证券经纪人预测试题6章.docx

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1、 证券经纪人预测试题6章证券经纪人猜测试题6章 第1章 以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的选项是( )。A既相互依存，又相互制约，是一个不行分割的整体B证券交易市场是发行市场的根底和前提，有了交易市场的证券供给，才有证券发行C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让供应保证，才使发行市场布满活力D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格正确答案：ACD答案 ACD解析 B项证券发行市场是交易市场的根底和前提，有了发行市场的证券供给，才有流通市场的证券交易。证券发行的种类、数量和发行方式打算着流通市场的规模和运行。 享有优先认股权的股东，对其所享有的优

2、先认股权不能做出的选择有( )。A行使权利认购发行的一般股票B将权利转让给他人，从中获得肯定的酬劳C按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购肯定数量新发行股票的权利D不行使权利而听任其过期失效正确答案：C答案 C解析 享有优先认股权的股东可以有三种选择：行使此权利来认购新发行的一般股票；假如法律允许，可以将该权利转让给他人，从中获得肯定的酬劳；不行使此权利而听任其过期失效。 以下选项中，属于证券公司自营业务必需使用的资金的是( )。A借入资金和自有资金B融入资金和贷款资金C自有资金和依法筹集的资金D借入资金和依法筹集的资金正确答案：C答案 C解析 证券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取

3、差价并担当相应风险的行为。因此，证券公司自营业务必需使用自有资金和依法筹集的资金。 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具正确答案：ABCD 通过证券从业资格考试或经纪人专项考试的证券公司员工有( )状况的，不能通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。A未被机构聘用B最近三年未受过行政惩罚C未被中国证监会认定为市场禁入者D品德端正，具有良好的职业道德正确答案：A答案 A解析 已被机构聘用是条件之一。 以上市股票为主要投资对象

4、的股票基金，它的投资目标侧重于追求( )。A利息收入B公司掌握权C资本利得和短期资本增值D资本利得和长期资本增值正确答案：D答案 D解析 股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金，其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 证券交易的根本过程不包括( )。A开户B成交C转让D结算正确答案：C答案 C解析 证券交易的根本过程包括开户、托付、成交、结算四个阶段，如图1所示。证券经纪人猜测试题6章 第2章 证券法的主要修订内容包括( )。A加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险B完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量C完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，标准市场秩序D加强对

5、投资者特殊是机构投资者权益的爱护力度，建立证券投资者爱护基金制度正确答案：ABC答案 ABC解析 除ABC三项外，主要修订内容还包括：完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度；强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为；对分业经营和治理、现货交易、融资融券、制止国企和银行资金违规进入股市等问题进展了修订。D项应为加强对投资者特殊是中小投资者权益的爱护力度。 以下金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是( )。A信用联结票据B股票指数期货C远期外集合约D利率期权正确答案：C答案 C解析 货币衍生工具是指以各种货币作为根底工具的金融衍生工具。主要包括远期外集合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上

6、述合约的混合交易合约。A项属于信用衍生工具；B项属于股票衍生工具；D项属于利率衍生工具。 证券经纪商是指承受客户托付、代客买卖证券并以此收取（ ）的中间人。A佣金B手续费C差价D中间费正确答案：A 以下关于证券经纪业务的描述，错误的选项是( )。A又称代理买卖证券业务，是指证券公司承受客户托付代客户买卖有价证券的业务B分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C客户的证券买卖托付不管是否成交，其托付记录应当根据规定的期限保存于证券登记结算公司D对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外承受客户托付和进展清算交割正确答案：CD答案 CD解析 C项客户的证券买卖托付不管

7、是否成交，其托付记录应当根据规定的期限保存于证券公司；D项对于大宗交易，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外承受客户托付和进展清算交割。 营销战略的制定包括企业内外部环境分析、提出营销目标、企业战略业务单位的建立和调整、确定市场营销策略组合、营销掌握五个步骤。( )正确答案：答案 解析 营销战略的制定包括六个步骤：企业内部和外部环境分析；市场细分、目标市场选择与市场定位；提出营销目标；企业战略业务单位的建立和调整；确定市场营销策略组合；营销掌握。 拥有债券的人是债权人，债权人和公司股东一样，是公司的全部者。( )正确答案：答案 解析 拥有债券的人是债权人，债权人不同于公司股东，是公司的

8、外部利益相关者。 开放式基金所特有的风险是（ ）。A市场风险B治理力量风险C技术风险D巨额赎回风险正确答案：D证券经纪人猜测试题6章 第3章 宏观经济运行影响证券市场的途径有( )。A居民收入水平B投资者对股票价格的预期C居民金融资产构造的调整D资金本钱正确答案：ABD答案 ABD解析 宏观经济运行对证券市场的影响主要通过以下途径实现：企业经济效益、居民收入水平、投资者对股价的预期、资金本钱。居民金融资产构造的调整不属宏观经济内容。 以各种货币作为根底工具的金融衍生工具是（ ）。A股权类产品的衍生工具B货币衍生工具C其他衍生工具D利率衍生工具正确答案：B 证券交易所信息系统公布网络的渠道组成包

9、括( )。A交易通信网B播送效劳C信息效劳网D因特网正确答案：ACD答案 ACD解析 信息系统负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进展实时公布。信息系统公布网络可由以下几局部组成：交易通信网；信息效劳网；证券报刊；因特网。 公司上市的资格并不是永久的，当不能满意证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将先对该股票实行退市风险警示，然后直接终止其上市。( )正确答案：答案 解析 公司上市的资格并不是永久的，当不能满意证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特殊处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的打算。 按持有人权利的性质分类，可以把权证分为（ ）。A股权类权证、债权类权证

