证劵从业考试题目8章.doc

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1、 证劵从业( 新 )考试题目下载8章证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第1章以下不属于原始权益人的职责是（ ）。A.依照法律.行政法规.公司章程和相关协议的规定或者商定移交根底资产B.协作并支持治理人.托管人履行职责C.协作并支持其他为资产证券化业务供应效劳的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜答案：D解析：选项D属于治理人的职责。股东可以用来出资的包括（ ）。货币实物学问产权土地使用权A.B.C.D.答案：D解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、学问产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。财务参谋应当建立健全

2、内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进展充分的讨论、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务参谋单位签章。部门负责人财务参谋的法定代表人或者其授权代表人财务参谋主办人工程协办人A.B.C.D.答案：C解析：考察财务参谋主办人签章及报告制度。 财务参谋应当建立健全内部报告制度，财务参谋主办人应当就中国证监会在反应意见中提出的问题根据内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进展充分的讨论、论证，审慎回复。回复意见应当由财务参谋的法定代表人或者其授权代表人、财务参谋主办人和工程协办人签名，并加盖财务参谋单位公章。以下关于债券的说法正确的有（ ）

3、。债券估值的根本原理是现金流贴现债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算净价是指不含应计利息的债券价格应计利息为上一付息日（或起息日）至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息A.B.C.D.答案：D解析：以上说法均正确依据证券法的规定，以下关于发行人、上市公司擅自转变公开发行证券所募集资金的用途的，可实行的措施有（）。责令改正对直接负责的主管人员和其他直接负责人员赐予警告并处以三万以上五万元以下的罚款发行人、上市公司的控股股东、实际掌握人指使从事该违法行为，赐予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员实行监管谈话、责

4、令改正等监管措施A.、B.、C.、D.、答案：A解析：依据证券法第一百九十四条，发行人、上市公司擅自转变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；发行人、上市公司的控股股东、实际掌握人指使从事前款违法行为的，赐予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定惩罚。以下事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。A.货币B.学问产权C.劳务D.土地使用权答案：C解析：有限责任公司股东可以用货币出资，也可以用实物、学问产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法

5、转让的非货币资产作价出资；有限责任公司不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉等作价出资。会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。A.30B.35C.55D.200答案：D解析：依据关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知（财会20232号）的规定：会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。2023年的文件将2023年规定的“注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连

6、续执业的不少于35人”替代了。以下关于国际债券的说法，有误的是（ ）。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比拟大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险答案：D解析：汇率风险是国际债券的重要风险。证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第2章（2023年）以下关于股票性质的描述，错误的选项是（ ）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券答案：D解析：股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支

7、配处理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利。换言之，当公司股东将出资交给公司后，股东对其出资财产的全部权就转化为股东权（股权）了。股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择治理者等权利。股东虽然是公司财产的全部人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征，所以股票不是物权证券。另外，一旦投资者购置了公司股票，即成为公司局部财产的全部人，但该全部人在性质上是公司内部的构成分子，而不是与公司对立的债权人，所以股票也不是债权证券。以下说法中，正确的有（）证券经纪商向客户收取的

8、佣金不得高于证券交易金额的5v，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等A股，证券投资基金每笔交易佣金缺乏5元的，按5元收取B股，每笔交易佣金缺乏1美元或5港元的，按1美元或5港元收取国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后消失的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施A.B.C.D.答案：C解析：考点：考察关于调整证券交易佣金收取标准的通知的第一条。证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。依据全国银行间债券市场金融债券发行治理方法，商业银行发行金融债券应

9、具备的条件有（ ）。最近三年连续盈利实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小最近三年没有重大违法、违规行为核心资本充分率不低于3%A.B.C.D.答案：A解析：依据全国银行间债券市场金融债券发行治理方法，商业银行发行金融债券应具备的条件有：具有良好的公司治理机制；核心资本充分率不低于4%;最近三年连续盈利；贷款损失预备计提充分；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近三年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。根据上市公司并购重组财务参谋业务治理方法规定，财务参谋主办人应当具备的条件不包括（ ）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经受C.最近36个月无违反诚信的不

10、良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务答案：C解析：根据上市公司并购重组财务参谋业务治理方法规定，财务参谋主办人应当具备以下条件：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经受；参与中国证监会认可的财务参谋主办人胜任力量考试且成绩合格；所任职机构同意推举其担当本机构的财务参谋主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受处处罚。根据期货交易治理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；

