证券经纪人考试答案5篇.docx

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1、 证券经纪人考试答案5篇证券经纪人考试答案5篇 第1篇 认沽权证明质上是股票的一种( )。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权正确答案：D答案 D解析 认沽权证明质上是一种股票的长期看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出根底资产。 以下对证券效劳机构的法律责任，表达不正确的选项是( )。A证券效劳机构对所依据的文件资料内容的真实性、精确性、完整性进展核查和验证B财务参谋机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须担当相应的法律责任C效劳机构由于虚假陈述给他人造成损失，先由发行人、上市公司担当赔偿责任，发行人、上市公司可向效劳机构追偿D证券效劳机构假如存在违法违规行为，根据过错推

2、定原则来担当法律责任，即假如证券效劳机构无法证明自己有过错，则推定为无过错正确答案：CD答案 CD解析 C项效劳机构由于虚假陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司担当连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；D项证券效劳机构假如存在违法违规行为，根据过错推定原则来担当法律责任，即假如证券效劳机构无法证明自己无过错，则推定为有过错，并担当相应的法律责任。 报价券商应通过专用通道，按承受投资者报价托付的( )挨次向报价系统申报。A价格凹凸B数量大小C时间先后D金额大小正确答案：C答案 C解析 报价券商应通过专用通道，按承受投资者报价托付的时间先后挨次向报价系统申报。报价系统收到报价申报后，

3、自动验证卖出股份报价申报的投资者股份账户。如余额缺乏，报价系统将不承受该笔申报，并反应至报价券商。 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财宝基金，以下说法不正确的选项是( )。A主权财宝基金主要是为了治理国家拥有的大量的官方外汇储藏B2023年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财宝基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值正确答案：BD答案 BD解析 2023年9月29日，中国投资有限责任公司宣告成立，注册资本金为2023亿美元，故BD两项错误。 根据我国现行法

4、律规定，发行人挪用投资者所托付买卖的证券或者其账户上的资金，属于( )行为。A虚假陈述B欺诈客户C操纵市场D内幕交易正确答案：B答案 B解析 欺诈客户行为包括：违反客户的托付为其买卖证券；不在规定时间内向客户供应交易的书面确认文件；挪用客户所托付买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的托付，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进展不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式供应、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违反客户真实意见表示，损害客户利益的行为。 以下说法中，不符合记名股票的特点的有( )。A股东权利归属股票的持有人B认购股票的款项不肯定一次缴足

5、C转让相对简便D便于挂失正确答案：AC答案 AC解析 所谓记名股票，是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，具有如下的特点：股东权利归属于记名股东；认购股票的款项不肯定一次缴足；转让相对简单或受限制；便于挂失，相对安全。AC两项属于不记名股票的特点。 通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进展干预的证券市场监管手段是（ ）。A法律手段B经济手段C行政手段D市场手段正确答案：B 以下选项中，属于有效市场细分的条件的有( )。A可度量性B差异性C可接近性D可行性正确答案：ABCD答案 ABCD解析 要使市场细分成为有效和可行的，必需具备以下几个条件：可

6、度量性；有价值；可接近性；差异性和可行性。 开放式基金的交易价格取决于( )。A基金市场收益率的大小B每一基金份额收益率的大小C每一基金份额净资产值的大小D市场供求关系的影响，常消失溢价或折价现象正确答案：C答案 C解析 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加肯定的购置费，赎回价是基金份额净资产值减去肯定的赎回费，不直承受市场供求影响。证券经纪人考试答案5篇 第2篇 基金从设立到终止都要支付肯定的费用，通常状况下，基金所支付的费用有( )。A证券交易费用B基金信息披露费用C基金分红手续费D清算费用正确答案：ABCD答案 ABCD解析 通常状况下，

7、基金所支付的费用主要有以下几个方面：基金治理费；基金托管费；其他费用，包括：封闭式基金上市费用；证券交易费用；基金信息披露费用；基金持有人大会费用；与基金相关的会计师、律师等中介机构费用：基金分红手续费；清算费用；法律、法规及基金契约规定可以列入的其他费用。 客户的证券买卖托付不管是否成交。其托付记录应当根据规定的期限保存于证券公司。（ ）正确答案： 我国证券法中对证券发行的规定内容不包括( )。A发行价格的协商确定B不特定对象公开发行证券的承销方式C证券公司承销证券商定的内容，证券承销的期限以及规定发行价格D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申

8、请及文件资料正确答案：C答案 C解析 除ABD三项外，我国证券法中对证券发行的规定内容还包括：公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用；公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途；报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定；股票发行审核的制度及规定；证券发行的信息披露；证券公司承销证券商定的内容；证券承销的期限等。 营业部供应的询问效劳不包括( )。A向投资者询问的股票发表确定性的意见B简洁介绍技术分析软件的使用方法C向投资者提示入市风险及防范措施D向投资者介绍开户、托付、交割等操作规程及留意事项正确答案：A答案 A解析 A项属于供应询问效劳时

