证劵从业考试答案5卷.doc

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1、 证劵从业( 新 )考试答案5卷证劵从业( 新 )考试答案5卷 第1卷以下选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。共享基金财产收益参加安排清算后的剩余基金财产召开基金份额持有人大会对基金治理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼A.B.C.D.答案：D解析：依据证券投资基金法第四十六条的规定，基金份额持有人依法享有以下权利：（1）共享基金财产收益。（2）参加安排清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）根据规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。（6）对基金治理人、基金托管人、基金效劳机构损害其合

2、法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的状况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。除上述权利以外，基金份额持有人还享有基金合同商定的其他权利。上市公司及其控股或者掌握的公司购置、出售资产，到达以下（）情形之一的，构成重大资产重组。.购置、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例到达50%以上.购置、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例到达50%以上.购置、出售的资产净额占上市公司最近一个

3、会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例到达50%以上，且超过6000万元人民币.购置、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例到达50%以上，且超过5000万元人民币A:、B:、C:、D:、答案：D解析：上市公司及其控股或者掌握的公司购置、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购置、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例到达50%以上，且超过5000万元人民币。多元化投资与相关系数低的证券，可以有效（）。A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性风险D.增加非系统性风险答案：B解析：证券组

4、合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低，资产间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险。下面属于私募基金宣传推介标准的是（ ）。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当实行问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别力量和风险担当力量进展评估不得公开宣传募集机构应当要求投资者供应必要的资产证明文件或收入证明A.B.C.D.答案：D解析：私募基金宣传推介标准以下属于记账式国债承销程序的有（）。.招标发行.债券托管.分销.远程投标A.、B.、C.、D.、答案：A解析：记账式国债的承销程序：（

5、1）招标发行。（2）远程投标。（3）债券托管。（4）分销。证劵从业( 新 )考试答案5卷 第2卷清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，以下机构中有权确认清算方案的有（）。股东会股东大会董事会人民法院A、B、C、D、答案：C解析：公司清算是指公司解散后，根据肯定程序，处理公司财产，了结各种法律关系并最终使公司人格归于毁灭的过程。清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，并报股东会、股东大会或者人民法院确认。以下说法，错误的选项是（ ）。A.证券投资参谋业务，是证券投资询问业务的一种根本形式，指证券公司、证券投资询问公司承受客户托付，根据商定

6、，向客户供应涉及证券及证券相关产品的投资建议效劳B.公布证券讨论报告，是证券投资询问业务的一种根本形式，指证券公司、证券投资询问机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进展分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券讨论报告，并向客户公布的行为C.证券投资参谋基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进展讨论分析，撰写公布讨论报告D.总体而言，证券投资询问业务包括证券投资参谋业务及公布证券讨论报告答案：C解析：证券投资参谋基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户供应适当的证券投资建议，C选项错误。全国社保基金境外投资的比例，按本钱计算，不得超过全国社保基金总

7、资产的（ ）。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C解析：全国社保基金境外投资的比例，按本钱计算，不得超过全国社保基金总资产的20%。依据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为根底类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的根底类业务的是（ ）。A.责任保险B.农业保险C.信用证保险D.分红型保险答案：A解析：此题考察保险的分类。 财产保险公司的根底类业务包括以下五项：机动车保险，包括机动车交通事故责任强制保险和机动车商业保险；企业家庭财产保险及工程保险（特别风险保险除外）；责任保险；船舶货运保险；短期安康意外损害保险。非法猎取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的

8、价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可实行的惩罚措施有( )。责令依法处理非法持有的证券没收违法所得违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款证券监视治理机构作人员进展内幕交易的，从重惩罚 A、.B、.C、. D、.答案：D解析：依据证券法第202条的规定证券交易内幕信息的知情人或者非法猎取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易

9、的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监视治理机构工作人员进展内幕交易的，从重惩罚证劵从业( 新 )考试答案5卷 第3卷中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证卷投资基金治理公司境外设立、收购、参股经营机构治理方法（征求意见稿），要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。机构诚恳守信合规经营财务状况及资产流淌性良好内部掌握有力A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金治理公司境外设立、收购、参股经营机构治理方法（征求意见稿），要去维

10、持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件，要求机构诚恳守信、合规经营、财务状况及资产流淌性良好、内部掌握有力。作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于（ ）。A.50万元B.100万元C.300万元D.1000万元答案：D解析：作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于1000万元。(2023年)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性讨论的根底上，准时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司答案：C解析：证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，始终坚

11、持合法合规、审慎经营的原则，加强集中治理和风险掌握。证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：1建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性讨论、产品或业务设计、风险治理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。2在可行性讨论的根底上，准时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。3对创新业务设计科学合理的流程，制定风险掌握措施及相应财务核算、资金治理方法。4注意业务创新的过程掌握，准时订正偏离目标行为。证券市场监管的原则包括（ ）。监视与自律相结合的原则爱护投资者利益原则“三公”原则依法监管原则A.B.C.D.答案：D解析：证券市场监管的原则有依法监管

