证劵从业(旧)考试真题及详解8章.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试真题及详解8章证劵从业( 旧 )考试真题及详解8章 第1章计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指 的是（ ）。A.居住在本国的公民B.居住在本国的公民和外国居民C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未参加本国国籍的居民答案：D解析：针对此题考生要把握GDP概念中重要的常住居民的含义。A、B、C三项的 描述都是不完全的。目前，我国A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。 （）答案：错解析：在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。保荐人在IPO尽职调查中，对于关联方

2、的核查，以下做法正确的有()。A:关注发行人审核期内已注销的关联方B:实地走访客户C:查阅书面资料D:核对工商、税务、银行部门供应的资料答案：B,C,D解析：保荐机构、会计师事务所和律师事务所在核查发行人与其客户、供给商之间是否存在关联方关系时，不应仅限于查阅书面资料，应实行实地走访，核对工商、税务、银行等部门供应的资料，甄别客户和供给商的实际掌握人及关键经办人员与发行人是否存在关联方关系；发行人应积极协作保荐机构、会计师事务所和律师事务所对关联方关系的核查工作，为其供应便利条件。定向资产治理合同由（ ）共同签署。A:证券登记结算机构B:资产托管机构C:证券公司D:客户答案：B,C,D解析：证

3、券公司开展定向资产治理业务，应当依据法律、行政法规和相关的规定，与客户、托管机构签订书面定向资产治理合同，商定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务。保荐代表人交换工作单位，应通过下面（ ）机构申请变更登记。A.户籍所在地的证监会派出机构 B.新任职保荐机构C.中国证券业协会 D.原任职保荐机构答案：B解析：。保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关材料。证劵从业( 旧 )考试真题及详解8章 第2章以下不属于证券市场中介机构的有()，A:证券资信评级机构B:证券公司C:证券投资询问公司D:证券业协会答案：D解析：证券市场中介机构包括

4、：证券公司，证券效劳机构。其中，证券效劳机构主要包括证券投资询问机构、证券登记结算机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。D项，证券业协会属于自律性组织。在以下说法中，()是正确的。A:钱货两清又称款券两讫B:钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生C:钱货两清的主要目的是为了简化操作手续D:钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割答案：A,B,D解析：钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割，又称款券两讫、货银应付，主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生。依据中国证券监视治理委员会发行审核委员会方法的规定，中国证监会设立的审核委员会不包

5、括()。A:主板市场发行审核委员会B:债券市场发行审核委员会C:创业板市场发行审核委员会D:上市公司并购重组审核委员会答案：B解析：中国证监会于2023年5月公布实施了中国证券监视治理委员会发行审核委员会方法(2023年5月10日修订)。根据该方法的规定，中国证监会设立主板市场发行审核委员会、创业板市场发行审核委员会和上市公司并购重组审核委员会。()指与公司关系亲密、能够影响公司客户效劳力量的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A:内部环境B:外部环境C:宏观环境D:微观环境答案：D解析：微观环境指与公司关系亲密、能够影响公司客户效劳力量的各种因素，主要包括股东支持、销

6、售渠道、客户、竞争对手及公众在分析公司产品的竞争力量时，应留意分析()。A:本钱优势B:技术优势C:价格优势D:质量优势答案：A,B,D解析：在分析公司产品的竞争力量时，应留意分析：本钱优势、技术优势、质量优势、产品市场占有状况和产品的品牌战略。证劵从业( 旧 )考试真题及详解8章 第3章证券公司根据托付协议对期货公司担当介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由()直接对客户担当。A:期货公司B:证券公司C:依据双方商定确定责任担当者D:证监会视详细状况而定由谁答案：A解析：证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法第十条第三款规定，证券公司根据托付协议对期货公司担当介绍业务受托责任。基于期

7、货经纪合同的责任由期货公司直接对客户担当。公司型基金依据基金公司章程设立，()是基金公司的股东，享有股东权。A:基金治理者B:基金托管人C:基金投资者D:基金募集者答案：C解析：公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份担当有限责任，共享投资收益。关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。A:在证券经纪业务中，托付人的指令具有权威性B:经纪商可以依据状况变化，自行转变托付人的托付价格C:经纪商无故违反托付人指示并使其患病损失，应担当赔偿责任D:证券经纪商的权利之一是要严格根据托付人的要求办理托付事务答案：A,C解析：托付人的指令具有权威性，证券经纪商

