证劵从业(旧)模拟冲刺试题集7篇.docx

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1、 证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7篇证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7篇 第1篇ACIIA会员的类型有()。A:联盟会员B:合同会员C:融资会员D:联系会员答案：A,B,C,D解析：ACIIA会员有四类：联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监 会认可的其他机构。 （ ）答案：对解析：证券经纪商在受到客户托付后，要依据证券交易所的交易规章，对客户的证件和托付单在()方面进展审查。A:合法性B:同性C:标准性D:真实性答案：A,B解析：证券经纪商要依据证券交易所的交易规章，对客户的证件和托付单在合法性和同性方面进展审查。

2、这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的精确率，避开造成不必要的纠纷。公司的主要财务报表不包括（）。A:产品销售明细表B:资产负债表C:利润表D:现金流量表答案：A解析：根据中国证监会2023年修订的公开发行证券的公司信息披露编报规章第15号财务报告的一般规定，要求公司披露的财务报表包括资产负债表、利润表、现金流量表和全部者权益变动表。消失以下()状况，应提前5个工作日报中国人民银行备案并进展信息披露。A:发行人提前赎回混合资本债券B:延期支付利息C:混合资本债券到期延期支付本金D:利润额下降答案：A,B,C解析：发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和

3、利息时，应提前5个工作日报中国人民银行备案，通过中国货币网、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。技术进步对行业的影响是巨大的，详细表现有（）。A:电力渐渐取代了蒸汽动力B:喷气式飞机渐渐取代了螺旋桨飞机C:纳米材料渐渐取代了现有纺织材料D:通信卫星渐渐取代了海底电缆答案：A,B解析：技术进步往往催生了一个新的行业，同时也使一个旧的行业加速进入衰退期。A、B都是生动的例子。C、D两项中的技术还没大面积应用。指数基金特殊适于社保基金投资是由于指数基金（）A:高流淌性B:收益率的稳定性C:投资的分散性D:低流淌性答案：A,B,C解析：由于指数基金收益率的稳定性、投资的

4、分散性以及高流淌性，特殊适于社保基金等数额较大、风险承受力量较低的资金投资。公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的()A. 20% B. 30%C. 40% D. 35%答案：B解析：答案为B。公司法规定，公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前 一次发行并募集股份后其股份总数的30%。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7篇 第2篇依据公司法第一百四十七条的规定，有以下情形的，不得担当股份有限公司的董事()。A:无民事行为力量或限制民事行为力量者B:担当破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起

5、未逾5年C:担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消执照之日起未逾3年D:个人所负数额较大的债务到期未清偿答案：A,C,D解析：依据公司法第一百四十七条的规定，有以下情形的，不得担当股份有限公司的董事：无民事行为力量或限制民事行为力量者；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；担当破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；担当因违法被撤消营业执照、责令关闭的公司、企

6、业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被撤消执照之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。此题正确答案为ACD选项。与公募基金相比，私募基金的投资风险较髙，主要以具有较强风险承受力量的富有阶层 为目标客户。 （ ）答案：对解析：答案为A。题干表达正确，对公募基金与私募基金区分的考察。证券登记结算机构为证券交易供应的效劳包括()。A:集中登记B:存管C:结算D:交易答案：A,B,C解析：证券登记结算机构是为证券交易供应集中登记、存管与结算效劳，不以营利为目的的法人。所谓标准券是指不分券种，只分（ ），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A:回购期限B:回购利率C:回购

7、主体D:回购场所答案：A解析：重点把握标准券含义。证券登记结算公司为证券交易供应净额结算效劳时，结算参加人应当遵照的原则是( )o A.即时交付 B.货银交付 C.分期交付 D.货银应付答案：D解析：货银应付被俗称为“一手交钱，一手交货”，是指证券登记结算机构与结算 参加人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。我国上市证券的 集中交易主要采纳净额结算方式，结算参加人必需根据货银应付原则的要求，依据清算结果， 向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为供应交收担保。备兑凭证的作用是()。A:增加股票的流淌性B:制造新的投资时机C:增加投资者人数D:避开监管

