证券经纪人考试真题及答案8篇.doc

《证券经纪人考试真题及答案8篇.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券经纪人考试真题及答案8篇.doc（31页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 证券经纪人考试真题精选及答案8篇证券经纪人考试真题精选及答案8篇 第1篇 在我国，依据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等证券买卖的席位，称为( )。A一般席位B专用席位C有形席位D无形席位正确答案：A答案 A解析 根据席位经营的证券品种不同，可以将席位分为一般席位和专用席位。一般席位(又称“A股席位”)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。CD两项是依据席位的报盘方式不同划分的。 通货膨胀对社会经济产生的影响主要包括( )。A损害一国的经济根底B扭曲商品相对价格C降低资源配置效率D引发泡沫经济正确答案：ABCD答案 ABCD解析 通货膨胀一般以两种方式影响到经济：

2、通过收入和财产的再安排以及通过转变产品产量与类型影响经济。详细地说，通货膨胀对社会经济产生的影响主要有：引起收入和财宝的再安排，扭曲商品相对价格，降低资源配置效率，引发泡沫经济乃至损害一国的经济根底和政权根底。 信用公司债属于( )。A无担保证券B无抵押证券C担保证券D质押证券正确答案：A答案 A解析 信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。 企业营销活动的根底和条件是( )。A消费者需求B市场营销产品C市场营销环境D市场交换媒介正确答案：C答案 C解析 没有市场营销环境，企业营销活动就无从谈起。因此，市场营销环境是企业营销活动的根底和条件。 依据反洗钱法规定

3、，任何单位和个人发觉洗钱行为时，都有权向相关机关报告，有权受理举报的机关是( )。A省级人民政府B公安机关C中国银监会D国务院正确答案：B答案 B解析 依据反洗钱法第七条规定，有权承受举报的机关是反洗钱行政主管部门或者公安机关。 以下关于可转换债券与一般债券的比拟，错误的说法是( )。A两者都不具有股东权利B两者区分主要在于利率的可转换性C在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入D可转换债券可以在商定期限内，按预定的转换价格换成公司股份正确答案：A答案 A解析 A项在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利，可转换债券转换后，可转换债券才具有股东权利。 依据以下数据答复 6872

4、题。 某投资者通过场内投资10万元申购上市开放式基金，假设治理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为0.9250元。第68题：其净申购金额为（ ）。A101500元B10150元C98522.2元D9852.22元正确答案：C 债券反映了债权债务关系，其定义包含了以下选项中( )等方面的根本内容。A债券是由债务人出具的B债权人可以随时转让债券C发行人需要在肯定时期付息还本D债务人有肯定的条件利用他人资金正确答案：ACD答案 ACD解析 债券包含了四层含义：发行人是借入资金的经济主体，其在肯定的条件下利用他人的资金；投资者是出借资金的经济主体；发行人需要在肯定时期付息还本；是由债务

5、人出具的，反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证。证券经纪人考试真题精选及答案8篇 第2篇 我国公司法规定，发行无记名股票的公司公告会议召开的时间、地点和审议事项应当于股东大会会议召开前（ ）。A15日B30日C45日D60日正确答案：B 开盘价高于收盘价时的K线为( )。A上影线B下影线C阴线D阳线正确答案：C答案 C解析 K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的局部称为上影线，下方的局部称为下影线。收盘价低于开盘价时为阴线。 证券发行市场的作用主要包括( )。A为资金需求者供应筹措资金的渠道B为证券二级市场交易价格的稳定供应了根底C形成资金流淌的

6、收益导向机制，促进资源配置的不断优化D为资金供给者供应投资和获利的时机，实现储蓄向投资转化正确答案：ACD答案 ACD解析 证券发行市场的作用主要包括以下三个方面：为资金需求者供应筹措资金的渠道；为资金供给者供应投资和获利的时机，实现储蓄向投资转化；形成资金流淌的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。 中心登记是指证券登记结算公司向( )供应发行登记效劳，供应有效的证券持有人名册。A发行人B包销商C证券交易所D证监会正确答案：A答案 A解析 证券登记结算公司依据与发行人签订的协议，为证券发行人供应证券持有人名册登记效劳，精确记载证券持有人的必要信息。 以下选项中，公司法对有限责任公司的设立和组

7、织机构的规定内容不包括( )。A董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序正确答案：C答案 C解析 C项是股东大会的职权。 软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满意业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。A非系统风险B合规风险C技术风险D治理风险正确答案：C 契约型基金与公司型基金的