10、以及其他权证B认股权证和认购权证C认购权证和认沽权证D认股权证和认沽权证正确答案：C 由于收益率的稳定性、投资的分散性以及高流淌性，特殊适于社保基金等数额较大、风险承受力量较低的资金投资的基金是（ ）。A国债基金B股票基金C指数基金D黄金基金正确答案：C 依据席位经营的证券品种不同，席位可分为( )。A一般席位B一般席位C专用席位D特殊席位正确答案：BC答案 BC解析 交易席位的种类主要有：依据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位；依据席位经营的证券品种不同，可分为一般席位和专用席位；依据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。D项特殊席位是深交所席位的分类之一。证券经纪人猜

11、测试题6章 第4章 可转换债券的市场价格变动与本公司一般股票价格的变动( )。A同方向B反方向C同比例同方向D同比例反方向正确答案：A答案 A解析 由于可转换债券的持有人可以在肯定的条件下将该债券转换为本公司的股票，假如本公司的股票价格上升，则转换后的债券价格也会有所上升，则债券的市场价格必定上升。因此两者呈同方向变动，但变动比例未必全都。 核准制是指发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进展证券发行，无须再经过批准。( )正确答案：答案 解析 核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要

12、求发行人将发行申请报请证券监管部门打算的审核制度。题中所指的是注册制的情形。 在证券发行制度中，( )是实行实质治理原则。A审批制B特许制C核准制D注册制正确答案：C答案 C解析 在证券的发行制度中，核准制实行实质治理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必需符合证券监管机构的若干适合于发行的实质条件。 在美国发行的外国证券称为( )。A龙债券B欧洲债券C熊猫债券D扬基债券正确答案：D答案 D解析 A项龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券；B项欧洲债券是指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的外国债券；C项国际多边金融机

13、构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。 上市公司消失以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B因财务会计报告存在重大会计过失或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进展追溯调整，导致最近2年连续亏损C因财务会计报告存在重大会计过失或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月D法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示的上市公司情形还有：在法定期限内未

14、披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月；最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)；在收购人披露上市公司要约收购状况报告至维持被收购公司上市地位的详细方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本90%；证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。 外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币同属于一个国家，发行市场属于不同的国家。( )正确答案：答案 解析 外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家；欧洲债券的特点是债券发行者、债券的面值货币和发行市场分别

15、属于不同的国家。 证券经纪业务分为（ ）买卖证券业务。A柜台代理B通过证券交易所代理C电话代理D网络代理正确答案：AB证券经纪人猜测试题6章 第5章 在证券经纪业务中，证券经纪商为客户保密的资料包括( )。A股东账户的账号和密码B买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C资金账户的账号和密码D客户的违法信息正确答案：ABC答案 ABC解析 证券经纪商为客户保密的资料包括：客户开户的根本状况，如股东账户和资金账户的账号和密码；客户托付的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。 各证券交易所普遍使用客户优先原则作为第一优先原则。( )

16、正确答案：答案 解析 各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采纳价格优先和时间优先原则。 在订单匹配原则方面，依据各国证券市场的实践，优先原则不包括( )。A价格优先原则B数量优先原则C做市商优先原则D订单匹配优先原则正确答案：D答案 D解析 在订单匹配原则方而，依据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例安排原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。 某投资者于2023年11月19日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日)A11月19日B11月20日C11月21日D11月

17、22日正确答案：B答案 B解析 依据即日买进的可转债当日可申请转股，当日(T日)转换的公司股票可在T+1日卖出的原则，该投资者转换的股票可以在11月20日卖出。 证券法规定，对客户承诺收益的直接负责主管人员和其他直接责任人员，应赐予警告，并处以（ ）的罚款。A1万元以上5万元以下B1万元以上10万元以下C3万元以上5万元以下D3万元以上10万元以下正确答案：D 证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户商定共享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )正确答案：答案 解析 除此题所述之外，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 在资本市场上有着重要地位的国债是（

18、）。A短期国债B中期国债C长期债券D无期国债正确答案：C证券经纪人猜测试题6章 第6章 当名义收益率相等的状况下，假如考虑税收的因素，以下债券使投资者获得更多收益的是( )。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券正确答案：A答案 A解析 政府债券具有免税待遇，当名义收益率相等时，政府债券的投资者将会获得更多的实际投资收益。 证券市场投资者心理因素变量通常包括( )。A教育程度B投资动机C投资偏好D共性正确答案：BD答案 BD解析 证券市场投资者心理因素变量通常包括生活风格、共性、投资动机、价值偏好等等。A项教育程度属于影响市场细分的人口因素；C项投资偏好属于影响市场细分的行为因素。 每股净值

19、与股价的关系是（ ）。A正相关B负相关C无关D不肯定正确答案：A 降低时，局部投资者将把储蓄投资转化为股票投资，促成股价上升。A股利支付率B市盈率C利率D每股净收益正确答案：C答案 C解析 利率降低时，储蓄投资收益降低，而同一股票的内在投资价值上升，投资者将储蓄投资的资金转向股票投资，股价上升。 证券资产治理业务是指证券公司依据有关法律、法规和投资托付人的托付，作为（ ），与托付人签订资产治理合同，将托付人托付的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现托付资产收益最大化的行为。A治理人B托付人C受托人D代理人正确答案：A 中证指数有限公司的成立时间是（ ）。A2023年B2023年C2023年D2023年正确答案：D 按权证的内在价值分类，可以把权证分为（ ）。A股权类权证、债权类权证以及其他权证B认股权证和备兑权证C平价权证、价内权证和价外权证D认购权证和认沽权证正确答案：C