8、答案：A,B解析：备兑凭证赐予持有者按某一特定价格购置某种股票或几种股票组合的权利，投资者以肯定的代价获得这一权利，在到期日可依据股价状况选择行使或不行使该权利。备兑凭证的作用主要是增加了股票的流淌性和制造了新的投资时机。它使不流通的股票以一种新的形式流通，活泼了二级市场，还可解决证券经营机构配股承销业务的逆境，削减承销风险。基金托管人负责办理与基金财产治理业务活动有关的信息披露事项。()答案：错解析：负责办理与基金财产治理业务活动有关的信息披露事项属于基金治理人的职责。基金特雷诺指数与投资分散程度有关。（）答案：错解析：特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度。值并不会由于组合中所包

9、含的证券数量的增加而降低，因此当基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7篇 第3篇假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或治理人应付未付的酬劳为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为()万元。A:2200B:2250C:2300D:2350答案：C解析：基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值-

10、基金负债。由题中数据可知，基金资产总值=10*30+50*20+100*10+1000=3300（万元）；基金负债=500+500=1000（万元）。所以，基金资产净值总额=3300-1000=2300（万元）。发行人首次公开发行股票，主承销商应在（ ）中说明内核状况。A:发行保荐书B:招股说明书C:发行公告D:法律意见书答案：A解析：发行人首次公开发行股票，主承销商应在内核程序完毕后作出是否推举发行的打算。打算推举发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书至少应包括以下内容：主承销商内部审核程序简介及内核意见、明确的推举意见及其理由、对发行人进展前景的评价、有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关

11、规定的说明、发行人主要问题和风险的提示、参加本次发行的工程组成员及相关阅历等。我国企业债券上市的最终批准权属于（ ）。A.进展和改革委员会 B.中国人民银行C.中国证券监视治理委员会 D.证券交易所答案：A解析：。依据国家进展改革委关于推动企业债券市场进展、简化发行核准程序有关事项的通知相关规定，企业债券发行上市的主管部门为国家发改委，其批准后并经中国人民银行和中国证监会会签，即可进展详细的发行工作。国际收支中的资本工程一般分为（ ）。A.投资资本和投机资本 B.固定资本和流淌资本C.长期资本和短期资本 D.本国资本和外国资本答案：C解析：资本工程集中反映一国同国外资金往 来的状况，反映一国利

12、用外资和归还本金的执行 状况。资本工程一般分为长期资本和短期资本。 长期资本是指合同规定归还期超过1年的资本或 未定归还期的资本（如公司股本），其主要形式有 直接投资、政府和银行的长期借款及企业信贷等。 短期资本指即期付款的资本和合同规定借款期为 1年或1年以下的资本。证券公司直投子公司设立基金治理机构治理直投基金的，直投子公司应当持有该基金治理机构51%以上股权或者出资，并拥有治理掌握权。（）答案：对解析：证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司(以下称直投子公司），由直投子公司开展业务对直投基金的要求之一为直投子公司由下设基金治理机构治理直投基金的，直投子公司应当持有该基金治理机构51%以

13、上股权或者出资，并拥有治理掌握权。企业债券治理条例规定，企业债券的利率不得高于银行一样期限居民储蓄定期存款利率的50%。()答案：错解析：企业债券治理条例规定，企业债券的利率不得高于银行一样期限居民储蓄定期存款利率的40%；公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。总的来说，在企业组织形式的更替中，最终是由()演化成股份公司的。A:融资经营企业B:家庭型企业C:合伙经营企业D:私营企业答案：C解析：随着商品经济的进展，生产规模日渐扩大，传统的独资经营方式和家族型企业已经不能胜任对巨额资本的需求，于是产生了合伙经营的组织；随后又由单纯的合伙组织逐步演化成股份公司。股份公司通过发行股票、债券向

14、社会公众募集资金，实现资本的集中，用于扩大生产。撰写投资价值讨论报告应当遵守的要求有（ ）。A.独立、审慎、客观B.引用的资料真实、精确、完整、权威，并须注明来源C.对发行人所在行业的评估具有全都性和连贯性D.无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。投资价值讨论报告的要求：（1）独立、审慎、客观；（2）引用的资料真实、精确、完整、权威，并须注明来源；（3）对发行人所在行业的评估具有全都性和连贯性；（4）无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7篇 第4篇关于资产重组的含义，正确的说法有()。A:重组行为应当是与他人发生法律和权利义