8、区分在于( )。A资金的性质不同B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D基金单位的价格不同正确答案：ABC答案 ABC解析 契约型基金与公司型基金的区分在于：资金的性质不同，契约型基金的资金是信托财产；公司型基金的资金是通过发行一般股票筹集的公司法人的资本；投资者的地位不同，契约型基金的投资者是基金契约的当事人之一，投资者既是基金的托付人，又是基金的受益人，公司型基金的投资者购置基金公司的股票后成为该公司的股东，因此，公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大；基金的营运依据不同，契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 封闭式基金的期限是指（ ）。A

9、基金从申购到终止之间的时间B基金从认购到终止之间的时间C基金从申购到赎回之间的时间D基金从成立起到终止之间的时间正确答案：D证券经纪人考试真题精选及答案8篇 第3篇 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）A政府证券和公司证券B上市证券与非上市证券C发行市场证券和交易市场证券D股票、债券和其他证券正确答案：B 我国上市公司证券发行治理方法规定，可转换公司债券的期限最短为（ ）。A3个月B半年C1年D2年正确答案：C 打算再投资收益的主要因素是( )。A债券的归还期限B息票收入C票面利率D市场利率的变化正确答案：ABD答案 ABD解析 再投资收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。打

10、算再投资收益的主要因素是债券的归还期限、息票收入和市场利率的变化。 行业分析是公司根本分析的惟一方法。( )正确答案：答案 解析 行业分析是对上市公司进展分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是根本分析的重要环节。 关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的说法，错误的选项是( )。A境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证B境内居民个人和非居民之间不得进展B股协议转让，同时境内居民个人所购B股不得向境外转托管C光凭B股资金账户还不能到证券经营机构开立B股股票账户D凭本人有效身份证明和本人进账凭证开立B股资金账户正确答案：C答案 C解析 凭B股资金账户就可以到证券经营机构开立

11、B股股票账户。 证券登记结算公司保证交收的作用不包括( )。A降低信用风险B集中资金C提高运作效率D降低市场运作本钱正确答案：B答案 B解析 证券登记结算公司保证交收的作用包括：便利投资者开立证券账户，削减资金占用，降低交易本钱；有利于提高市场结算效率；有助于从体制上防范和掌握市场风险。 债券的票面因素包括（ ）。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称正确答案：ABCD 能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券是（ ）。A商品证券B货币证券C资本证券D政府证券正确答案：B证券经纪人考试真题精选及答案8篇 第4篇 投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可通过银

12、证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )正确答案：答案 解析 客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。 在我国，证券交易所专用席位是经营A股股票、债券及基金等买卖的席位。( )正确答案：答案 解析 交易席位依据席位经营的证券品种不同可分为一般席位和专用席位。其中一般席位(又称A股席位)主要是指可从事A股股票、债券、基金等证券买卖的席位。 债券以低于面值的价格发行时属于（ ）。A正常发行B溢价发行C折价发行D面值发行正确答案：C 根据( )，权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。A权证持有人行权的时间不同B权证的内在价值分类C权证行权的根底资产或标的资产D持有人权利的性质不同正确

13、答案：C答案 C解析 权证的分类包括：依据权证行权的根底资产或标的资产，分为股权类权证、债权类权证以及其他权证；依据权证行权所买卖的标的股票来源不同，分为认股权证和备兑权证；根据持有人权利的性质不同，分为认购权证和认沽权证；根据权证持有人行权的时间不同，分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证；按权证的内在价值，分为平价权证、价内权证和价外权证。 投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（ ）。A债息B资本公积金C资本利得D再投资收益正确答案：D 上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过( )派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易登记系统C结算参加人D结算银行正确答案：A答案 A解析 上

14、海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过结算公司的交易清算系统进展的。 上市公司行业分类指引将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考，其中，类别编码采纳了( )。A层次编码法B字母升序编码C字母降序编码D挨次编码法正确答案：D答案 D解析 由于上市公司集中于制造业，上市公司行业分类指引应当在制造业的门类和大类之间增设帮助性类别(次类)。与此对应，总体编码采纳了层次编码法，类别编码实行挨次编码法，门类为单字母升序编码。 在我国，按证券发行主体分类，证券可分为( )。A公司证券B银行证券C政府证券D金融机构证券正确答案：ABC答案 ABC解析 按证券发行主体的不同，证券

15、可分为公司证券、金融证券、政府证券。公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券。金融证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券。政府证券是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。证券经纪人考试真题精选及答案8篇 第5篇 证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进展综合分析，并推断其对证券价格发生作用的效果。( )正确答案：答案 解析 证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响

