证券从业考试试题及答案5节.docx

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1、 证券从业考试试题及答案5节证券从业考试试题及答案5节 第1节 构造化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简洁和最根底的金融衍生工具。 ( )正确答案：150.B金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换等四种常见的金融衍生工 具通常被称作建构模块工具，它们是最简洁和最根底的金融衍生工具，而利用其构造化特性，通过相互结合或者与根底金融工具相结合，能够开发设计出更多具有简单特性的金融衍生产品，后者通常被称为构造化金融衍生工具。 开展审慎调查应当优先依据被调查方公开披露的信息进展 ( )正确答案：172.A基金治理人和代销机构在选择合作伙伴时，要相互进展审慎调查。开展审慎调查应当优先依据

2、被调查方公开披露的信息进展。 证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。A发起人、治理人和投资人B治理人、托管人和投资人C托管人、发起人和投资人D受益人、治理人和投资人正确答案：B 每次参与发审委会议的发审委委员为10名。表决投票时同意票数到达5票为通过。（ ）正确答案： 目前，具有全国银行间债券回购市场代理人资格的机构主要有( )。A局部符合条件的城市商业银行B股份制商业银行C国有独资商业银行D烟台住房储蓄银行正确答案：ABCD112. ABCD目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行和局部符合条件的城市商业银行。 投资品种的讨论

3、、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分别并由不同人员负责。 （ ）此题为推断题(对，错)。正确答案：证券从业考试试题及答案5节 第2节 交易型开放式指数基金ETF的特点包括（ ）。A被动操作的指数型基金B独特的实物申购赎回机制C独特的现金申购赎回机制D实行一级市场与二级市场并存的交易制度正确答案：ABD 弱势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。( )正确答案： 债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比拟稳定。（ ）正确答案： 目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过（ ）面对公众投资者发行。A证券公司

4、B商业银行C邮政储汇局D保险公司E信托投资公司正确答案：BC （ ）是新股发行承销协议载明的事项。 A承销方式 B承销费用及计算、支付方式 C包销、代销的付款方式及日期 D承销团各成员的承销份额正确答案：C 套利定价理论的几个根本假设包括（ ）。A投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B资本市场没有摩擦C全部证券的收益都受到一个共同因素F的影响D投资者能够发觉市场上是否存在套利时机，并利用该时机进展套利正确答案：ACD证券从业考试试题及答案5节 第3节 股份有限公司的设立必需经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准、即公司设立实行“注册设立”的原则。（ ）正确答案： 为标准进展，促进展业创新，

5、增加行业竞争力，中国证监会先后制定颁发了行业创新类、标准类证券公司的评审方法。 （ ）正确答案： 证券交易进展历程（ ），深圳证券交易所正式开业。A1990年2月B1991年7月C1991年2月D1991年11月正确答案：B 非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（ ）正确答案： 对从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓实行肯定数额限仓，每一客户号持仓限额为600手。（ ）正确答案： 依据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括( )。A.股票基金B.货币市场基金C.债券基金D.指数基金正确答案：D证券从业考试试题及答案5节 第4节 进展买断式回购，交割时双方应有

6、足额的债券和资金。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A买断式回购的违约是指：到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量缺乏；到期日融资方没有足够资金购回相应国债。因此，交割时双方应有足够的债券和资金。 托付买卖证券的过程中，客户作为托付人享有的权利有 （ ）。 A选择经纪商的权利 B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C对自己购置的证券享有持有权和处置权 D寻求司法爱护权正确答案：ABCD熟识证券交易托付人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，是肯定不得协商报价并且有意压低或抬高价格。 （ ）正确答案： 预期理论暗含着

7、这样一个假定：不同期限的债券不行相互替代。（ ）正确答案：预期理论假定对将来短期利率的预期可能影响市场对将来利率的预期，即远期利率。预期理论暗含着这样一个假定：不同期限的债券是可以相互替代的。 金融期货的标的物包括（ ）。A股票B外汇C利率D以上都是正确答案：D 证券从业资格考试成绩单有有效期吗?点击点击?下载全免费，在WU82513511的学问店铺的资料共享里2023证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2023网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的学问店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是根底学问考题面广，多，细

8、询问电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员治理部021-66575956021-66575957 证券从业考试试题及答案5节 第5节 结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20目，应计利息记入结算参加人资金交收账户并滚人本金。（ ）正确答案：把握结算账户治理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。 根据披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为（ ）。 A封闭期的收益公告 B开放日的收益公告 C节假日的收益公告 D终止日的收益公告正确答案：ABC把握货币市场基金收益公告披露的

9、内容。见教材第九章第六节，P206。 金融机构各项存贷款余额指某一时点金融机构存款金额与金融机构贷款金额。其中金融机构主要包括中心银行、商业银行和政策性银行、非银行信贷机构和保险公司。（ ）正确答案： （ ）是向基金投资者供应基金投资询问建议的中介机构。（ ）则是一类向投资者以及其他参加主体供应基金资料与数据效劳的机构。A基金评级机构；律师事务所B基金投资询问公司；基金评级机构C基金评级机构；基金投资询问公司D律师事务所；基金评级机构正确答案：B 在资本主义进展初期的原始积存阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。A债券B股票C商业票据D国家债券正确答案：C 基金的托管费用通常（ ）计算并累计。A逐日B逐周C逐月D逐年正确答案：A基金的托管费通常根据基金资产净值的肯定比例提取，逐日计算并累计。在我国封闭式基金根据0.25%的比例提取基金托管费，开放式基金托管费通常低于0.25%。