12、原则、爱护投资者利益原则、“三公”原则以及监视与自律相结合的原则。信托市场的主体是（ ）。A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人答案：C解析：信托市场的主体即信托当事人。证劵从业( 新 )考试答案5卷 第4卷从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括（ ）。A.公正B.公正C.自愿D.诚恳信用答案：B解析：中华人民共和国证券投资基金法第四条规定，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公正、诚恳信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是（ ）。A.保证金制度B.集中交易制度C.断路器规章D.限仓制度答案：A解析：在金融期货的保证金交

13、易制度中，由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用，这一杠杆作用使套期保值者能用少量的资金为价值量很大的现货资产找到回避价格风险的手段，也为投机者供应了用少量资金猎取盈利的时机。证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进展严格治理。公正公开有序公正透亮A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所实行“公开、公正、公正”原则，并对证券交易进展严格治理。以下不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避开损失数额累计在10万元以上的D.屡次利用内幕信息以外的其他未公开信息进展交易活动的答案：C解

14、析：依据有关规定，涉嫌以下情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避开损失数额累计在15万元以上的。(4)屡次利用内幕信息以外的其他未公开信息进展交易活动的。(5)其他情节严峻的情形。有以下( )情形的，公司可以收购本公司股份。增加公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份嘉奖给本公司职工股东要求公司收购其股份A:. . . B:. . . C:. . . . D:. . .答案：D解析：我国公司法规定。公司不得收购本公司股份，但是有以下情形之一的除外：削减公司注册

15、资本；与持有本公司股份的其他公司合并；将股份嘉奖给本公司职工；股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。通常，股份回购会导致公司殷价上涨。证劵从业( 新 )考试答案5卷 第5卷A公司的法定代表人为张某，2023年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（ ）。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记答案：B解析：依据中华人民共和国公司法第七条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照顾当载明公司的名称、住宅、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司

16、应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。（）年，为应对国际金融危机，增加地方安排配套资金和扩大政府投资的力量，依据中华人民共和国预算法特殊条款规定，国务院打算，在规模掌握的前提下允许地方政府发行债券。A.2023B.2023C.2023D.2023答案：B解析：2023 年，为应对国际金融危机，增加地方安排配套资金和扩大政府投资的力量，依据预算法特殊条款规定，国务院打算，在规模掌握的前提下允许地方政府发行债券。每年，各省份和打算单列市各自申请发债规模，上报财政部核定后，再由地方政府报请同级人大常委会审查批准。地方政府债券以各省份和打算单列市政府为发行和归还主体，由财政部代理发行并代办

17、还本付息。关于储蓄国债（电子式）的说法错误的选项是（ ）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采纳实名制，不行流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样答案：A解析：储蓄国债（电子式）。储蓄国债（电子式）是2023年推出的国债新品种，具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行；采纳实名制，不行流通转让；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；鼓舞持有到期，手续简化；付息方式较为多样。以下说法中,正确的选项是()。.根据规定或商定将评级信息告知发行人,并准时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级.在债券有效存续期间,应当每半年至少

18、向市场公布一次定期跟踪评级报告.应充分关注可能影响评级对象信用等级的全部重大因素,准时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动状况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要登载在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅A.、B.、C.、D.、答案：C解析：(5)资信评级机构为公开发行公司债券进展信用评级，应当符合以下规定：根据规定或商定将评级信息告知发行人，并准时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告；在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；应充分关注可能影响评级对象信用等级的全部重大因素，准时向市场公布信

19、用等级调整及其他与评级相关的信息变动状况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。财务参谋应标准执业行为，提高其执业质量，以下说法，符合要求的是（ ）。A.财务参谋在开头工作时可直接利用其他证券效劳机构出具的专业意见，对托付人供应的资料和披露的信息进展独立推断B.只要进展了充分的内部核查，财务参谋就可以根据中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务参谋专业意见，并做出相关承诺C.财务参谋应当建立健全内部报告制度，财务参谋主办人对中国证监会提出的问题进展充分的讨论、论证，审慎回复。回复意见应当由财务参谋的法定代表人或去授权代表人、财务参谋主办人和工程协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告答案：D解析：财务参谋在开头工作时可利用其他证券效劳机构出具的专业意见，但应对其进展必要的审慎核查，对托付人供应的资料和披露的信息进展独立推断。A选项错误。进展了充分的内部核查和尽职调查根底上，财务参谋就可以根据中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务参谋专业意见，并做出相关承诺，B选项错误。C选项应当加盖财务参谋单位公章。