证券经纪人历年真题和解答5篇.docx

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1、 证券经纪人历年真题和解答5篇证券经纪人历年真题和解答5篇 第1篇 以下选项中，属于有效市场细分的条件的有( )。A可度量性B差异性C可接近性D可行性正确答案：ABCD答案 ABCD解析 要使市场细分成为有效和可行的，必需具备以下几个条件：可度量性；有价值；可接近性；差异性和可行性。 硬件质量要求是指全部硬件设施必需先进、牢靠、高效；软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等。( )正确答案：答案 解析 软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等；硬件质量要求是指全部硬件设施必需先进、牢靠、高效，如电脑设备型号、容量必需先进且有肯定的超前性，行情接收

2、设施必需安全、牢靠等。 在市场营销中到达客户满足度，一般来说，比拟适合的做法是（ ）。A让客户的期望值和产品的实际使用价值相异B让产品的实际使用价值高于客户的期望值C让产品的实际使用价值低于客户的期望值D让客户的期望值和产品的实际使用价值大致相当正确答案：D 以下关于证券公司的说法，正确的有( )。A在我国，设立证券公司必需经国务院证券监视治理机构审查批准B我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得实行合伙及其他非法人组织形式C证券公司是证券市场投融资效劳的供应者，也是证券市场重要的机构投资者D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何一项业务，注册资

3、本最低限额为人民币5000万元正确答案：ABC答案 ABC解析 D项证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产治理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 会员的席位不得退回，但可以转让。转让席位必需根据证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。（ ）正确答案：证券经纪人历年真题和解答5篇 第2篇 债券以低于面值的价格发行时属于（ ）。A正常发行B溢价发行C折价发行D面值发行正确答案：C 证券投资基金与股票、债券，以下说法不正确的有( )。A基金的收益低于债券，投资风险大于股票B基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票C股票反映的是全部权关系

4、，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外D股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具正确答案：A答案 A解析 A项基金的收益高于债券，投资风险小于股票。 投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者效劳系统，查询的内容不包括( )。A新股配售B证券余额C证券变更记录D注册资料正确答案：D答案 D解析 投资者可以通过互联网登陆中国结算公司的投资者效劳系统，查询其证券托管席位、证券余额、证券变更记录、新股配售及中签等信息。 以下关于影响认股权证价值凹凸的因素中，不正确的选项是( )。A市价高于认购价格

5、越多，认股权证的价值越大B认股权证的剩余有效期间越短，认股权证的价值就越大C认股权证的换股比例越高，价值越大D认股价格越低，认股权证的价值就越大正确答案：B答案 B解析 各种因素与认股权证价值凹凸的关系如表1所示。 以下关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由特地的经纪公司经营B证券公司是证券公司营销的组织实施者C证券公司开展营销活动必需承受证券监视治理机构的自律治理D证券公司开展营销活动必需承受证券业协会的行政监管正确答案：ACD答案 ACD解析 A项证券经纪业务是证券公司的主要业务之一；C项证券公司开展营销活动必需承受证券监视治理机构的行政监

6、管；D项证券公司开展营销活动必需承受证券自律组织的自律治理。证券经纪人历年真题和解答5篇 第3篇 公司清算时每一股份所代表的实际价值是指股票的（ ）。A初始价值B递延价值C清算价值D精算价值正确答案：C 开盘价高于收盘价时的K线为( )。A上影线B下影线C阴线D阳线正确答案：C答案 C解析 K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的局部称为上影线，下方的局部称为下影线。收盘价低于开盘价时为阴线。 产品营销是指证券公司为开拓业务所进展的各项营销活动，包含在证券公司的各项业务中，如证券经纪业务的营销、投资银行业务的营销、资产治理业务的营销、投资询问业务的营销等。( )正确答案：答案