11、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.改正，赐予警告；3;20B.停业整顿或者撤消期货业务许可证；5;20C.改正，赐予警告；5;50D.停业整顿或者撤消期货业务许可证；3;50答案：C解析：期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。股票期权卖方（ ）权利金，并应当依据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A.收取B.支付C.保管D.使用答案：A解析：股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当依

12、据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。关于上证50指数的说法中，错误的选项是( )。A: 上证50指数采纳派许加权方法，根据样本股的调整股本数为权数进展加权计算B: 上证50指数依据流通市值、成交金额对股票进展综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C: 指数以2023年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点D: 当样本股名单发生变化、样本股的股本构造发生变化、或股价消失非交易因素的变动时采纳“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性答案：B解析：上证50指数依据流通市值、成交金额，对股票进展综合排名，从上证180指数样本中选择

13、排名前50位的股票组成样本。证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。具备中国证监会核准的证券自营业务资格最近六个月各项风险掌握指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险掌握指标仍持续符合规定最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政惩罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批A.B.C.D.答案：D解析：证券公司另类投资子公司治理标准规定，证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：(1)具有健全的公司治理构造，完善有效的内部掌握机制、风险治理制

14、度和合规治理制度，防范与另类子公司之间消失风险传递和利益冲突；(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格；(3)最近六个月内各项风险掌握指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险掌握指标仍持续符合规定；(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政惩罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；(5)公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第3章以下选项属于内幕信息的有（）。上市公司收购的有关方案公司安排股利或者增资的打算公

15、司股权构造的重大变化公司债务担保的重大变更A 、B 、C 、D 、答案：B解析：依据证券法第七十五条，以下信息皆属内幕信息：本法第六十七条其次款所列重大大事；公司安排股利或者增资的打算；公司股权构造的重大变化；公司债务担保的重大变更；公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；公司的董事、监事、高级治理人员的行为可能依法担当重大损害赔偿责任；上市公司收购的有关方案；国务院证券监视治理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。以下关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的选项是( )。A: 具备健全且运行良好的组织机构B: 具有持续盈利力量C: 财务状况良好D: 最近

16、5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为答案：D解析：依据证券法第13条的规定，公司公开发行新股应当符合以下条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利力量，财务状况良好；最近3年财务会计文件无虚假记载。无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监视治理机构规定的条件，并报国务院证券监视治理机构核准。以下说法正确的选项是（ ）。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司可以采纳股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

17、D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家答案：B解析：证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚恳守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采纳股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。集合资产治理业务的特点是（ ）。综合性，证券公司与客户可以是一对一或一对多客户可以选择托管银行特地账户投资运作比拟严格的信息披露A.B.C.D.答案：B解析：集合资产治理业务的特点有：集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产必需托管

18、；通过特地账户投资运作；比拟严格的信息披露。在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（ ）。每股收益净资产收益率杠杆比率流淌比率A.B.C.D.答案：A解析：公司财务状况盈利性的衡量指标，最常用的指标是每股收益和净资产收益率。中小企业板总体设计原则中的“两个不变”是指（ ）。遵循与主板市场一样的法律、法规和部门规章使用与主板市场一样的股票编码上市公司必需符合主板市场的发行上市条件上市公司必需符合主板市场的信息披露要求A.B.C.D.答案：C解析：中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”。其中，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵

19、循的法律、法规和部门规章与主板市场一样，中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。客户托付资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。负责客户交易结算资金存管的指定商业银行中国证券登记结算有限责任公司中国证监会指定的商业银行中国证监会认可的证券公司 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：客户托付资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中同证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。以下中属于债券根本性质的是（ ）。债券属于有价证券债券是一种虚拟资本债券是债权的表现发行人必需在商定的时间付息还本A.B.C.D.答案：A解析：债券具

20、有以下根本性质：（1）债券属于有价证券。（2）债券是一种虚拟资本。（3）债券是债权的表现。证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第4章基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。申请注册出售基金合同生效A.B.C.D.答案：D解析：基金的募集一般要经过申请、注册、出售、基金合同生效四个步骤以下关于可赎回债券的商定赎回价格的说法中有误的是（ ）。A.商定赎回价格可以是发行价格B.商定赎回价格不能是债券面值C.商定赎回价格可以是某一指定价格D.商定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格答案：B解析：商定赎回价格可以是债券面值。（ ）又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的