8、必需严格地根据托付人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主见，擅自转变托付人的意愿。即便状况发生 了变化，为了维护托付人的权益不得不变更托付指令，也必需事先征得托付人的同意。假如证券经纪商无故违反托付人的指令，在处理托付事务时使托付人患病损 失，证券经纪商应担当赔偿责任。增长型基金主要以（ ）为投资对象的基金。A.大盘蓝筹股 B.公司债券C.政府债券 D.具有良好增长潜力的股票答案：D解析：增长型基金是指以追求资本增值为根本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。营运指数=经营现金净流量/经营所得现金，其中经营所得现金=净利润-非经营收益-非付现费用

9、。()答案：错解析：非付现费用并未实际付消失金，它的发生属于现金流入，所以这一项并不是抵减项，而是相加项，即经营所得现金=净利润-非经营收益+非付现费用。证劵从业( 旧 )考试真题及详解8章 第4章经济周期是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替消失。 （）答案：对解析：A。经济周期是一个连续不断的过程，表现为扩张和收缩的交替消失。前次募集资金使用状况专项报告是上市公司()的必备申请文件。A:公司债券发行B:可转换公司债券发行C:首次公募股票并上市D:新股发行答案：B解析：上市公司在报送可转换公司债券发行申请文件时，应当供应由注册会计师出具的有关前次募集资金使用状况的专项报告。针对()，证

10、券登记结算治理方法规定证券登记结算机构需引入货银应付机制。A:价差风险B:流淌性风险C:本金风险D:法律风险答案：C解析：针对本金风险，证券登记结算治理方法规定证券登记结算机构需引入货银应付机制。对资金交收违约，证券登记结算机构可以实行暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。对证券交收违约，证券登记结算机构可以实行暂不向违约方划付相关资金的措施。中国结算公司已经制订了货银应付实施方案，目前正在协商推行中。证券公司经纪业务的效劳也可以分为()。A:无形效劳B:有形效劳C:核心效劳D:附加效劳答案：B,C,D解析：证券公司供应的客户效劳是以客户需求为导向的，是能够满意客户或目标市场需要的一系列效劳的

11、组合，涉及的范围广，形式简单。比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的效劳也可以分为核心效劳、有形效劳和附加效劳三个主要层次。关于LOF份额的交易规章，说法正确的有（ ）。 A.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B.基金上市后，投资者可在交易时间内通过交易所各会员单位证券营业部买卖基金份额， 以交易系统撮合价成交C.买入LOF申报数量应为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.深圳证券交易所对LOF交易的价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制答案：A,B,C解析：深圳证券交易所对LOF交易实行价 格跌涨幅限制，涨跌幅比例为10%,自上市

12、首日起 执行。故D项错误。证劵从业( 旧 )考试真题及详解8章 第5章中心银行的货币政策对证券市场的影响，可以从哪些方面加以分析()。A:利率B:中心银行的公开市场业务对证券价格的影响C:调整货币供给量对证券市场的影响D:选择性货币政策工具对证券市场的影响答案：A,B,C,D解析：以上选项都正确。发行的股份募足后，股份有限公司发起人应当在15日内主持召开创立大会，创立大会由认股人组成。创立大会应有代表股份总数1/2以上的认股人出席，方可进行。()答案：错解析：以募集设立的公司，应在募足后30日内召开创立大会，出席人数必需到达半数以上。股息的详细形式有()。A:现金股息B:配股C:负债股息D:建

13、业股息答案：A,C,D解析：题干中B选项配股不属于股息。配股是上市公司依据公司进展的需要，依据有关规定和相应程序，旨在向原股东进一步发行新股、筹集资金的行为。敏感性法、波动性法的缺陷有()。A:不能答复有多大的可能性会产生损失B:无法度量不同市场中的总风险C:不能将各个不同市场中的风险加总D:无法利用统计学原理对历史数据进展分析答案：A,B,C解析：敏感性分析是投资工程的经济评价中常用的一种讨论不确定性的方法。波动性分析讨论市场价格随机变动的状况。A、B、C三项是这两种分析法的缺陷。固定收益平台主要进展固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。()答案：对解析：证劵