15、务关系B:企业内部的资产重新配置不属于资产重组范畴C:重组行为必需到达肯定量的要求D:重组行为没必要到达肯定的数量答案：A,B,C解析：资产重组的定义：上市公司及其控股或者掌握的公司在日常经营活动之外购置、出售资产或者通过其他方式进展资产交易到达规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。这肯定义包括以下几个方面的含义：重组行为应当是与他人发生法律和权利义务关系；企业内部的资产重新配置不属于资产重组范畴；重组行为必需到达肯定量的要求。所以正确答案是ABC。交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特别类型基金。()答案：对解析：题干符合特别类型基金的内容。修订后的

16、证券法规定，经国务院证券监视治理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产治理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币()亿元。A:1；5B:1；10C:2；5D:2；10答案：A解析：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产治理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。此题正确答案为A选项。( )适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或转变资产配置状态的本钱大于 收益时的状况。A.

17、买入并持有策略 B.恒定混合策略C.投资组合保险策略 D.战术性资产配置答案：A解析：买入并持有策略适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或政变资产配 置状态的本钱大于收益时状况。应选A。NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。 ()答案：B解析：B。NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、全部本国和外国的上市公司的一般股为根底计算的。该指数按每个公司的市场价值来设权重，这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值打算的。()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。A:国家股B:法人股C:社会公众股D:外资股答案：A

18、解析：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。以网上定价发行方式发行新股，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定胜利申购者。()答案：对解析：每一有效申购单位配一个号，并按以下方法配售新股：(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。对于股价或汇率的随机过程，多以布朗运动模型来描述。()答案：对解析：对于股价或汇率的随机过程，多以布朗运动模型来描述。证

19、劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7篇 第5篇对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户治理的特别法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。 ( )答案：A解析：A。2023年10月20曰，中国结算公司公布通知，对证券账户治理规章做了如下修改：“一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政 规章规定需要资产分户治理的特别法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机

20、构，经向本公司申请，可开立多个证券账户，详细标准另行制定”。派生分立是指原公司将其财产或业务的一局部分别出去设立一个或数个公司，原 公司不再存在。 ( )答案：B解析：。派生分立是指原公司将其财产或业务的一局部分别出去设立一个 或数个公司，原公司连续存在。根据范围不同，资产配置可分为()。A:全球资产配置B:股票、债券资产配置C:行业风格资产配置D:资产混合配置答案：A,B,C解析：资产配置在不同层面有不同含义。从范围上看，可分为全球资产配置，股票、债券资产配置和行业风格资产配置等；从时间跨度和风格类别上看，可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等；从配置策略上可分为买入并持有策略

21、、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。.外国债券的特点是（ )。A.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 B.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 C.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家答案：A解析：。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货 币为面值的债券。其特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属 于另一个国家。 证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（ ）情形的，应当回避。A:本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份到达

22、4B:旁系亲属担当受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级治理人员C:本人担当受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务参谋等证券效劳机构的负责人或者工程签字人D:直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易 答案：C,D解析：证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有以下情形之一的，应当回避：本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份到达5以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际掌握人；本人、直系亲属担当受评级机构或者受评级证券的董事、监事和高级

23、治理人员；本人、直系亲属担当受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务参谋等证券效劳机构的负责人或者工程签字人；本人、直系亲属持有受评级证券发行人或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。A.信用公司债券 B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券 D.收益公司债券答案：A解析：A。此题是对信用公司债券定义的考察。信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。信用

24、公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。全国银行间债券市场规定进展买断式回购，任何一个市场参加者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的10%，任何一个市场参加者待返售债券总余额应小于其在中心结算公司托管的自营债券总额的200%。()答案：错解析：全国银行间债券市场规定进展买断式回购，任何一个市场参加者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一个市场参加者待返售债券总余额应小于其在中心结算公司托管的自营债券总额的200%。上市公司公开发行新股和非公开发行新股均需要编制并披露募集说明书。（）答案：错解析：上市公司公开发行新股需要编制并披露募集说明书，非公开发行新股则不

25、需要。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7篇 第6篇产业构造政策是一个政策系统，主要包括（）。A.市场秩序政策 B.对战略产业的爱护和扶植 C.对衰退产业的调整和救济 D.产业构造长期设想答案：B,C,D解析：市场秩序政策属于产业组织政策。在市价申报类型方面，上海证券交易所和深圳证券交易所要求一样。()答案：错解析：市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。在市价申报类型方面，上海证券交易所和深圳证券交易所不完全一样。上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （ ）答案：错解析：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易 系统进展投票。目前，财政部代理发行地方政

