证券经纪人考试题免费5节.docx

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1、 证券经纪人考试题免费下载5节证券经纪人考试题免费下载5节 第1节 有关权证的行权表述，正确的选项是（ ）。A权证持有人行权的，应托付证券经纪商(证券交易所的会员)通过证券交易所交易系统申报B上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍C深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进展申报D当El行权申报指令，当日有效，当日可以撤销正确答案：ABCD 对于证券经纪业务而言，其附加效劳主要包括证券投资询问效劳、理财参谋效劳等。（ ）正确答案： 基金持有人与基金托管人之间是( )。A债权关系B相互制衡关系C托付与受托关系D隶属关系正确答案：C答案 C解析 基金份额持有人与基金治理人之间的关系

2、是托付人、受益人与受托人的关系，也是全部者和经营者之间的关系。基金治理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 以下不属于社会公益基金的是( )。A科技进展基金B医疗保险基金C福利基金D文学嘉奖基金正确答案：B答案 B解析 社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技进展基金、教育进展基金、文学嘉奖基金等。B项医疗保险基金属于社保基金。 证券投资的目的是（ ）的最大化。A收益带来的正效用B风险收益C投资收益率D证券投资净效用正确答案：D 证券登记结算实行（ ）的运营方式。A国际集中统一B全国集中统一C行业协会集中统一D证券公司集中统一正确答案：B证券经纪人考试题免费下载5节

3、第2节 的交易价格受市场供求关系的影响。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金正确答案：B答案 B解析 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常消失溢价或折价现象，并不必定反映单位基金份额的净资产值。 证券公司经营证券经纪业务、证券资产治理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、( )，行使公司章程规定的职权。A会计委员会B审计委员会C风险掌握委员会D风险躲避委员会正确答案：BC答案 BC解析 证券公司监视治理条例其次十条第一款规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产治理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事

4、会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险掌握委员会，行使公司章程规定的职权。 对经停业整顿、托管、接收或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司实行的市场退出措施是（ ）。A接收B托管C停业整顿D撤销正确答案：D 上影线越长，下影线越短，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。( )正确答案：答案 解析 一般说来，上影线越长，下影线越短，阳线实体越短或阴线实体越长，越有利于空方占优；上影线越短，下影线越长，阴线实体越短或阳线实体越长，越有利于多方占优。 证券市场监管的原则包括（ ）。A依法监管原则B爱护投资者利益原则C“三公”原则D监视与自律相结合的原则正确答案：ABCD

5、把依据经济学、金融学、投资学的根本原理推导出来的分析方法称为( )。A证券组合分析法B根本分析法C定性分析法D定量分析法正确答案：B答案 B解析 目前，进展证券投资分析所采纳的分析方法主要有三大类：第一类是根本分析，主要依据经济学、金融学、投资学等根本原理推导出结论的分析方法；其次类是技术分析，主要依据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法；第三类是证券组合分析法，以多元化投资来有效降低非系统性风险是该方法的动身点，数量化分析成为其最大特点。证券经纪人考试题免费下载5节 第3节 一般来说，具有高度流淌性的债券安全性较低。（ ）正确答案： 投资者依法享有资金账户中资金存取自由，且该资金可通过银证

6、转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。( )正确答案：答案 解析 客户的现金存取通过其银行储蓄账户完成。 关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。A申购当日(T日)，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻结处理B每一有效申购单位配一个号C下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位状况进展核查，并由资产评估公司出具验资报告D当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票正确答案：AC答案 AC解析 A项应为申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进展申购资金冻

7、结处理；C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位状况进展核查，并由会计师事务所出具验资报告。 证券市场法律制度主要包括( )等。A证券发行制度B证券法律责任制度C证券交易制度D证券机构监管制度正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券市场法律制度主要包括证券发行制度、信息披露制度、证券交易制度、证券机构监管制度、制止证券欺诈行为制度和证券法律责任制度等。 依据我国现行规定，以下关于权证的说法错误的选项是( )。A2023年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别公布了上海证券交易所权证治理暂行方法和深圳证券交易所