16、的各种信息进展综合分析，并推断其对证券价格发生作用的方向和力度。 以下说法正确的选项是( )。A积极成长型基金不包括在成长型基金中B投入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取将来的最大收入为目的C成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值。投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票D平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：C答案 C解析 A项在成长型基金中，包括更为进取的基金，即积极成长型基金；B项收入型基金：主要投资于可带来现金收入的有价证券，以猎取当期的最大收入为目的；

17、D项平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的一般股之间进展平衡，其通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。A所借贷货币资金的数额B借贷的时间C债券的利息D借贷的地点正确答案：D 关于证券投资的风险与收益，以下描述不正确的有( )。A风险和收益的本质联系可以表述为公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿B在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿C美国一般将联邦政府发行的中短期国库券视为无风险证券，把中短期国库券利率视为无风险利率D在通货膨胀严峻

18、的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对利率风险的补偿正确答案：CD答案 CD解析 C项美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率；D项在通货膨胀严峻的状况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种状况是对购置力风险的补偿。 原始趋势的最低点是由下跌行情转为上升行情之最低点，至少在1年中此价位没有再消失；原始趋势的最高点是上升行情转为下跌行情之最高点，同样至少在1年中此价位没有再消失。（ ）正确答案： 2023年对公司法新的规定有( )。A健全股东合法权益和社会公共利益的爱护机制，鼓舞投资B调整公司财务会计制度，满意公司

19、运营和监视治理的实际需要C健全公司融资制度，充分发挥资本市场对国民经济进展的推动作用D完善公司法人治理构造，健全内部监视制约机制，提高公司运作效率正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中ABCD四项外，2023年对公司法新的规定还包括：修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资和扩大就业；标准上市公司治理构造，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任，推动资本市场的稳定安康进展。 金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外集合约和远期股票合约。（ ）正确答案： 自营席位与代理席位不行以是同一个席位。( )正确答案：答案 解析 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位；代理席位是证券公司特

20、地承受投资者托付，为投资者代理证券买卖的席位。两者不行为同一个席位。证券经纪人考试真题精选及答案8篇 第6篇 19982023年，财政部发行特殊国债的次数是（ ）。A1次B2次C3次D4次正确答案：B 对于注册制，下面说法正确的选项是( )。A它要求发行人供应关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，还要经过批准C发行人要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，不需要对所供应信息的真实性、完整性和牢靠性担当法律责任D证券发行注册制实行公开治理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它可以向投资者供应证券发行的有

21、关资料，可以保证发行的证券资质优良、价格适当正确答案：A答案 A解析 B项发行人只要充分披露了有关信息，在法定注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进展证券发行，无须再经过批准；C项发行人要对所供应信息的真实性、完整性和牢靠性担当法律责任；D项证券发行注册制实行公开治理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人供应关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息，但不保证发行的证券资质优良、价格适当。 证券法的主要内容包括（ ）。A总则、证券发行、证券交易B上市公司的收购、证券交易所、证券公司C证券登记结算机构、证券效劳机构、证券业协会D证券监视治理机构、法律责任和附则正

22、确答案：ABCD 关于平衡型基金，以下说法不正确的选项是( )。A风险比拟低B与成长型基金相比，成长的潜力大C平衡型基金的投资目标是获得当期收入，不是追求长期增值D平衡型基金通常是把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：BC答案 BC解析 平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得一般股的升值收益。投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点是风险比拟低，缺点是成长的潜力不大。 证券经纪商是证券市场的中坚力气。以下属于其作用表现的是( )。A增加发行品种B供应询问效劳C提高交易效率D确保股价稳定正确答案：B答案

23、B解析 证券经纪商是证券市场的中坚力气，其作用主要表现在：充当证券买卖的媒介；供应询问效劳。 以下中证指数公司编制的主要指数中，最有代表性的是( )。A中证流通指数B沪深300指数C中证规模指数D沪深300风格指数正确答案：B答案 B解析 中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数、沪深300风格指数系列，其中最有代表性的是沪深300指数。 关于股票的价值，以下表述不正确的有( )。A票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的一般股票的股数求得的C内在价值即理论价值，也即股票将来收益的现值，取决于股息收入

24、和市场收益率D理论上，股票的清算价值应与账面价值全都，大多数公司的实际清算价值总是等于账面价值正确答案：D答案 D解析 D项理论上，股票的清算价值应与账面价值全都，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。 市场营销的实现最终靠（ ）去实现。A消费者购置B营销参加者C交换媒介D市场交换正确答案：B证券经纪人考试真题精选及答案8篇 第7篇 开盘价高于收盘价时的K线为( )。A上影线B下影线C阴线D阳线正确答案：C答案 C解析 K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的局部称为上影线，下方的局部称为下影线。收盘价低于