21、一类基金。“指数基金”的优势是治理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。A.主动型基金B.被动型基金C.债券基金D.货币市场基金答案：B解析：考察被动型基金的概念，与主动型基金概念区分。被动型基金通常又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是治理费、交易费较低，同时可以有效降低非系统性风险。在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建立步伐，我国开头利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（ ）。A.欧洲债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券答案：A解析：主要的债券品种不包括欧洲债券。以下说法错误的选项是（ ）。A.证

22、券公司、证券投资询问机构公布证券讨论报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券讨论报告B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性讨论结论的依据C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供给商、经销商等处猎取的信息答案：D解析：证券公司、证券投资询问机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供给商、经销商等处猎取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。此题考察证券讨论报告信息使用的制止要求和可以使用的信息来源。对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第（ ）个月公布定期跟踪

23、报告；中长期债券应在债券发行后第（ ）个月公布定期跟踪报告。A.3，6B.4，9C.6，9D.6，12答案：D解析：债券评级结果公布时间，选D。有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施。主动消退或者减轻违法行为危害后果的有意出具虚假重要证据的协作查处违法行为有立功表现的受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的A.B.C.D.答案：C解析：考点：考察证券市场禁入措施的相关规定。有以下情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予实行证券市场禁人措施：(1)主动消退或者减轻违法行为危害后果的；(2)协作查处违法行为有立功表现的；(3)受

24、他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；(4)其他可以从轻、减轻或者免予实行证券市场禁入措施的。合格投资者应在每个会计年度完毕后（ ）个月内，向国家外汇治理局报送上一年度境外投资状况报告（包括投资额度使用状况、投资收益状况等）。A.2B.3C.4D.6答案：C解析：合格境内机构投资者。在QDII制度中，合格投资者应在每个会计年度完毕后4个月内，向国家外汇治理局报送上一年度境外投资状况报告（包括投资额度使用状况、投资收益状况等）。证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第5章以下关于私募基金子公司说法错误的选项是（ ）。A.私募基金子公司下设的基金治理机构只能治理与本机构设立目的全都的私募

25、股权基金，各下设基金治理机构的业务范围应当清楚明确，不得穿插重复B.私募基金子公司及其下设特别目的机构制止以现金治理为目的治理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流淌性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金治理机构等特别目的的机构之外设立其他机构答案：B解析：私募基金子公司及其下设特别目的机构可以以现金治理为目的治理闲置资金，但应当坚持有效掌握风险、保持流淌性的原则。“荐股软件”可实现的功能包括()。供应涉及详细证券投资品种的投资分析意见，或

26、者猜测详细证券投资品种的价格走势供应详细证券投资品种选择建议供应详细证券投资品种的买卖时机建议供应其他证券投资分析、猜测或者建议A.B.C.D.答案：C解析：“荐股软件”，是指具备以下一项或多项证券投资询问效劳功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)供应涉及详细证券投资品种的投资分析意见，或者猜测详细证券投资品种的价格走势。(2)供应详细证券投资品种选择建议。(3)供应详细证券投资品种的买卖时机建议。(4)供应其他证券投资分析、猜测或者建议。首次公开发行股票采纳直接定价方式的（ ）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需

27、进展网下询价答案：B解析：首次公开发行股票采纳直接定价方式的，全部向网上投资者发行。(2023年)证券公司经营证券经纪业务、证券资产治理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。.战略进展委员会.薪酬与提名委员会.审计委员会.风险掌握委员会A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产治理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险掌握委员会，行使公司章程规定的职权。A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（ ）元。A.2B.2.5

28、C.3D.6答案：D解析：每股价值=每股净资产x市净率倍数。以下属于合规风险的是（ ）。A.向客户推举的产品或者效劳与所了解的客户状况不相适应B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下承受客户托付或承受客户的全权托付代理其买卖证券D.供应、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易答案：A解析：此题考察治理风险和合规风险的区分。国际长期资金流淌主要包括()。国际信贷国际直接投资国际间接投资贸易资金的流淌A.B.C.D.答案：A解析：此题主要考察国际长期资金流淌的内容。国际长期资金流淌，是指期限在1年以上的资金的跨国流淌，包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。#根据中国证

