证劵从业(旧)模拟试题篇.docx

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1、 证劵从业( 旧 )模拟试题5篇证劵从业( 旧 )模拟试题5篇 第1篇基金托管人和基金治理人可以出借证券账广。()答案：错解析：我国法律规定基金托管人和基金治理人不得出借证券账户。弥补财政赤字的主要方式有()。A:通过举债即发行国债来弥补B:通过向银行借款来弥补C:通过向增加税收来弥补D:通过向增发货币来弥补答案：A,B解析：财政发生赤字的时候有两种弥补方式：一是通过举债即发行国债来弥补，二是通过向银行借款来弥补。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获安排的现金利润（收益）根据基金合同有关基金份额申购的商定转为基金份额；基金份额持有人事先未作出选择的，基金治理人应当支付现金。()答案：对

2、解析：以下哪种分析方法多采纳简单的数理模型和计算机数值模拟，能够供应较为精细化的分析结论。()A:根本分析法B:技术分析法C:量化分析法D:宏观分析答案：C解析：量化分析法较多采纳简单的数理模型和计算机数值模拟，能够供应较为精细化的分析结论。但它对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为一般公众所承受。此外，量化分析法所采纳的各种数理模型本身存在模型风险，一旦外部环境发生较大变化，原有模型的稳定性就会受影响。此外，量化分析法往往需要和程序化交易技术相结合，对交易系统的速度和市场数据的准确度有较高要求，这也在肯定程度上限制了其应用范围。传统的风险限额治理主要是头寸规模掌握，这种治理方式存在的缺陷包

3、括()。A:存在严峻的时滞B:没有包含杠杆效应C:没有考虑不同业务部门之间的分散化效应D:缺乏弹性答案：B,C解析：传统的风险限额治理主要是头寸规模掌握，这种治理主要有以下缺陷：不能在各业务部门之间进展比拟；没有包含杠杆效应，对衍生产品组合可能会产生错误的表述；没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。以下关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，正确的有（）。A:基金宣传推介材料中古有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核B:基金治理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、精确C:基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备D:基金宣传推介材料可以登载该基金、基金治理人的其他基金的过往业

4、绩，但需符合有关规定答案：B,C,D解析：A项，基金业绩表现数据应当经基金托管人复核。以下不属于证券经纪商中介性特征的是其（）A:充当证券买方和卖方的代理人B:不担当交易中证券价格涨跌的风险C:必需使买卖双方按自己意愿成交D:不以自有资金连行证券买卖答案：C解析：证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进展证券买卖，也不担当交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人证券经纪商发挥着沟通买卖双方和按肯定的要求和规章快速、精确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。证劵从业( 旧 )模拟试题5篇 第2篇上市公司发行新股时的招

5、股说明书与首次公开发行股票时的招股说明书相比，更强调()。A:股票增值状况B:利润增加状况C:募集资金运用状况D:股东分红状况答案：C解析：上市公司发行新股时的招股说明书与首次公开发行时编制招股说明书的要求全都，更加强调上市公司历次募集资金的运用状况。蒙特卡罗模拟法在计算VaR时具有的优点有()。A:可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险B:可以计算信用风险C:可处理非正态分布和极端状况D:大大简化了计算量答案：A,B,C解析：蒙特卡罗模拟法具有的优点是：可涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险；可以计算信用风险；可处理非正态分布和极端状况。（）是指同一财务报表的不同工程之间 、不同类别

6、之间、在同一年度不同财务报表的有关工程之间，各会计要素的相互关系。A.财务指标 B.财务目标 C.财务比率 D.财务分析答案：C解析：财务比率是指同一财务报表的不同工程之间、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关工程之间，各会计要素的相互关系。根本分析法的优点是能够比拟全面把握证券价格的根本走势,应用起来简洁，缺点主要是对短线投资者的指导作用比拟弱，猜测的准确度相对较低。因此，主要适用于周期性相比照较长的证券价格猜测以及相对成熟的证券市场和猜测准确度要求不高的领域。（）答案：A解析：。略集合资产治理打算说明书主要内容有()。A:集合打算治理人、托管机构、推广机构简介B:投资理念与投资策略C

7、:集合打算收益的构成、收益安排的原则和方式等D:风险提醒答案：A,B,C,D解析：集合资产治理打算说明书主要内容包括：(1)集合打算的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计、集合打算的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等；(2)集合打算治理人、托管机构、推广机构简介；(3)托付人参加集合打算的时间、方式、价格、程序及最终确认等；(4)集合打算成立的条件和时间；(5)投资理念与投资策略；(6)投资决策依据、投资程序与风险掌握；(7)投资限制，主要列明试行方法、实施细则、集合资产治理合同及其他有关规定制止的事项；(8)集合打算的账户治理、资产的构成、资产的处分等；(9)集