25、开盘价时为阴线。 现行交易制度规定，行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的( )以上的交易特别状况，证券交易所要实行临时停市。A10%B15%C20%D25%正确答案：A答案 A解析 现行交易规章规定，消失无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易特别状况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易特别状况，证券交易所要实行临时停市。 代办股份转让系统是以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心的。( )正确答案：答案 解析 代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司供应标准股份转让效劳的股

26、份转让平台。 客户对证券公司的整体印象和感受是指效劳质量评价因素中的( )。A过程质量B物理质量C输出质量D合作质量正确答案：D答案 D解析 A项过程质量指在给客户供应效劳的过程中传递过程的质量；B项物理质量是指产品或效劳的使用或支持功能；C项输出质量是在效劳完毕之后的推断。 以下各项中，属于证券公司理财参谋效劳的有( )。A附加效劳B供应财务分析与规划C投资建议D个人投资产品推介正确答案：BCD答案 BCD解析 对于证券经纪业务而言，其附加效劳主要包括证券投资询问效劳、理财参谋效劳等。其中，理财参谋效劳是指证券公司向客户供应财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化效劳。

27、储蓄国债(电子式)的特点有（ ）。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采纳实名制，不行流通转让C收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D采纳电子方式记录债权，手续简化，付息方式较为多样正确答案：ABCD 在申报价格最小变动单位方面，我国上海证券交易所交易规章规定：基金、权证交易的申报价格最小变动单位为( )元人民币。A0.001B0.01C0.1D0.005正确答案：A答案 A解析 在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规章规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元，债券质押式

28、回购交易为0.005元人民币。 社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份是（ ）。A国家股B法人股C社会公众股D个人股正确答案：C证券经纪人考试真题精选及答案8篇 第8篇 证券业相关人员的以下行为没有违反法律规定的是( )。A证券从业人员买卖股票B证券业治理人员持有股票C证券从业人员持有股票D证券业治理人员买卖经批准发行的投资基金证券正确答案：D答案 D解析 股票发行与交易治理暂行条例第三十九条规定，证券从业人员、证券业治理人员和国家规定制止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。 对欺诈客户行为的监管内容表述正确的选项是（

29、）。A制止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将依据不怜悯况，限制或者暂停证券业务及其他惩罚C因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法担当赔偿责任D对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理正确答案：ABC 关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的选项是（ ）。A证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约B证券发行市场是证券交易市场的根底和前提C证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件D证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格正确答案：ABCD 某上市公司在深圳证券交易

30、所挂牌交易，该上市公司于2023年5月进展了配股活动，配股认购截止日为6月16日，则深圳证券登记结算公司登记存管部出具配股认购状况统计表交保荐人的日期为( )。A6月16日B6月17日C6月18日D6月19日正确答案：B答案 B解析 L日：配股认购截止日；L+1日：登记存管部出具配股认购状况统计表交保荐人；L+2日：资金交收部将配股款划至保荐人指定账户。因此对于配股认购截止日为6月16日，其配股认购状况统计表交保荐人的日期为6月17日。 证券交易所要对会员进展监视治理其中重要的一环是制定详细的会员治理规章。这一规章的内容包括（ ）A会员资格治理B席位与交易权限治理C证券交易及相关业务治理D监视

31、检查和纪律处分正确答案：ABCD 证券营业部在审查托付时，主要是审查托付单的( )。A合法性B合理性C全都性D有效性正确答案：AC答案 AC解析 审单主要是审查托付单的合法性及全都性。证券营业部业务员首先应审查托付买卖是否属于全权托付，包括对买卖证券的品种、数量、价格的打算是否作全权托付；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采纳信用交易方式。对全权托付、记名证券未办妥过户手续或采纳信用交易方式的托付，证券营业部一律不得受理。 某B股最终交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )美元/股。A0.895B

32、0.89C0.795D0.79正确答案：C答案 C解析 B股除息报价为股权登记日的前一日的收盘价减去每股现金股利，即0.800-0.005=0.795(美元)。 证券法的主要修订内容包括( )。A加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险B完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量C完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，标准市场秩序D加强对投资者特殊是机构投资者权益的爱护力度，建立证券投资者爱护基金制度正确答案：ABC答案 ABC解析 除ABC三项外，主要修订内容还包括：完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度；强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为；对分业经营和治理、现货交易、融资融券、制止国企和银行资金违规进入股市等问题进展了修订。D项应为加强对投资者特殊是中小投资者权益的爱护力度。