证券法试题大学经济法概论考试复习.docx

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1、证券法试题一、单项选择题1、两年前某公司净资产 2 亿元申请发行 5 千万元债券，因承销人缘由剩余500 万元尚未发行完。该公司净资产现已增加到 3 亿元，欲申请再发行 8 千万元债券。该公司的申请可否批准？A. 可以批准B. 假设本次 8 千万元中包括上次余额 500 万元即可批准C. 不应批准D. 假设该公司变更债券承销人，可以批准2、以下不属于我国现行证券法明确规定的证券种类是？ A股票B证券投资基金C政府债券 D认股权证3、以下证券中，投资风险最小的是？ A基金B股票 C公司债券D政府债券4、关于证券市场的表述，以下错误的选项是？ A甲证券公司承销乙公司股票，二者处于证券发行市场 B甲

2、公司为股发行效劳的投资询问机构，其处于证券交易市场 C甲公司在股票市场上买卖上市公司股票，其处于证券流通市场 D场外交易活动与在证券交易所的场内交易活动都属于在证券流通市场中的活动5、甲公司是上市公司，公司董事长私自将公司募集的股款进入股市炒股，亏损大半。公司为了让投资者连续购置其股票，便在公开的财务报表中隐瞒了此事项。对此，甲公司违反了 证券法的什么原则？A公开、公正、公正原则 B公平、自愿原则 C国家集中监管与行业自律原则D分业经营、分业治理原则6、甲乙丙丁四个公司预备成立一证券公司，四个公司各投资 5000 万元；甲公司去年因偷税被当地工商局查处并通报；乙公司派出其总经理 A 担当该证券

3、公司董事长，A 曾经在另一上市公司任职，但 2 年前因违法违纪被解除职务；该证券公司预备开设的业务有证券承销、证券自营。以下选项中错误的选项是？ A证券公司的主要股东应当在最近三年内无重大违法违纪记录，甲公司不符合该条件BA 可以担当该证券公司董事长CA 由于违法违纪被解职尚未超过 5 年时间，不得担当证券公司董事长D该证券公司不得同时从事证券承销和证券自营业务7、证券公司的业务范围打算其注册资本最低限额，以下需要注册资本最少的业务是？ A证券经纪B证券承销C证券自营D证券资产治理8、甲股份公司预备发行公司债券，财务部门报告称：本公司目前净资产5000 万元，去年已经发行了 1000 万元的公

4、司债券。问甲公司今年假设还可发行多少公司债券？A2023 万B500 万C1000 万D3000 万9、某公司公开发行 8000 万元股票，其与甲证券公司签订承销协议，商定由甲负责该次股票的承销，期限 4 个月。以下说法正确的选项是？A该公司的承销协议是合法有效的 B该公司的股票应当由承销团承销，而不只是一家证券公司C承销协议规定的时间符合法律规定 D股票承销期限可以由承销协议双方当事人自行商定10、甲公司预备将其股票上市。该公司股本总额为5000 万，公开发行的股份占到公司股份总数的 20%，最近三年甲公司均盈利 10%以上，财务会计报告无虚假。其是否有不满足股票上市的条件？A全部满足股票上

5、市条件 B公开发行的股份应当占到公司股份总数的25% C上市公司最近三年盈利应当在15%以上 D上市公司股本总额应到达 8000 万11、某上市公司上市后股本总额削减到 2500 万元，已经连续两年严峻亏损，证券交易所规定其 6 个月内必需使股本总额到达上市条件，但该公司未能在 6 个月内转变现状。为此，证券交易所可以？A暂停该公司股票上市交易B再给该公司 3 个月的宽限期C终止该公司股票上市交易D只有在该公司连续三年亏损的状况下才能终止该公司股票上市交易12、某公司收购甲上市公司的股票，到达了该公司发行股份的5%，其应当如何进展报告？ A在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证券监视治理机构

6、、证券交易所作出书面报告， 通知该上市公司，并公告B应当在公开发行的报纸上公告C直接通告该上市公司即可 D向证券交易所和该上市公司报告二、多项选择题1、依照证券法的相关规定，股份可以发行以下哪些类型的股票？ A.一般股和优先股B.记名股和无记名股C.额面股和无额面股D.表决权股和无表决权股2、中国证监会 2023 年 3 月 1 日接到多家上市公司申请发行股的报告，以下哪些公司的申请依法不应被批准？A.甲公司正在改组其组织机构，尚未完成B.乙公司 2023 年度亏损C.丙公司 2023 年发生了多起公司财务人员违法乱纪行为D.丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报3、我国的证券交易所是？ A自