8、合打算的资产估值方法、程序等；(10)集合打算应担当的各项费用的计提标准、计提方法、支付方式等；(11)集合打算收益的构成、收益安排的原则和方式等；(12)集合打算存续期间，托付人退出集合打算的方式、价格、程序等事项；(13)集合打算应当终止的情形、清算及资产分派方式；(14)信息披露，主要明确治理人、托管人向托付人供应资产治理和资产托管报告的时间、方式和内容，托付人查询的时间、方式和途径；(15)风险提醒，充分提醒集合打算的市场风险、治理风险、流淌性风险及其他风险等。与其他类型行业相比，高增长行业的股票价格受经济周期变化的影响相对较小。()答案：对解析：在经济高涨时，高增长行业的进展速度通常

9、高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持肯定的增长，这些行业的股票价格不会明显地随着经济周期的变化而变化。分析师在详细推断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，往往会从（）进展综合考察。A:随着行业兴衰，行业的资产总规模经受“小一大一萎缩”的过程B:产出增长率在成长期和成熟期都比拟高C:行业的创新力量有一个从增长到逐步衰减的过程D:在成熟期以前，进入的企业数量及资本量小于其退出量答案：A,C解析：随着行业兴衰，行业的资产总规模经受“小一大一萎缩”的过程；行业的创新力量有一个从增长到逐步衰减的过程。分析师在详细推断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，往往会从这两个方面进展综合考

10、察。证劵从业( 旧 )模拟试题5篇 第3篇在进展公司收购时，收购公司可能会遇到的风险主要有（ ）。A:市场风险B:营运风险C:反收购风险D:汇率风险答案：A,B,C解析：在收购过程中，收购公司主要面临市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。我国证券投资基金的年托管费率计提的基准为()。A:基金资产净值B:基金资产总额C:基金年收益率D:基金税前利润率答案：A解析：托管费用通常根据基金资产净值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。国际注册投资分析师协会（简称“ACIIA”）于()年正式成立。A:1990B:2023C:1999D:1997答案：B解析：国际注册

11、投资分析师协会（ACIIA）由欧金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证券分析师联合会(ASAF)和巴西投资分析师协会(APIMEC)经过3年多的筹划，于2023年6月正式成立，注册地在英国，秘书处于2023年自英国迁至瑞士苏黎世。我国目前遵循的是法定资本制的原则。 ( )答案：A解析：。资本“三原则”包括，资本确定原则、资本维持原则和资本不变原 则。目前我国遵循的是法定资本制的原则。证券效劳机构的虚假陈述实行过错推定，由（ ）举证其无过错。A.证券效劳机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者答案：A解析：。证券效劳机构假如存在违法违规行为，根据过错推定原则来担当 法律责任，即假如证券效劳机

12、构无法证明自己无过错，则推定为有过错，并担当相应的法 律责任。上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。 ( )答案：A解析：A。上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。现金股利是上市公司以货币形式支付给股东的股息红利，也是最一般最常见的股利形式，如每股派息多少光，就是现金股利。股票股利是上市公司用腋票的形式由股东分派的股利，也就是通常所说的送红股。基金资产由独立于基金治理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全。()答案：对解析：为了爱护投资者的利益，基金资产由独立于基金治理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用。证劵从业( 旧 )模

13、拟试题5篇 第4篇投资收益是指基金经营活动中因()等实现的损益。A:因股票、基金投资等获得的股利收益B:债券投资而实现的利息收入C:衍生工具投资产生的相关损益D:买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益答案：A,C,D解析：投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的，损益。详细包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。利息支付倍数越大，企业付息力量（ ）。A.越受利润影响 B.越受费率的影响 C.

14、越弱 D.越强答案：D解析：。利息支付倍数是指企业经营业务收益与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的力量，也叫利息保障倍数。其计算公式如下：利息支付倍数-税息前利润/利息费用。利息支付倍数越大，企业付息力量越强。自然人申请挂失补办证券账户时，如不能供应居民身份证，还可以供应（ ）。A.本人户口本B.户口所在地公安机关出示的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明C.工作证D.驾驶执照答案：A,B解析：自然人申请挂失补办：客户本人填写挂失补办证券账户卡申请表，并供应 本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压 盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。

