证劵从业(旧)考试真题及答案5章.docx
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1、 证劵从业( 旧 )考试真题及答案5章证劵从业( 旧 )考试真题及答案5章 第1章主办券商的主办业务公布的关于所推举股份转让公司的分析报告,包括()。A:在挂牌前公布推举报告B:向协会提交的推举报告C:在董事会就公司股本构造变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内公布分析报告D:经会计师事务所所审计的年度报告答案:A,C解析:主办券商的主办业务公布的关于所推举股份转让公司的分析报告,包括在挂牌前公布推举报告,在公司披露定期报告后的10个工作日内公布对定期报告的分析报告,以及在董事会就公司股本构造变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内公布分析报告,客观地向投资者提醒公司存在的风
2、险。集合资产治理打算推广期间的费用,可以在集合资产治理打算中列支,但应当在集合资产治理合同中作出明确的商定。()答案:错解析:集合资产治理打算推广期间的费用,不得从集合资产治理打算资产中列支。而集合资产治理打算运作期间发生的费用,可以在集合资产治理打算中列支,但应当在集合资产治理合同中作出明确的商定。假如某债券基金的久期为4年,市场利率由5%上升到6%,则该债券的净值约()。A:削减4%B:增加24%C:增加4%D:增加20%答案:A解析:债券的净值与市场利率呈反向变化的关系,市场利率上升,债券的净值下降。久期是指一只债券贴现现金流的加权平均到期时间,要衡量利率变动对债券基金净值的影响,只要用
3、久期乘以利率变化即可。以下说法不符合询价要求的是( )。A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的,发行人及其主承销商可以依据初步 询价结果协商确定发行价格,不再进展累计投标询价D.上市公司发行证券,可以通过询价方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行 价格答案:B解析:。发行价格区间确定后,发行人及保荐机构在发行价格区间向询 价对象进展累计投标询价,并依据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率。资产配置在不同层面有不同的含义,从范围上可分为()。A:全球资产配置B:境内资产配置C:行业风格资产
4、配置D:股票、债券资产配置答案:A,C,D解析:资产配置在不同层面有不同的含义,从范围上可分为全球资产配置、股票、债券资产配置和行业风格资产配置等。金融衍生工具产生的最根本缘由是( )。A.新技术革命 B.金融自由化C.利润驱动 D.避险答案:D解析:金融衍生工具的产生和快速进展主要缘由有:(1)避险是金融衍生工具产生的最根本的缘由;(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的进展;(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和快速进展的又一重要缘由;(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与进展供应了物质根底与手段。应选D。证劵从业( 旧 )考试真题及答案5章 第2章保荐方法要求发行人就以下事项聘请
5、具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。()答案:对解析:保荐方法要求发行人就以下事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。此题说法正确。在资本资产定价模型中,资本市场没有摩擦的假设有()。A:不考虑交易本钱B:不考虑对红利、股息及资本利得的征税C:信息在市场中自由流淌D:市场只有一个无风险借贷利率答案:A,B,C,D解析:资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦。该假设意味着在分析问题的过程中,不考虑本钱和对红利、股息及资本
6、利得的征税,信息在市场中自由流淌,任何证券的交易单位是无限可分的,市场只有一个无风险借贷利率,在借贷和卖空上没有限制。债券代表了肯定的财产价值,所以它的流淌也意味着实际资本的流淌。()答案:错解析:债券的流淌并不意味着它所代表的实际资本也同样流淌,债券独立于实际资本之外。衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。A.股利收益率 B.持有期收益率C.直接收益率 D.股份变动后持有期收益率答案:A,B,D解析:。对于股票来说,并无“直接收益率”这一概念,一般来说,衡量股 票投资收益水平的指标主要有股利收益率、持有期收益率和股份变动后持有期收益率。关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,说法正
7、确的有( )。A. T 2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报B. T + 1日,主承销商联系会计师事务所进展网下申购定金验资C. T +2日,主承销商登载网下发行结果公告,退还未获配售网下申购定金D. T +3日,网上未获配售的资金解冻,网下发行申购资金验资答案:A,B解析:答案为AB。C选项应改为:T + 2日,主承销商组织网上申购资金验资, 同时依据网上网下申购状况,确定本次网上网下发行数量,计算网下配售比例;D选项应 改为:T + 3日,主承销商登载网下发行结果公告,退还未获配售的网下申购定金。基金业绩衡量存在不同的视角,其中实务衡量对基金业绩的考察主要实行的方法有(
8、)。A:将选定的基金表现与行业指数的表现加以比拟B:将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进展比拟C:将选定的基金表现与市场指数的表现加以比拟D:将选定的基金表现与该基金相像的一组基金的表现进展比拟答案:C,D解析:实务上对基金业绩的考察主要采纳两种方法:一是将选定的基金表现与市场指数的表现加以比拟;二是将选定的基金表现与该基金相像的一组基金的表现进展相比照较。应选CD。证劵从业( 旧 )考试真题及答案5章 第3章我国资本市场建立20年来,市场的体系和构造不断完善,已逐步形成了包括主板、中 小企业板、创业板等的市场体系。 ( )答案:对解析:证券投资基金的运作费包括( )等。A.分红手
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