证券从业考试题目7篇.docx

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1、 证券从业考试题目下载7篇证券从业考试题目下载7篇 第1篇 依法批准成立未达3年的会计师事务所，一般不准从事证券业务。（ ）正确答案：会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件之一为：依法成立3年以上，内部质量掌握制度和其他治理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。 某企业某会计年度的资产负债率为60%，则该企业的权益负债比率为（ ）。A40%B66.6%C150%D80%正确答案：C 基金托管人内部掌握的独立性原则要求（ ）应当相分别。A持有人资产B托管人托管的基金资产C托管人的自有资产D托管人托管的其他资产正确答案：BCD 在基金的运作过程中，基

2、金单位价格会随着基金资产值和收益的变化而变化。 （ ）正确答案： 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）正确答案：取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。证券从业考试题目下载7篇 第2篇 公司收购的业务流程在公司收购中，与采纳银行贷款筹资相比，通过发行股票筹资具有的优点是（ ）。A筹资本钱低B保密性好C风险小D筹资速度快正确答案：C 融资买人、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。 A1000股(份) B100股(份) C1000手 D100手正确答案：B把握融资融券交易的一般规章。见教

3、材第八章其次节，P241。 我国目前遵循的是（ ）的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。A授权资本制B法定资本制C折中资本制D不变资本制正确答案：B 我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得，应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收人，可免缴个人所得税。 （ ）正确答案： 我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券 ( )正确答案：133.B2023年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合公布了国际开发机构人民币债券发行治理暂行方法，允许符合条件的国际开发机构在中国发行人民币债券。证券从业考试题目下载7篇 第3

4、篇 询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不能少于3个月，持有期是自本次公开发行的股票上市之日起计算。（ ）正确答案： 时问加权收益率由于没有考虑分红的时间价值；简洁收益率由于考虑到了分红再投资。（ ）正确答案：B考点：熟识基金净值收益率的几种计算方法。见教材第十五章其次节，P357。 中国证监会可授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。此题为推断题(对，错)。正确答案： 从理论上讲，资产净值增加，股价上涨；资产净值削减，股价下跌。 （ ）正确答案：A考点：熟识影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材其次章第三节，P43。 目前我国资产评估主要采纳（ ）。A收益现

5、值法B现行市价法C重置本钱法D清算价格法E折旧摊销法正确答案：ABCD证券从业考试题目下载7篇 第4篇 在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。 （ ）正确答案： 收购主要涉及公司股权构造的调整，其目标大多指向公司掌握权变动，交易的结果是掌握人变化。（ ）正确答案：A考点：熟识公司收购的形式、业务流程、反收购策略。见第十一章第一节，P404。 关于楔形，以下说法正确的选项是( )。A楔形所持续的时间不能太长，应短于3周B楔形间或也作为反转形态C楔形在形成之前、形成过程中、突破以后，成交量依次放大D楔形也有保持原有方向的功能，上升的楔形只是下跌途中的技术性反弹E楔形同样具有测算功能正确答

6、案：BD69. BD选项A中，楔形形成所花费的时间较长，一般须2周以上；选项C中，楔形在形成过程中，成交量渐次削减，在形成之前突破之后成交量一般都很大；选项E中，楔形不具测算功能。具有测算功能的有：头肩形态、双重顶（底）、三角形和矩形。 公司应当自作出削减注册资本决议之日起_日内通知债权人，并于_日内在报纸上公告。( )A10 20B10 30C20 30D15 30正确答案：B2B公司法规定，公司应当自作出削减注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。 证券公司资产治理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户担当。()正确答案：证券从业考试题目下载7篇 第5篇

7、截至2023年末，我国有（ ）家基金治理公司的基金治理资产超过了1 000亿元，其中（ ）家公司的基金治理资产超过了2 000亿元。A10.5B9.3C8.5D9.5正确答案：B 上市公司现任董事、高级治理人员最近36个月内受到中国证监会的行政惩罚，或者最近24个月内受到过证券交易所公开责备的，不得非公开发行股票。（ ）正确答案：上市公司现任董事、高级治理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处 罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开责备的，不得非公开发行股票。 非限定性集合资产治理打算投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该打算资产净值的20%。（ ）正确答案： 对违规

8、或存在较大经营风险的基金治理公司，中国证监会可以实行的惩罚措施有（ ）。 A依法责令整改，暂停办理相关业务 B监管谈话 C出具警示函 D暂停履行职务正确答案：ABCD把握对基金治理公司市场准入监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P222。 存在（ ）的，不得发行公司债券。A最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为B本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C已发行的公司债券存在违约事实，但已准时订正D严峻损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形正确答案：ABD证券从业考试题目下载7篇 第6篇 商业银行长期次级债务原则上应面对非银行机构发行。 （

9、）正确答案：B了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章其次节，P295。 关于全国银行间市场买断式回购的规章，以下说法正确的选项是（ ）。A买断式回购的债券券种范围与用于现券买卖的债券一样B买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回C市场参加者进展买断式回购应签订买断式回购主协议D进展买断式回购，交割时应有足额的债券和资金正确答案：ABCD以上选项均符合全国银行间市场买断式回购的有关规章。此题正确答案为ABCD。 VaR模型来自于（ ）的融合。A资产波动性分析方法B资产定价和资产敏感性分析方法C对风

10、险因素的统计分析D对风险因素的定性分析正确答案：BCVaR模型来自于两种金融理论的融合：一是资产定价和资产敏感性分析方法；二是对风险因素的统计分析。 证券组合治理的主要内容包括：打算、选择时机、选择证券、修正、评价。（ ）正确答案：证券组合治理的详细内容包括打算、选择时机、选择证券、监视等。 对外资并购境内企业或者以其他方式参加经营者集中，涉及国家安全的，除依照本法规定进展经营者集中审查外，还应当根据国家有关规定进展国家安全审查。（ ）正确答案：A考点：熟识上市公司收购共性问题审核意见关注要点。见教材第十一章其次节，P440。证券从业考试题目下载7篇 第7篇 基金投资者投资基金最主要的目的就是

11、要实现资产的保值、增值。（ ）正确答案： 以下（ ）情形不行以暂停基金估值。A法定节假日B证券交易所暂停营业C因不行抗力导致基金治理人和托管人无法精确评估基金资产价值D基金公布年报正确答案：D 证券公司在办理证券经纪业务时，不得承受客户的全权托付。（ ）正确答案：证券法第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得承受客户的全权托付而打算证券买卖、选择证券种类、打算买卖数量或者买卖价格。 股票发行实行溢价发行的，其发行价格应由（ ）确定。A发行人B承销商C证券交易所D发行人与承销商正确答案：D证券法第34条规定“股票发行实行溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。” 没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QD基金和基金治理公司特定资产治理业务的托管。（ ）正确答案：依据相关法规规定，只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QD基金和基金治理公司特定资产治理业务的托管。