29、监会公布的上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年答案：C解析：可交换债券的期限最短为1年，最长为6年；自发行完毕之日起12个月前方可交换为预备交换的股票证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第6章证券公司承销证券，进展虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款；情节严峻的，暂停或者撤销相关业务许可。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.10万元以上60万元以下D.30万元以上300万元以下答案：A解析：依据证

30、券法第一百九十一条规定，证券公司承销证券，进展虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严峻的，暂停或者撤销相关业务许可。市场利率对股票价格的影响表达在市场利率提高，（ ）。A.公司股息增加，股票价格下降B.公司股息增加，股票价格上升C.公司股息削减，股票价格下降D.公司股息削减，股票价格上升答案：C解析：市场利率对股票价格的影响。衍生工具的特点有（ ）以现货资产作为标的物成交时需要马上交割价格由根底资产打算一般表现为合约A.B.C.D.答案：D解析：衍生工具的特点，表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物

31、，其价格由其根底资产的价格打算，成交时不需要马上交割，而可在将来时点交割。政府债券的特征是（ ）。安全性低流通性强收益不稳定免税待遇A.B.C.D.答案：C解析：政府债券的特征：安全性高；流通性强；收益稳定；免税待遇。合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。A.30B.40C.50D.100答案：B解析：合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于40万元。中心银行充当商业银行和其他金融机构的最终贷款人，表达了中心银行是()职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行答案：A解析：银行的银行职能是指中心银行充当商业银行和其他金融机构的最终贷款人。银行的银行这一职能

32、表达了中心银行是特别金融机构的性质，是中心银行作为金融体系核心的根本条件。公司的财产包括（ ）。动产不动产货币组成的有形财产货币组成的无形财产A.、B.、C.、D.、答案：C解析：公司的财产一般被称为公司资产，包括动产、不动产，货币组成的有形财产、无形财产。证券公司应中选择符合以下哪些条件的信息技术效劳机构开展合作（ ）。近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动供应信息公布效劳等情形受到监管部门行政惩罚或重大监管措施信息技术效劳机构及其控股股东、实际掌握人、实际掌握人掌握的其他信息技术效劳机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录具备安全、稳定的信息技术效劳力量

33、具备准时、高效的应急响应力量熟识相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及效劳是否符合监管要求的力量A.B.C.D.答案：D解析：证券公司应中选择符合以下条件的信息技术效劳机构开展合作:l.近3年未因从事非法金融活动,违反金融监管部门有关规定展业、为非法金融活动供应信息公布效劳等情形受到监管部门行政惩罚或重大监管措施；2.信息技术效劳机构及其控股股东、实际掌握人、实际掌握人掌握的其他信息技术效劳机构最近l年内不存在证券期货重大违法违规记录；3.具备安全、稳定的信息技术效劳力量；4.具备准时、高效的应急响应力量；5.熟识相关证券基金业务,具备持续评估信息技术产品及效劳是否符合监管要求的力量；6

34、.中国证监会规定的其他情形。证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第7章财政部代理发行地方政府债券，面对（ ）招标发行，采纳（ ）招标方式，招标标的为（ ），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（ ）。A.记账式国债承销团，单一价格，利率B.记账式国债承销团，多重价格，价格C.凭证式国债承销团，单一价格，利率D.凭证式国债承销团，多重价格，利率答案：A解析：财政部代理发行地方政府债券，面对记账式国债承销团招标发行，采纳单一价格招标方式，招标标的为利率，全场最高中标利率为当期地方债票面利率，各中标承销团成员按面值承销。基金的信息披露是指基金信息披露义务人根据法律、行政法规和中国证

35、监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、精确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（ ）。基金治理人基金托管人召集基金份额持有人大会的基金份额持有人基金投资人A.B.C.D.答案：A解析：基金信息披露义务人。除答案所示外还包括法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。以下有关股份有限公司股份转让的规定，错误的选项是（ ）。A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必需依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级治理人员离职后半年内，不得转让其所持

36、有的本公司股份答案：C解析：上市公司必需依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营状况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告，选项C错误。从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。自愿公正公正诚恳信用A.B.C.D.答案：D解析：从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公正、诚恳信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。以下属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。股东的姓名各股东所持股份数各股东取得股份的日期各股东所持股票的编号A: . . . B: . . C: . D: . . . 答案：D解析：依据公司法第130条的规