7、律性法人 B供给证券集中交易的场所C设立和解散都由国务院打算D营利性法人4、证券监视治理机构的职责是？A. 制定证券市场监视治理的规章、规章B. 对证券发行、上市、交易、登记、存管等进展监视治理C. 对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司等业务活动进展监视治理D.制定证券从业者资格标准和行为准则并监视实施5、某国有企业为了扩大生产规模，预备公开发行股票募集资本。在争论实行何种方式发行股票时，A 经理发言认为应当联系几个大公司来认购股票，B 经理不以为然，认为应当向一般公众公开发行。对于以上发言，正确的选项是？AA 经理的意见是非公开发行BA 经理的意见是公开发行CB 经理的意见是公开发行

8、D. 两位经理的意见都是公开发行6、甲公司去年亏损，今年小有盈利，为了扩大生产经营，预备公开发行股募集资金。该公司去年前曾因财务作假被税务局查处。以下说法错误的选项是？A. 该公司 2 年前的财务问题不影响其公开发行股B甲公司去年亏损，不得发行股 C甲公司今年已经扭亏为盈了，可以发行股 D除非甲公司今年也盈利，明年可以发行股募集资金 7、以下人员中，哪些人制止从事证券交易活动？ A证券交易所的工作人员小刘，尚在任职期间B. 为甲公司股票发行出具审计报告的某会计师事务所主任会计在该股票承销期内C为某公司股票作保荐人的贾某借其妻子的名义在该股票发行期间购置股票 D为上市公司出具法律意见书的某律师事

9、务所律师在法律意见书公开1 个月后8、以下哪些是内幕信息的知情人？ A股票发行公司的股东 B持有公司 10%股份的股东C某上市公司的大股东D为某股份公司发行股票登记结算效劳的机构9、甲有限责任公司预备将其公司债券上市交易。其公司净资产 5000 万元，公司已发行债券2023 万，期限 2 年。以下说法正确的选项是？ A甲为有限责任公司，假设要债券上市，净资产应当到达6000 万B公司债券要上市，实际发行额2023 万太少，应不低于 5000 万 C甲公司的累计债券余额未超过公司净资产的40%，符合法律规定的要求D甲公司的债券期限符合法律规定三、推断题：1公司债券和股票从标的物的角度考虑，并没有

10、区分，即都是货币。2、某股份发行了可转换公司债券，当转换为公司股票的条件具备时，债券持有人必需将公司债券转换为公司股票。 3、有限责任公司发行公司债券必需具备的条件之一，即净资产额不低于5000 万元人民币。4、股票上市交易的条件之一是公司股本总额不少于人民币3000 万元。5、股票是股份签发的债务证书凭证。四、简答题1. 我国证券法规定的制止的交易行为有哪些？2、简述我国证券治理体制的特点。3、简述上市公司的条件4、论发行公司债券的条件。五、案例题1、A、B 两公司均为股票上市公司。A 公司单独设立证券投资部，集中大量货币资金与某证券公司联合，利用公司年度报告和中期报告前的时间差，大量购入本

11、公司股票；后利用发 行债券的资金，托付其关联企业代为收购 B 公司发行在外一般股，因未以 A 公司名义收购， 故未上报国务院证券监视治理机构，也未对外公告，截止目前已累计收购B 公司股份的40%。请问：A 公司上述行为有哪些不合法之处？2、远大股份经过法定程序批准，于1999 年 2 月 10 日通过向社会公开发行股票成立，注册资本为 5000 万元。为了扩大生产经营规模，公司打算通过增资扩股方式筹集资金。1999 年 8 月 28 日，该公司董事会向股东大会提交了一份增资扩股方案，该方案主要内容如下：1. 本次发行的股一律为人民币一般股，每股面额为 1 元人民币，拟发行 2023 万股，一律

12、以配售方式发行。2. 依据公司盈利和财产增值状况，每股发行价格拟定为3 元人民币，并托付大海证券公司独家承销。3. 假设一切进展顺当，股销售时间将安排在2023 年 2 月 2 日至 6 月 2 日之间进展。请问：上述内容是否符合法律的规定，为什么？第十一章 证券法参考答案一、单项选择题1、C. 依据证券法第 16 条第二项规定，该公司累计债券总额已经超过了公司净资产的40%，所以不应当被批准。2、D认股权证不是我国证券法明确规定的证券种类，但其也属于证券衍生品种，照旧受到证券调整。3、D政府债券是政府或政府授权的代理机构基于财政或其他目的而发行的债券，以政府信用为后盾，其他的证券品种都没有其

13、风险小。4、B为股发行供给询问效劳的投资询问机构属于证券发行市场中的主体。证券发行市场主体主要有证券发行人，一般指发行证券的公司、金融机构等，证券认购人和中介人。 5、A公开原则是证券发行和交易制度的核心，要求证券发行人必需依法将与证券有关的一切真是状况予以公开，以供投资者决策参考。6、B证券法 131 条规定了证券公司高级治理人员的任职资格，A 因违法违纪被解除职务尚未逾 5 年，所以不能担当证券公司董事长。另外，证券公司股东最近三年无重大违法违纪记录。同时经营证券承销和证券自营业务，注册资本应当到达5 亿元，题中情形不符。7、A证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为5000 万；经营

