：11.14正确答案：A答案 A解析 依据涨跌幅价格的计算公式可得：涨跌幅价格=当前收艋价(1涨跌幅比例)，因此X股票的价格上限=12.55(1+10%)=13.81(元)；Y股票的价格上限=9.66(1+5%)=10.14(元)。证券经纪人考试历年真题精选7节 第6节 证券经纪人违反证券公司监视治理条例的规定，有以下( )情形之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严峻的，撤销任职资格或者证券从业资格。A从事业务未向客户出示证券经纪人证书B同时承受多家证券公司的托付，进展客户

21、招揽、客户效劳等活动C承受客户的托付，为客户办理证券认购、交易等事项D未根据规定指定特地部门处理客户投诉正确答案：D答案 D解析 对于ABC三项的情形，应当没收违法所得，并处以违法所得等值罚款。 我国上市公司证券发行治理方法规定，可转换公司债券的期限最短为（ ）。A3个月B半年C1年D2年正确答案：C 证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进展干预。A罚款B拘役C公开市场业务D税收政策正确答案：CD答案 CD解析 经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进展干预。AB两项属于行政手段。 资产证券化是( )的重要成果。A风险治理型

22、创新B增加流淌型创新C信用制造型创新D股权制造型创新正确答案：B答案 B解析 金融衍生工具的新进展一共有四种趋势，也是金融创新的四种原动力：风险治理型创新、增加流淌型创新、信用制造型创新、股权制造型创新。其中资产证券化是增加流淌型创新的重要成果。 在清算当中，各类证券按币种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款亦按币种分别计算应收应付轧抵净额。( )正确答案：答案 解析 题中证券清算时按券种分别计算应收应付轧抵后的结果。 根本分析的特点包括( )。A对市场的反映比拟直观，分析的结论时效性较强B能够比拟全面地把握证券市场的根本走势C对短线投资者的指导作用比拟弱D猜测的准确度相对较低正确答案：BCD答

23、案 BCD解析 根本分析法的优点主要是能够比拟全面地把握证券价格的根本走势，应用起来也相对简洁；缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱，猜测的准确度相对较低。因此，根本分析法主要适用于周期相比照较长的证券价格猜测以及相对成熟的证券市场和猜测准确度要求不高的领域。A项属于技术分析的特点。证券经纪人考试历年真题精选7节 第7节 以下选项中，债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义表达错误的有( )。A承销方是资金转移的中介B投资者是借入资金的经济主体D发行人是出借资金的经济主体D发行人必需在商定的时间还本，可以不用在在商定的时间付息正确答案：ABCD答案 ABCD解析 债券所规定的借贷双方的权

24、利义务关系包含四个方面的含义：发行人是借入资金的经济主体；投资者是出借资金的经济主体；发行人必需在商定的时间付息还本；债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。 汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严峻依靠国际市场的国家和企业的股价影响较大。（ ）正确答案： 我国公司法规定，发行无记名股票的公司公告会议召开的时间、地点和审议事项应当于股东大会会议召开前（ ）。A15日B30日C45日D60日正确答案：B 基金法规定，基金治理人应由( )担当。A证券公司B基金治理公司C商业银行D保险公司正确答案：B答案 B解析 我国基金法规定，基金治理人由依法设立的基金治理公司担当。

25、基金治理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立的法人地位。 某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10000元。则投资者的证券账户和资金账户变动状况为（ ）。A证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会削减10000元B证券账户上就会削减甲股票1000股，资金账户上就会削减10000元C证券账户上就会削减甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元D证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会增加10000元正确答案：A 主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响。A行业分析B区域分析C中观分析D宏观分析正确答案：A答案 A解析 行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。区域分析主要分析区域经济因素对证券价格的影响。