9、需留意的事项，即不得对行情发表确定性的意见和不得直接指导投资者买卖证券。 询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。（ ）正确答案： 我国公司法规定，公司的剩余资产在安排给股东之前，其支付挨次为( )。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务正确答案：C答案 C解析 公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会

10、保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司根据股东的出资比例安排，股份有限公司根据股东持有的股份比例安排。 以下不属于证券法证券发行的主要内容是（ ）。A申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料C公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用D公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途债券是一种虚拟资本正确答案：A 按是否记载股东姓名，股票可以分为（

11、）。A一般股票和优先股票B记名股票和无记名股票C折价股票和溢价股票D一般股票和特殊股票正确答案：B 证券投资基金与股票、债券的区分在于( )。A风险水平不同B投资对象不同C所筹资金的投向不同D所反映的关系不同正确答案：ACD答案 ACD解析 证券投资基金与股票、债券的区分在于：反映的经济关系不同，股票反映的是全部权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外；所筹集资金的投向不同，股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具；风险水平不同，基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。证券经纪人

12、考试答案5篇 第3篇 依据证券法规定，证券活动中应当遵循法定原则。以下不属于证券活动根本原则的是( )。A依法对证券市场加强监管的原则B证券业和其他金融业混业经营、混业治理的原则C自愿、有偿、诚恳信用的原则D坚持爱护证券投资者利益的原则正确答案：B答案 B解析 证券法规定了证券活动应当遵守的六项根本原则：坚持公开、公正、公正的原则；坚持自愿、有偿、诚恳信用的原则；坚持爱护投资者利益的原则；坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，制止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为；坚持证券业和其他金融业分业经营、分业治理的原则；坚持依法对证券市场加强监管的原则。 营销人员在客户招揽过程中供应的各项效劳是（

13、）。A售后效劳B售中效劳C售前效劳D询问效劳正确答案：C 以下属于滞后型指标的是( )。A银行未收回贷款规模B主要生产资料价格C企业投资规模D利率水平正确答案：A答案 A解析 滞后型指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。BCD三项均属于先行性指标。 以下行为属于不正值竞争的是( )。A低于本钱价销售鲜活产品B商场低于本钱销售一批马上到期产品C通过媒体谎称竞争对手常常销售质次价高的商品D国庆期间全场商品根据本钱价出售正确答案：C答案 C解析 C项属于诽谤竞争对手的行为；销售产品价格只要不低于本钱价，都不属于不正值竞争行为；销售鲜活产品和马上到期的产品，即使销

14、售价格低于本钱价也不构成不正值竞争。 投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（ ）。A债息B资本公积金C资本利得D再投资收益正确答案：D 欺诈客户行为的民事责任主要是侵权责任。（ ）正确答案： 以下关于宏观经济运行对证券市场影响的说法，不正确的选项是( )。A当宏观经济趋好时，投资者预期公司效益和自身的收入水平会上升，证券市场自然人气旺盛，从而推动市场平均价格走高B只有从长期看时，宏观经济环境才是影响公司生存、进展的最根本因素C居民收入水平的提高，会直接促进证券市场投资需求D利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使局部资金由银行储蓄变为投资，从而影响证券市场的走向正确答案：B答案 B解析 无

15、论从长期看还是从短期看，宏观经济环境都是影响公司生存、进展的最根本因素。 某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股16元，新股发行的优待认购价为13元，其中每认购1股新股需要5个优先认股权，该股票附有优先认股权。则该公司的优先认股权的理论价格为( )元。A0.2B0.3C0.6D0.9正确答案：C答案 C解析 优先认股权的理论价格V=(股票每股市价P-新股优待的认购价E)换股比例N=(16-13)(1/5)=0.6(元)。 1602年世界上第一个股票交易所成立于（ ）。A阿姆斯特丹B伦敦C巴黎D柏林正确答案：A证券经纪人考试答案5篇 第4篇 股票、封闭式基金交易消失特别波动的，证券交易所可以打

16、算( )。A停牌B复牌C摘牌D技术停牌正确答案：A答案 A解析 股票、封闭式基金交易消失特别波动的，证券交易所可以打算停牌。其中，上海证券交易所规定，直至相关当事人作出公告当日的上午10:30予以复牌，并可以依据市场进展需要，调整停牌证券的复牌时间；深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。若公告日为非交易日的，在公告后首个交易日开市时复牌。 政府在社会经济中往往要担当一些大型根底性工程和公共设施的投资，如修建铁路和大路，这些工程耗资非常巨大，政府为筹集专项资金而发行的债券通常是（ ）。A赤字国债B特种国债C战斗国债D建立国债正确答案：D 有面额股票的特点包括（