26、府债券实行（ ）的方式。A.合并名称 B.合并发行 C.合并投资 D.合并托管答案：A,B,D解析：答案为ABD。目前，财政部代理发行地方政府债实行合并名称、合并发行、合并托管的方式。基金产业为不断满意投资者的需要，基金产品创新的步伐从未停顿，没有一种分类方法能够满意全部的需要，各种分类方法之间不行避开地存在重合与穿插。()答案：对解析：作为金融效劳行业，基金产业为不断满意投资者的需要，基金产品创新的步伐从未停顿，没有一种分类方法能够满意全部的需要，各种分类方法之间不行避开地存在重合与穿插。根据交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）A:金融衍生工具交易B:股票交易C:债券交易D:基金交易答案

27、：A,B,C,D解析：证券交易对象是推证券买卖的标的物根据交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具交易等以下费用中，()不需要基金资产担当。A:基金治理费B:信息披露费用C:基金托管费D:基金转换费答案：D解析：基金转换费是在基金销售过程中发生的由基金投资者担当的费用。关于网上定价发行的认购胜利者确实认方式，下面选项中正确的选项是( )。 A按抽签打算认购胜利者 B按价格优先原则打算认购胜利者 C按时间优先原则打算认购胜利者 D按客户优先原则打算认购胜利者答案：A解析：。新股定价发行与竟价发行的认购胜利者确实定方式不同：前者按抽签打算；后者按价格优先、同等

28、价位时间优先原则打算。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集7篇 第7篇有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（ ）。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.凭证证券答案：A,B,C解析：ABC。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义的 有价证券即为资本证券。以下关于国际开发机构发行人民币债券的说法，正确的有()。A:发行人须在每季度末向国家外汇治理局报送运用人民币债券资金发放及贷款收回、投资的明细表B:国际开发机构发生纠纷时，适用中国法律C:发行人因贷款无法准时收回或其他因素未按期归还人民币的，则可从中国境内调入外汇资金，并开立专用外汇账户D:人民币债券发行完毕后，应经相

29、关部门批准，才可以交易流通答案：A,B,C,D解析：题中四个选项均符合关于国际开发机构发行人民币债券的规定。 收益现值法是将评估对象全部寿命期间每年(每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。( ) 答案：错解析：应当是剩余寿命期间。收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。完全竞争行业具有的特点是（）。A:生产者众多，各种生产资料可以完全流通B:只有极少数企业能够影响产品价格C:企业永久是价格的承受者而不是价格制定者D:企业的盈利根本上由市场对产品的需求来打算

30、答案：A,C,D解析：在完全竞争行业，任何企业都不能影响产品价格，所以B选项不正确。我国目前已经在证券交易所上市的公司从形成角度看，主要包括()。A:历史遗留问题企业B:1994年7月1日公司法生效前成立的定向募集公司C:2023年1月1日公司法修订实施前发起设立的股份有限公司D:有限责任公司整体变更成股份有限公司答案：A,B,C,D解析：我国目前已经在证券交易所上市的公司从形成角度看，主要分为以下几类：第一类是历史遗留问题企业。其次类是1994年7月1日公司法生效前成立的定向募集公司。第三类是2023年1月1日公司法修订实施前发起设立的股份有限公司。第四类是有限责任公司整体变更成股份有限公司

31、。其过去三年业绩可连续计算，通过发行股票转为上市公司。第五类是国有大中型企业通过资产重组，通过募集方式设立并上市。此题正确答案为ABCD选项。由于证券自营活动有利于活泼证券市场、维护交易的连续性，因此很多国家都赐予特别的自由宽松政策，支持自营活动的开展。（）答案：错解析：证券自营活动有利于活泼证券市场、维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易本钱、资金实力、猎取信息以及交易的便利条件等方面都比投资群众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正值行为；加之证券市场的高收益性和高风险性特征，很多国家都对证券经营机构的自营业务制定了法律法规，进展严格治理。以下费用中，()不需要基金资产担当。A:基金托管费B:基金治理费C:基金转换费D:信息披露费答案：C解析：基金转换费由投资者担当。中国证券协会应设立特地的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部掌握制度的执行状况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。()答案：错解析：基金销售机构应设立特地的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部掌握制度的执行状况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。