8、权证治理暂行方法B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C权证行权可采纳现金方式和证券给付方式结算D权证上市首日开盘参考价，必需由保荐机构计算正确答案：D答案 D解析 D项权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。 临时停市( )。A由国务院证券监视机构打算，证券公司执行B由国务院证券监视机构打算，证券交易所执行C由证券交易所打算，并报告国务院证券监视治理机构D由证券交易所打算，并报告当地证监会派出机构正确答案：C答案 C解析 证券法第一百一十四条规定，证券交易所实行技术性停牌或者打算临时停市，必需准时报告国务院证券监视治理机构

9、。证券经纪人考试题免费下载5节 第4节 中国人民银行开头发行中心银行票据的时间是（ ）。A2023年B2023年C2023年D2023年正确答案：C 上市公司行业分类指引将上市公司的经济活动分为门类、大类两级，中类作为支持性分类参考，其中，类别编码采纳了( )。A层次编码法B字母升序编码C字母降序编码D挨次编码法正确答案：D答案 D解析 由于上市公司集中于制造业，上市公司行业分类指引应当在制造业的门类和大类之间增设帮助性类别(次类)。与此对应，总体编码采纳了层次编码法，类别编码实行挨次编码法，门类为单字母升序编码。 以下关于证券交易主要特征的表述，不正确的选项是( )。A证券只有通过流淌才具有

10、较强的变现力量B证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流淌性、收益性和安全性C证券在流淌中存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险D由于证券可能为其持有者带来肯定收益，所以具有流淌性正确答案：B答案 B解析 B项中证券交易的特征主要表现在三个方面，即流淌性、收益性和风险性，不包括安全性。 以下各客户托付中，最优先的是( )。A9时35分，11.25元卖出B9时40分，11.30元卖出C9时35分，11.30元卖出D9时40分，11.25元卖出正确答案：A答案 A解析 证券公司承受投资者托付后应按“价格优先、时间优先”的原则进展申报竞价，因此依据价格优先，低价格优先卖出，排解BC两项；再依据时

11、间优先原则，应选择A项。 关于以价格为标的的美式招标论述正确的选项是( )。A以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格B以募满发行额为止全部投标者的最高中标价格作为最终中标价格C以募满发行额为止全部投标者的平均中标价格作为最终中标价格D以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价正确答案：D答案 D解析 荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止全部投标者的最低中标价格作为最终中标价格；美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价。 债券具有票面价值，代表了肯定的财产价值，是一种( )。A真实资本B虚拟资本C财产直接使

12、用权D实物直接使用权正确答案：B答案 B解析 债券尽管有面值，代表了肯定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。由于债券的本质是证明债权、债务关系的证书，在债权、债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，债券是实际运用的真实资本的证书。债券的流淌并不意味着它所代表的实际资本也同样流淌，债券独立于实际资本之外。证券经纪人考试题免费下载5节 第5节 整个证券交易过程中必不行少的两个重要环节是( )。A结算与清算B结算与交收C清算与交割D清算与交收正确答案：D答案 D解析 清算与交收是整个证券交易过程中必不行少的两个重要环节，这两个过程统称为“结算”。 生疏访问法是营销人员通过主动自我介绍

13、与生疏人熟悉、沟通，把生疏人进展成为潜在客户的方法，是一个营销人员常常使用的方法，特殊是对于新入行的营销人员。( )正确答案：答案 解析 运用原因法查找客户比拟简单胜利，由于这些客户简单接近，沟通便利。因此，原因法是一个营销人员常常使用的方法，特殊是对于新入行的营销人员。 证券投资根本分析的理论根底主要来自于( )。A投资学B金融学C哲学D统计学正确答案：AB答案 AB解析 根本分析又称“根本面分析”，是指证券分析师依据经济学、金融学、财务治理学及投资学等根本原理，对打算证券价值及价格的根本要素进展分析，评估证券的投资价值，推断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。 依据我国证券法

14、的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券效劳机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。A30万元以上B15万元以上C3万元以上5万元以下D3万元以上10万元以下正确答案：D答案 D解析 证券法其次百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券效劳机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，有意供应虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法赐予行政处分。 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。根据招标标的分类，有（ ）。A价格招标B收益率招标C美式招标D荷兰式招标正确答案：AB 以下选项中属于证券经纪商应担当的义务有( )。A仔细与客户签订证券买卖代理协议B提示客户了解并留意从事证券投资存在的风险C必需忠实办理受托业务D照实记录客户资金和证券的变化正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券经纪商应担当的义务还包括：坚持为客户保密制度；不承受全权托付；坚持了解客户原则。