17、 ）。A可以明确表示每一股所代表的股权比例B为股票发行价格确实定供应依据C注明在公司总股本中所占的比例D便于股票分割正确答案：AB 证券交易所是为证券集中交易供应场所和设施，组织和监视证券交易，实行自律治理的事业单位。证券交易所的设立和解散，由中国证券业协会打算。( )正确答案：答案 解析 证券法第一百零二条规定，证券交易所是为证券集中交易供应场所和设施，组织和监视证券交易，实行自律治理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院打算。 以下各项中，关于指数基金特点的描述正确的选项是( )。A当价格指数上升时，基金收益削减；反之，收益增加B投资组合仿照某一股价指数或债券指数，收益随着模拟的价格指数

18、上下波动C基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低D基金因收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动会很大，往往落差很大正确答案：C答案 C解析 指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动，因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低。当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益削减。投资组合仿照某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。 是证券市场上最重要的中介机构。A会计师事务所B证券公司C资产评估事务所D投资询问公司正确答案：B答案 B解析 证券中介机构包括证券经营机构和证券效劳机构两类：前者指专营证券业务的金融机构，即证券公司，是

19、证券市场上最重要的中介机构；后者指为证券市场供应相关效劳业务的法人机构，包括ACD三项。 境内法人客户在证券经纪商处开立资金账户时，必需提交( )。A法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件B加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件C由法定代表人签章并加盖公章的客户授权托付书D代理人身份证原件及复印件正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，法人客户还应提交：法人同名证券账户卡及复印件，银行结算账户证明文件原件，由法定代表人签署的法人授权开立资金账户托付书，已签署的证券交易托付代理协议、客户交易结算资金第三方存管协议等相关协议书，风险提醒书、客户须

20、知等必备文件。 成为中国证券投资基金业进展史上的一个重要里程碑所公布的法律法规是（ ）。A证券投资基金治理暂行方法B开放式证券投资基金试点方法C基金法D基金治理公司特定客户资产治理业务试点方法正确答案：B 有关基金托管人的托管费以下正确的选项是( )。A托管费率不会因基金种类不同而异B基金托管人为基金供应效劳而向治理人收取的费用C通常根据基金资产净值的肯定比例提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人D通常根据基金资产净值的肯定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人正确答案：C答案 C解析 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。A项托管费率也会因基金种类不同而异；B项

21、基金托管人为基金供应效劳而向基金收取的费用；D项托管费通常根据基金资产净值的肯定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。证券经纪人考试答案5篇 第5篇 一般来说，( )不是确认支撑线对当前影响的重要性时应考虑的因素。A股价在这个区域波动的幅度B股价在这个区域停留时间的长短C股价在这个区域伴随的成交量大小D这个支撑区域或压力趋于发生的时间距离当前这个时期的远近正确答案：A答案 A解析 一般来说，支撑线和压力线对当前影响的重要性有三方面考虑：股价在这个区域停留时间的长短；股价在这个区域伴随的成交量大小；这个支撑区域或压力趋于发生的时间距离当前这个时期的远近。 现有开放式基金A和B，其总资产分别

22、为60亿元和50亿元，总负债分别为30亿元和25亿元，分别发行了25亿份和20亿份，则基金A的基金份额资产净值低于基金B。( )正确答案：答案 解析 依据基金份额净值计算公式：基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，可得基金A、B的基金份额净值分别为1.2元和1.25元，因此，基金A的基金份额资产净值低于基金B。 依据我国现行有关交易制度，( )可以进展回转交易。A权证BB股C金融债券D基金正确答案：ABC答案 ABC解析 依据我国现行有关交易制度，债券和权证明行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。 以下选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。A制定自律规章、执业标准和业务标准，对

23、会员及其从业人员进展自律治理B搜集整理证券信息，为会员供应效劳C监视、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进展评估和检查D制定上市规章、交易规章、会员治理规章和其他有关规章正确答案：D答案 D解析 D项属于证券交易所的主要职责。 实行发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额,不得低于注册资本的（ ）。A5%B10%C20%D35%正确答案：C 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。A1000万元B5000万元C8000万元D10000万元正确答案：B 比例股票是一种( )。A有面额股票B无面额股票C优先股票D记名股票正确答案：B答案 B

24、解析 比例股票也称为无面额股票或份额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。 以下不属于股份有限公司董事会行使的职权的是( )。A制定公司的经营方针和理财打算B对公司发行债券作出决议C执行股东大会的决议D制定公司的根本治理制度正确答案：B答案 B解析 依据公司法的相关规定，B项为股东大会的职权。 以下不属于证券法证券发行的主要内容是（ ）。A申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料C公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用D公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途债券是一种虚拟资本正确答案：A