37、定，公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载以下事项：股东的姓名或者名称及住宅；各股东所持股份数；各股东所持股票的编号；各股东取得股份的日期。对已经发行的证券进展买卖、转让和流通的市场是（ ）。.发行市场.流通市场.一级市场.二级市场 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。根据证券业从业人员资格治理方法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必需满意最近（ ）年未受过刑事惩罚的条件。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：C解析：此题考察从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必需最近3年未受过刑事惩罚。

38、金融期权的主要风险指标RhO=（ ）。A.期权价格变化/期权标的证券变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化答案：C解析：金融期权的主要风险指标。RhO值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。RhO=期权价格的变化/无风险利率的变化。证劵从业( 新 )考试题目下载8章 第8章依据公司法的规定，股份有限公司发生以下情形时，不需召开临时股东大会的是( )。 A、董事人数缺乏公司章程规定人数的23B、公司未弥补的亏损到达实收股本总额的13C、持有公司股份3%的股东恳求D、监事会提议召开答案：C解析：依据公司法第100条的规定，股东大会应当

39、每年召开1次年会。有以下情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数缺乏本法规定人数或者公司章程所定人数的23时；公司未弥补的亏损达实收股本总额13时；单独或者合计持有公司1004以上股份的股东恳求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2023年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（ ）。A.220万元B.240万元C.200万元D.180万元答案：C解析：发放股票股利不影响股东在公司中占有的权益比例和股票的账面价值。李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中

40、，以下行为不合规定的是（ ）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构供应的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员D.李明目前只申请开立了1个信用账户答案：A解析：证券账户的开立。网上开户的特别要求：开户代理机构应通过其公司网站为投资者办理网上开户业务，不得利用第三方网站办理网上开户业务，选项A错误。（ ）描述市场在正常状况下可能消失的最大损失。A.名义值法B.敏感性分析方法C.波动性测量D.VaR方法答案：D解析：VaR，是指在正常的市场条件和给定的置信水平下,某一投资组合在给定的持有

41、期间内可能发生的最大损失。有以下( )情形的，公司可以收购本公司股份。增加公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份嘉奖给本公司职工股东要求公司收购其股份A:. . . B:. . . C:. . . . D:. . .答案：D解析：我国公司法规定。公司不得收购本公司股份，但是有以下情形之一的除外：削减公司注册资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份嘉奖给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。通常，股份回购会导致公司殷价上涨。基金治理人是基金的募集者和治理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金治理人只能由依法设立的（ ）担当。A

42、.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金治理公司答案：D解析：在我国，基金治理人只能由依法设立的基金治理公司担当。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，实行隐瞒、编造重要事实等特殊恶劣手段，或者涉案数额特殊巨大的，可以对有关责任人员实行（ ）的证券市场禁入措施。A.1 3年B.3 5年C.5 10年D.终身答案：D解析：以下情形之的，可以对有关责任人员实行终身的证券市场禁入措施：（l）严峻违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的（2）从事保荐、承销、资产治理、融资融券等证券业务及其他证券效劳业务,负有法定职责的人员，有意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务

43、，并造成特殊严峻后果的（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,实行隐瞒、编造重要事实等特殊恶劣手段，或者涉案数额特殊巨大的（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严峻扰乱证券、期货市场秩序并造成严峻社会影响，或者猎取违法所得等不当利益数额特殊巨大,或者致使投资者利益患病特殊严峻损害的（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严峻,应当实行证券市场禁入措施，且存在有意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监视治理机构及其工作人员依法行使监视检查、调查职权行为的（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年

44、内被中国证监会赐予除警告之外的行政惩罚3次以上，或者5年内曾经被实行证券市场禁入措施的（7）组织、筹划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特殊严峻的以下关于货币政策的目标说法正确的选项是（ ）。货币政策作为总需求治理工具，在维护金融稳定方面具有肯定局限性货币中介目标选取的标准不同于操作目标货币政策中介目标在是选取利率还是货币供给量上存在争议操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择A.B.C.D.答案：D解析：货币中介目标和操作目标的选取必需符合以下标准：可测性、可控性、相关性、抗干扰性和适应性，且操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择。不符合题意。