7、解析 产品营销是指证券公司为推广、销售自身或他人的金融产品所进展的营销活动，包括股票、证券投资基金、债券等产品的销售。题中描述的是业务营销。 证券公司应当有3名以上在证券业担当高级治理人员满( )年的高级治理人员。A1B2C3D5正确答案：B答案 B解析 证券公司监视治理条例第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担当高级治理人员满2年的高级治理人员。 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。A龙债券B亚洲债券C欧洲债券D外国债券正确答案：C答案 C解析 国际债券分为外国债券和欧洲债券两种：前者是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债

8、券；后者是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。证券经纪人历年真题和解答5篇 第4篇 证券公司在对客户账户内的资金进展审查时，假如发觉客户资金账户内的资金缺乏的，应当通知客户追加资金，在追加资金前，证券公司可以先行买入托付，再由客户弥补资金。( )正确答案：答案 解析 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金进展审查。客户资金账户内的资金缺乏的，不得承受其买入托付。 关于股权分置改革，以下论述正确的有( )。A自改革方案实施之日起，原非流通股股份在24个月内不得上市交易或转让B改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”C相

9、关股东会议投票表决改革方案，需经参与表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参与表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过D股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而实行的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题正确答案：BCD答案 BCD解析 A项自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%；在24个月内不得超过10%。 关于基金的运作费用，以下说法正确的选项是( )。

10、A风险越高，操作费用比率越低B运作费用比率与基金规模无关C基金规模越小，操作费用比率越高D基金规模越大，操作费用比率越高正确答案：C答案 C解析 基金运作费又称操作费用，包括支付注册会计师费、律师费、召开年会费用、中期和年度报告的印刷制作费以及买卖有价证券的手续费等。基金规模越小，单位操作费用就越高，操作费用比率越高。 当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为( )。A认购的标的物中最高标的物的价格B认购每一种标的物的权利价值的总和C认购每一种标的物的权利价值的加权平均数D认购每一种标的物的权利价值的几何平均数正确答案：B答案 B解析 备兑凭证的计算方法与期权是全都的，在标的物只有一种证券时

11、，二者计算方法完全一样；在标的物为多个证券时，其价值为认购每一种标的物的权利价值的总和。 契约型基金与公司型基金的区分在于( )。A资金的性质不同B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D基金单位的价格不同正确答案：ABC答案 ABC解析 契约型基金与公司型基金的区分在于：资金的性质不同，契约型基金的资金是信托财产；公司型基金的资金是通过发行一般股票筹集的公司法人的资本；投资者的地位不同，契约型基金的投资者是基金契约的当事人之一，投资者既是基金的托付人，又是基金的受益人，公司型基金的投资者购置基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大；基金的

12、营运依据不同，契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。证券经纪人历年真题和解答5篇 第5篇 依据我国公司法和证券法规定，股票发行价格可以（ ）。A等于票面金额B超过票面金额C低于票面金额D任意选定正确答案：AB 我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，实行( )的发行方式。A向战略投资者配售B对公众投资者和机构投资者上网发行C对公众投资者和对机构投资者直接配售D对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合正确答案：A答案 A解析 首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，实行对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的

13、发行方式；另外，依据证券发行与承销治理方法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 宏观经济分析主要探讨( )对证券价格的影响。A公司经营治理力量B经济指标C经济政策D公司的竞争力量正确答案：BC答案 BC解析 宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标包括先行性指标、同步指标和滞后性指标。经济政策则主要包括：货币政策、财政政策、信贷政策、债务政策、税收政策、利率与汇率政策、产业政策、收入安排政策等等。AD两项是公司分析的内容。 关于交易所席位治理，以下说法正确的选项是( )。A会员席位可以转让、退回B会员的席位只能由会员单位自己使用C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D席位可局部出租给其它机构使用正确答案：BC答案 BC解析 除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者局部以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用；席位不得退回，但可以转让。 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )。A私募证券B非上市证券C场外证券D非挂牌证券正确答案：BCD答案 BCD解析 非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。