14、证券承销、证券自营、证券资产治理的注册资本最低限额为1 亿元。8、C我国证券法第16 条规定，公司累计债券余额不得超过公司净资产的40%，该公司去年已经发行了 1000 万的公司债券，净资产 5000 万，故最多还能再发行 1000 万公司债券。9、B我国证券法规定了公开发行证券票面总值超过5000 万元的，应当由承销团承销，承销团应当由两个或两个以上的证券公司组成。承销期限不得超过90 日。10、B股票上市的条件中，公司股本总额不少于人民币 3000 万元，公开发行的股份到达公司股份总数的 25%，公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。11、C证券交易所打算终止上市公司股票

15、上市的情形之一即是：公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能到达上市条件。12、A见证券法第 86 条。二、多项选择题1、ABD。我国法律规定的股票不包括无面额股，这可以从法律规定招股说明书应载明的事项看出。2、ABCD。依据证券法第 13 条。3、ABC。见证券法第 102 条。4、ABCD。见证券法 179 条。5、AC。见证券法第 10 条规定，公开发行的条件之一即是向不特定的对象发行证券，除了公开发行，即为非公开发行。6、ACD。证券法第 13 条规定了公司发行股的条件。可发行股的公司必需具有持续盈利力量，财务状况良好，且最近三年财务会计文件无虚假记载。由于

16、甲公司去年发生了财务问题，所以即使今年盈利，也不满三年，不能发行股。7、ABC。见证券法第 43 条、第 45 条。8、BCD。见证券法第 74 条。9、ABD。债券上市的条件之一是符合法定的公司债券发行条件，所以甲公司的净资产未到达法定条件，另外，其债券发行额也不满足不少于5000 万元的条件。三、推断题1、错2、错。此题考核可转换公司债券转股的规定。可转换公司债券转股条件具备时，债券持有人拥有将公司债券转换给公司股票的“选择权”。3、错。有限责任公司发行公司债券必需具备的条件之一，即净资产额不低于 6000 万元人民币。4、对。5、错。股票是股份签发的证明股东所持股份的凭证。四、简答题1、

17、答：在我国，证券制止交易行为主要包括证券发行与交易及相关活动中的内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为和虚假陈述行为等。实施证券制止交易行为者应视其行为及后 果担当相应的证券法律责任。2、答：我国对证券市场治理实行国家集中统一治理和行业自律治理相结合的体制。3、答：上市公司应当具备以下条件：1股票经过国务院证券治理部门批准已向社会公开发行。2公司的股本总额不少于人民币五千万元。3开业时间在三年以上，最近三年连续盈利。4持有股票面值达人民币一千元以上的股东人数不少于一千人；向社会公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为百分之二

18、十五。5公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。6国务院规定的其他条件。需要说明的是以上条件是必需同时具备的条件，只有同时具备才可成为上市公司。4、答： 1主体资格，股份和国有独资公司或者两个或者两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司。2有限责任公司的净资产不少于6000 万元。股份的净资产不少于 3000 万元。3公司发行债券累计不超过公司净资产的40。4最近三年的平均可安排利润足以支付公司债券一年的利息； 5筹集的资金投向符合国家产业政策； 6债券的利率不超过国务院限制的利率水平；7国务院规定的其他条件。五、案例题1、简析：证券法规定，制止任何人以不正值的手段猎取不正

19、值的利益，或者转嫁风险。 A 公司通过与其他证券公司联合，集中资金优势买卖本公司股票的行为属于操纵证券交易价格的操纵市场行为；而利用财务报告公告前时间差买卖本公司股票，属于利用尚未公开的信 息牟取利益，因此属于内幕交易行为。两种行为均属于证券法规定的制止交易行为，依据法律规定，应当没收 A 公司非法所得，对公司处以 20 万元50 万元的罚款，并追究主要责任人的刑事责任。另外，本案中 A 公司收购 B 公司股票的行为错误。缘由在于，法律规定，收购上市公司股票只能以本公司名义进展；当公司持有其他公司股份到达5%时应向中国证监会报告并公告， 且以后持股比例每增减变化到达 5%时，仍应履行上述手续；

20、当持有该公司股份到达 30%时， 假设连续收购，则应公开发出收购要约。本案中A 公司违反了上述规定。2、简析：依据证监会公布的关于上市公司送配股的暂行规定，当年配股数量不得超过上一年股本总额的 30%，而本次股配售额将打算发行2023 万股，超过了上一年股本总额数的 30%，不符合该规定。依据股票发行与交易治理暂行条例的规定，拟公开发行股票的面值总额超过3000 万元或者预期销售总金额超过人民币 5000 万元的，应当由两个以上承销机构组成承销团承销， 而本案中公司股配售额预期销售总金额超过了人民币5000 万元，因此由一家证券公司承销股出售是不合法的。依据股票发行与交易治理暂行条例的规定，承销期不得少于10 日，不得超过90 日，而本次股配售超过了 90 日，因而是违法的。