证券经纪人考试历年真题5篇.docx

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1、 证券经纪人考试历年真题精选5篇证券经纪人考试历年真题精选5篇 第1篇 按募集方式分类，有价证券可以分为（ ）。A政府证券和公司证券B上市证券与公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券正确答案：C 以下关于申报时间的说法，错误的有( )。A上海证券交易所承受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:159:25、9:3011:30、13:0015:00B每个交易日9:209:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不承受撤单申报C深圳证券交易所承受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:1511:30、13:0015:00D每个交易日9:259:30，深圳证券交易所交易主机不承受

2、参加竞价交易的撤销申报正确答案：AD答案 AD解析 A项上海证券交易所承受会员连续竞价交易申报的时间为每个交易日9:3011:30、13:0015:00，承受会员集合竞价交易申报的时问为每个交易日9:159:25；D项每个交易日9:259:30，交易主机只承受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理，9:209:25、14:5715:00，深圳证券交易所交易主机不承受参加竞价交易的撤销申报。 根据规定，以下论述不正确的选项是( )。A证券承销实行代销或包销方式B上市公司向原股东配售股份应当采纳代销方式发行C发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销D发行人向不特定对

3、象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议正确答案：C答案 C解析 C项发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元应当由承销团承销。 证券公司可以托付证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进展经纪业务的客户招揽、客户效劳等活动。（ ）正确答案： 封闭式基金可以实行溢价发行方式。( )正确答案：答案 解析 封闭式基金的首次发行都是按面值加肯定百分比的购置费计算，在交易时其买卖价格受市场供求的影响，常消失溢价或折价现象。证券经纪人考试历年真题精选5篇 第2篇 如表所示。该股票在上海证券交易所当日成交量为（ ）。A100手B150手C20

4、0手D300手正确答案：D 有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份属于（ ）。A国家股B法人股C社会公众股D外资股正确答案：A 在我国，证券公司的以下事项中不需要经证券监视治理机构批准的是( )。A撤销分支机构B变更注册地址C变更公司章程中的重要条款D变更持有5%以上股权的股东正确答案：B答案 B解析 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际掌握人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必需经证券监视治理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必需经证券监视治理机构批准。

5、从长期来看，股票的价格由其（ ）打算，但就中、短期的价格分析而言，股价由（ ）打算。A使用价值，供求关系B内在价值，交易量C使用价值，交易量D内在价值，供求关系正确答案：D 下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容，描述不正确的选项是( )。A资金监控，对证券交易和新股发行的资金进展监控B交易监控，对特别交易进展跟踪调查，假如是由违规引起，则对违规者进展惩罚C人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员状况进展监控，超过肯定人数，将做出限定D行情监控，对交易行情进展实时监控，观看股票价格、股价指数、成交量等的变化状况，假如消失特别波动，监控人员可马上把握状况，做出推断正确答案：C答案 C解析 日

6、常监控内容除ABD三项外，第四方面内容是：证券监控，对证券卖出状况进展监控，若消失违规卖空，则对相应证券商进展惩罚。证券经纪人考试历年真题精选5篇 第3篇 以上市股票为主要投资对象的股票基金，它的投资目标侧重于追求( )。A利息收入B公司掌握权C资本利得和短期资本增值D资本利得和长期资本增值正确答案：D答案 D解析 股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金，其投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。 20世纪50年月，我国政府发行的国债品种是( )。A人民成功折实公债和国家重点建立债券B人民成功折实公债和根本建立债券C特种债券和国家经济建立公债D人民成功折实公债和国家经济建立公债正

7、确答案：D答案 D解析 20世纪50年月，我国政府发行了两种国债：1950年发行的人民成功折实公债和19541958年发行的国家经济建立债券。 企业的（ ）是企业价值最终实现的场所，它是营销战略制定的根底。A客户市场B营销市场C标的市场D目标市场正确答案：D 上海证券交易所和深圳证券交易所对以下( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的特别交易行为，予以重点监控。A对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易C托付、授权给不同机构或个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁

8、进展互为对手方的交易D一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易正确答案：AB答案 AB解析 C项应为托付、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易；D项应为两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进展互为对手方的交易。 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）A政府证券和公司证券B上市证券与非上市证券C发行市场证券和交易市场证券D股票、债券和其他证券正确答案：B证券经纪人考试历年真题精选5篇 第4篇 关于目标市场，以下说法正确的选项是( )。A目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集

9、合B目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略”C目标市场的设定只能是一系列细分市场D依据所选择细分市场的标准，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略，集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式正确答案：A答案 A解析 差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”；集中性市场营销策略又称“密集性策略”；目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场；依据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为无差异市场营销策略、集中性市场营销策略和差异性市场营销策略三种方式 债券的价格变动风险随着期限的增大而( )。A减小B增大C不变D无法推断正确答案：B答案 B解

10、析 债券的价格是将将来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值，债券的期限越长，将来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。 按（ ）为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。A公司股票是否上市流通B公司是否参加股票交易C公司债券是否上市流通D公司是否参加债券交易正确答案：A 关于行业分析，以下论述不正确的选项是( )。A行业分析是对上市公司进展分析的前提B行业分析是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁C行业分析是根本分析的重要环节D处在生命周期不同进展阶段的行业，投资价值可能一样正确答案：D答案 D解析 行业有自己特定的生命周期。处在生命周期不同进展阶段的行业，其投资价

11、值也不一样；而在国民经济中具有不同地位的行业，其投资价值也不一样。 就单根K线而言，反映多空双方争夺剧烈且势均力敌的K线外形是( )。A一字型B倒T字型CT字型D大十字星正确答案：D答案 D解析 上下影线较长的称为大十字星，十字星消失说明多空双方力气临时平衡，而大十字星有很长的上下影线，说明多空双方斗争剧烈。证券经纪人考试历年真题精选5篇 第5篇 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）。A3个月B6个月C12个月D1个月正确答案：A 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人根据商定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )正确答案：答案 解析 证券给付结算方式

12、指权证持有人行权时，发行人有义务根据行权价格向权证持有人出售或购置标的证券；题中描述的是证券现金结算方式的定义。 以下关于运用原因法来发觉新客户的描述中，不正确的选项是( )。A绝不强迫营销，虽然是从业人员的亲朋好友，但没有义务肯定要与本银行合作B运用原因法就不需要过多的应酬和客套，即可切入主题C原因法是一个营销人员常常使用的方法，特殊是对于新入行的营销人员D由于是亲朋好友，即使开发不胜利，也不简单受打击，不存在面子问题正确答案：D答案 D解析 D项原因法具有得失心重的特点，就是由于是亲朋好友，才会患得患失，可怕遭拒绝而丢面子。 实物债券是特别意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。( )正确答案：答案 解析 实物债券是一般意义上的债券，许多国家通过法律或者法规对实物债券的格式予以明确规定。我国发行的无记名国债不属于这类。 以下关于股票股息说法错误的选项是( )。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同工程之间的转移D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的削减，而负债保持不变正确答案：D答案 D解析 股票股息是股东权益账户中不同工程之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响。