15、中证协基金行业股票估值指数的主要特点包括（）。A:对长期停牌股票连行指数撤权处理B:统一根据中国证券业协会分类标准进展上市公司划分C:样本范围掩盖了沪、深证券交易所市场D:统一根据中国证监会分类标准进展上市公司划分答案：A,C,D解析：中国证券业协会和中证指数有限公司于2023年6月15日公布中证协基金行业股票估值指数，简称SAC行业指数。SAC行业指数的主要特点是：样本范围掩盖了沪、深证券交易所市场；统一根据中国证监会分类标准进展上市公司行业划分对长期停牌股票进展指数撤权处理。反映变现力量的财务比率主要有（ ）。A.存货周转率 B.应收账款周转率C.流淌比率 D.速动比率答案：C,D解析：。

16、反映变现力量的财务比率主要有流淌比率、速动比率。垄断竞争市场的特点是(）A:生产者众多，各种生产资料可以流淌B:生产者对市场状况特别了解，并可自自进出这个市场C:生产的产品同种但不同质，即产品Z间存在差异D:生产者对产品的价格有肯定的掌握力量答案：A,C,D解析：垄断竞争型市场是指既有垄断又有竞争的市场构造。在垄断竞争型市场上，每家企业都在市场上具有定的垄断力，但它们Z间又存在剧烈的竞争。其特点是：生产者众多，各种生产资料可以流淌；生产的产品同种但不同质，即产品Z间存在着差异；自于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有定的掌握力量。B项属于完全竞争的特点。对多方与

17、空方优势的衡量，主要依靠上下影线和实体的长度来确定。一般说来，上影线越长下影线越短，阳线实体越短或阴线越长，越有利于多方占优。()答案：错解析：对多方与空方优势的衡量，主要依靠上下影线和实体的长度来确定。一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。证劵从业( 旧 )模拟试题5篇 第5篇对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，一般审查以下()方面。A:企业进展股份制改组的可行性和合法性B:发起人资格及发起协议的合法性C:发起人投资行为和资产状况的合法性D:无形资产权利的有效性和处理的合

18、法性答案：A,B,C,D解析：企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查，是指需由律师对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的合法性进展审查。律师一般从以下几个方面进展审查，并出具法律意见书：(1)企业进展股份制改组的可行性和合法性；(2)发起人资格及发起协议的合法性；(3)发起人投资行为和资产状况的合法性；(4)无形资产权利的有效性和处理的合法性；(5)原企业重大变更的合法性和有效性；(6)原企业重大合同及其他债权、债务的合法性；(7)诉讼、仲裁或其他争议的解决；(8)其他应当审查的事项。以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的选项是()。A:银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证

19、券公司在银行间市场以自己名义进展的证券自营买卖B:目前银行间市场的交易品种主要是债券C:实行询价交易方式进展，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D:交易手续简洁、清楚，费时少答案：D解析：银行间市场的自营买卖，是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进展的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券，实行询价交易方式进展，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。柜台自营买卖，是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进展的证券自营买卖。这种自营买卖比拟分散；交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简洁、清楚，费用也少。资本资产定价模型是建立在若干假

20、设条件根底上的。这些假设条件可概括为如下()。A:资本市场有摩擦B:资本市场没有摩擦C:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全一样的预期D:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平答案：B,C,D解析：资本资产定价模型是建立在若干假设条件根底上的。这些假设条件可概括为如下三项假设：假设一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平，并采纳上一节介绍的方法选择最优证券组合。假设二：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全一样的预期。假设三：资本市场没有摩擦。所谓“摩擦”，是指市场对资本和信息自由流淌的阻碍。因此，该假设意味着：在

21、分析问题的过程中，不考虑交易本钱和对红利、股息及资本利得的征税，信息在市场中自由流淌，任何证券的交易单位都是无限可分的，市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制。执业者提出建议和结论不得违反社会公众利益，这是证券投资分析师的（ ）。A.独立诚信原则 B.勤勉尽职原则C.慎重客观原则 D.公正公正原则答案：D解析：公正公正原则，是指执业者提出建议和结论不得违反社会公众利益。在招股说明书中，发行人应披露不少于最近3年的简要利润表、不少于最近3年末的简要资产负债表、不少于最近1年的简要现金流量表。( )答案：对解析：在招股说明书中，发行人应披露不少于最近3年的简要利润表、不少于最近3年末的简要资产负债表、不少于最近1年的简要现金流量表。依据规定，符合条件的基金治理公司既可以为单一客户办理特定资产治理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产治理业务。()答案：对解析：依据2023年1月1日开头施行的基金治理公司特定客户资产治理业务试点方法的规定，符合条件的基金治理公司既可以为单一客户办理特定资产治理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产治理业务。根据我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，不能代销基金产品或开展期货中间介绍业务。()答案：错解析：根据我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。