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1、 证券从业历年真题解析6节证券从业历年真题解析6节 第1节 基金治理人应当在每个季度完毕之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 ( )正确答案: 从托付价格的限制形式看,可以将托付分为( )。 A市价托付 B限价托付 C全权托付 D最高价与最低价托付正确答案:AB把握托付指令的内容。见教材其次章第三节,P31。 从狭义上说,证券账户的治理、证券登记、证券托管和存管都属于证券经纪业务的范畴。( )正确答案:从狭义上说,证券账户的治理、证券登记、证券托管与存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言,必定会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节
2、。 股份有限公司要设立监事会,而有限公司可以设l2名监事,不设监事会。( )正确答案: 可转换债券可以通过出售看跌期权降低筹资本钱。( )正确答案: 基金绩效衡量的目的是把有潜力的基金鉴别出来。( )此题为推断题(对,错)。正确答案:证券从业历年真题解析6节 第2节 通过组合投资,能够削减影响全部股票收益率的因素所产生的风险(系统性风险)。 ( )正确答案: ( )是对公司将来盈利的预分,实质上是一种负债安排,也是无盈利无股息原则的一个例外。 A财产股息 B负债股息 C股票股息 D建业股息正确答案:D熟识股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节,P255。 初步询价结果公告应包括以下
3、( )内容。 A询价对象的数量和类别 B询价对象的报价总区间 C发行价格区间及确定依据 D发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间正确答案:ABCD熟识路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类公告的根本内容。见教材第六章第三节,P223。 在证券自营买卖业务中,证券公司作为投资者要完全担当买卖的收益与损失。 ( )正确答案: 基金治理公司胜利运作并猎取较高利润回报的关键是( )。A准时躲避基金运作风险B合理选择基金资产C进展有效的资产组合D聘用专业的治理团队正确答案:D 1890年美国制定了克雷顿反垄断法等法律对行业的经营活动进展治理。( )正确答案:证券从业历年真题解析6节 第3节 上市公司要
4、建立募集资金专项存储制度,募集资金应存放于中国证监会指定的专项账户。 ( )正确答案:首次公开发行股票并上市治理方法、规定发行人应当建立募集资金专项存储制度,募集资金应当存放于董事会打算的专项账户,留意,这个账户不是中国证监会指定的。 证券金融公司向证券公司融人证券后、归还证券前,或者证券公司向证券金融公司融人证券后、归还证券前,证券发行人 ( ),证券金融公司或者证券公司应当根据商定向融出方支付与所融人证券可得利益相等的证券或者资金。 A安排投资收益 B向证券持有人配售 C向证券持有人无偿派发证券 D发行证券持有人有优先认购权的证券的正确答案:ABCD熟识证券转融通业务的概念、业务规章、资金
5、和证券的来源、权好处理和监视治理。见教材第八章第五节,P261。 配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不全都。( )正确答案:配股权证在什么地方办理缴款手续,缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。 以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法,正确的有( )。 A买卖方向为买人 B在“托付价格”项填报股东大会议案序号 C申报股数用来代表表决意见,申报1股代表同意,申报2股代表反对,申报3股代表弃权 D对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单正确答案:ABD熟识股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章其次节, P156、P157。 对于成长型的股票,( )是最常用的帮助估值工具。
6、A市盈率B市净率C现金流折现D每股盈余成长率正确答案:DD对股票投资价值的估值,最常使用四种估值方法,分别为市盈率( PE)、市净率( PB)、现金流折现(DCF)以及经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润(EV/EBIT- DA)。对特定的价值型股票,也会采纳股息率的方法。对于成长型的股票,每股盈余成长率则是最常用的帮助估值工具。 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1000万元。( )正确答案:证券从业历年真题解析6节 第4节 上市公司同时购置、出售资产的,应当分别计算购置、出售资产的相关比例,并以二者中比例较高者为准。 ( )正确答案:A把握重大资产重组行为的界定。见教材第十二章第一节,
7、P471。 基金销售机构只有不断开发出能够满意投资人需求的多样化的基金( )供客户选择,才能不断扩大业务规模。A产品B价格C渠道分销D促销正确答案:A 股票实质上代表了股东对股份公司的全部权,股东凭借股票可以获得公司的股息和红利,参与股东大会并行使自己的权利。( )此题为推断题(对,错)。正确答案: 一个行业的萌芽和形成,最根本和最重要的条件是( )。A.人们的物质文化需求B.高管人员的素养C.资本的支持D.资源的稳定供应正确答案:A 有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易消失( )情形,证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。A日收盘价格
8、涨跌幅偏离值到达7%的各前3只股票(基金)B日价格振幅到达15%的前3只股票(基金)C日换手率到达15%的前3只股票(基金)D日换手率到达20%的前3只股票(基金)正确答案:ABD 簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格的敏感性,从而为分销商的市场讨论人员对定价区间、承销结果、上市后的根本表现等进展讨论和分析供应依据。( )正确答案:证券从业历年真题解析6节 第5节 运用战术性资金配置的前提条件是资产治理人能够精确地猜测市场变化并能够有效实施战术性资产配置的投资方案 ( )正确答案:173.A战术性资产配置要求资产治理人对市场有精确的把握,能够实施资产配置的
9、投资方案。 目前我国对个人结购汇实行( )总额治理。 A13度 B月度 C季度 D年度正确答案:D考点:把握新中国证券市场历史进展阶段和对外开放的内容。见教材第一章第三节,P42。 国债承销团根据国债品种组建,包括( )。A甲类承销团B凭证式国债承销团C乙类承销团D记账式国债承销团正确答案:BD 一般状况下,假设投资者是风险中立者,则投资的风险和收益之间存在正相关关系。 ( )A正确B错误C放弃正确答案:B一般状况下,假设投资者是风险厌恶者。则投资的风险和收益之间存在的正相关关系。 以下采纳了整合技术的金融工具有( )。A远期互换BSTRIPSC期货期权D附认股权的公司债正确答案:ACD 证券
10、交易所作为进展证券交易的场所,其本身不持有证券,不进展证券的买卖,但要打算证券交易的价格。 ( )正确答案:证券交易所作为进展证券交易的场所,其本身不持有证券,也不进展证券的买卖,固然更不能打算证券交易的价格。证券从业历年真题解析6节 第6节 上市公司消失法定情形时,证券交易全部权暂停或终止其股票上市交易,行使打算权。( )正确答案: 在证券自营业务监管中,制止内幕交易的主要措施不包括( )A加强自律治理B定期检查C完善法制D严格把关正确答案:BCD66BCD在证券自营业务中,制止内幕交易的主要措施包括:加强自律治理,证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司供应多种效劳,能从多种渠道猎取内
11、幕信息,这就要求证券公司加强自律治理;加强监管,中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发觉违法违规行为则严厉处理。 证券投资基金根据其( ),可以分为封闭式基金和开放式基金。 A设立后规模是否允许变动 B申购和赎回的方式不同 C是否上市交易 D发行规模不同正确答案:A熟识上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节,P158。 收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际掌握人掌握的不同主体之间进展转让,须在收购完成后l2个月之后进展。( )正确答案:答案为B。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际掌握人掌握的不同主体之间进展转让,不受12个月的限制。 提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。 ( )正确答案:商品证券是证明持有人有商品全部权或者使用权的凭证,取得这种证券就等于取得这种商品的全部权,持有人对这种证券所代表的商品全部权受到法律爱护。提货单、运货单、仓库栈单等都属于商品证券。商业汇票属于货币证券。 客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益行使对证券发行人的权利。 ( )正确答案:熟识融资融券期间证券权益的处理; 融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章其次节,P248。
限制150内