14、从业( 旧 )考试真题及详解8章 第6章可转换公司债券是指发行公司依法发行，在肯定期间内依据商定的条件可以转换成()的公司债券。A:负债B:股份C:股权D:资本答案：B解析：可转换公司债券是指发行公司依法发行，在肯定期间内依据商定的条件可以转换成股份的公司债券。发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（ ）。A:稳定性分析B:敏感性分析C:持续性分析D:波动性分析答案：B解析：发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作敏感性分析。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为

15、()。A:开户B:申报C:托付D:成交答案：C解析：投资者需要通过证券经纪商（证券经纪商职能一般由证券公司行使）的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种状况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为托付。按投资市场分类，股票基金的分类不包括()。A:国内股票基金B:国外股票基金C:混合股票基金D:全球股票基金答案：C解析：按投资市场分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。市场交易数量越大，交易对象的流淌性越低，交易行为产生的市场冲击本钱()。A:越高B:越低C:保持不变D:不相关答案：A解析：流淌性越低，则交易对象越难匹配，因此，交易本钱就越高。证劵从业( 旧

16、)考试真题及详解8章 第7章1993年12月通过的公司法规定只有()及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。A:股份有限公司B:有限责任公司C:国有独资公司D:两个以上国有企业答案：A,C,D解析：略。在创业板上市公司首次公开发行股票的根本条件是()。A:发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司B:最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%C:最近1期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损D:发行后股本总额不

17、少于3000万元答案：A,B,D解析：选项A、B、D均为创业板上市公司首次公开发行股票的根本条件。选项C的正确表述为最近1期末净资产不少于2023万元。基金治理人根据规定对基金信托人的会计核算进展复核并出具复核意见。()答案：错解析：目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金治理人与基金托管人根据有关规定，分别独立进展账簿设置、账套治理、账务处理。基金托管人根据规定对基金治理人的会计核算进展复核并出具复核意见。债券买断式回购与质押式回购业务的区分是()。A:质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，全部权转移至逆回购方B:买断式回购的初始交易中，债券全部权并不转移，逆回购方只享

18、有质权C:买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，全部权转移至逆回购方D:质押式回购的初始交易中，债券全部权并不转移，逆回购方只享有质权答案：C,D解析：买断式回购与前述质押式回购业务（亦称“封闭式回购”）的区分在于：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，全部权转移至逆回购方；而在质押式回购的初始交易中，债券全部权并不转移，逆回购方只享有质权。权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系，从内容上看，权证具有()的性质。A:期权B:可转换债券C:金融期货D:股票答案：A解析：权证反映的是发行人和持有人之间的契约关系，从内容上看，权证具有期权的性质。证劵从业(

19、 旧 )考试真题及详解8章 第8章封闭式基金是目前国际上基金中的主流产品。 （ ）答案：错解析：20世纪80年月以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。证券公司直接营销渠道包括（ ）。A.证券公司营业部的直接销售 B.通过邮寄宣传单直接销售C.证券公司的营销人员直接销售 D.通过经纪人销售答案：A,B,C解析：直接营销渠道是指产品在供给商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和效劳销售或供应给客户，如传统的证券 公司营业部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等。通过经纪人销售属于间接营销渠道。封闭式基金与开放式基金的区分有

20、()。A:投资策略不同B:基金份额交易方式不同C:基金份额资产净值公布的时间不同D:基金份额的交易价格计算标准不同答案：A,B,C,D解析：封闭式基金与开放式基金有以下主要区分：期限不同；发行规模限制不同；基金份额交易方式不同；基金份额的交易价格计算标准不同；基金份额资产净值公布的时间不同；交易费用不同；投资策略不同。()，通常被视为反洗钱预防监掌握度的核心。A:临时冻结制度B:定期调查报告制度C:大额和可疑交易报告制度D:大额和可疑交易调查制度答案：C解析：非法资金流淌一般具有数额巨大、交易特别等特点。大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监掌握度的核心。已获利息倍数()。A:可以猜测公司的盈利水平B:可以衡量公司在清算时股东利益受爱护的程度C:可以衡量公司偿付借款利息的力量D:可以测试情权人投入资本的风险答案：C,D解析：已获利息倍数指标是指公司经营业务收益与利息费用的比率，用以衡量偿付借款利息的力量，也称利息保障倍数。其计算公式如下：已获利息倍数=税息前利润/利息费用（倍）从债权人的立场动身，他们除了通过计算公司资产负债率这一方式来审查公司借入资本占全部资本的比例以推断向公司投资的风险外，还可以通过计算已获利息倍数来测试债权人投入资本的风险。