证劵从业(旧)考试题目7章.docx

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1、 证劵从业( 旧 )考试题目下载7章证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第1章证券公司投资银行业务的内部掌握应重点防范因治理不善、权责不明、未勤勉尽责等缘由导致的（ ）。A.汇率风险 B.法律风险C.财务风险 D.道德风险答案：B,C,D解析：证券公司投资银行业务内部掌握应重点防范因治理不善、权责不明、未勤勉尽责等缘由导致的法律风险、财务风险及道德风险。基金清算后的剩余资产归()全部。A:基金发起人B:基金托管人C:基金持有人D:基金治理人答案：C解析：基金的资金的实际全部人为基金持有人，基金托管人是名义持有人，而基金治理公司是投资决策人，因此基金清算的剩余资产归基金持有人。投资治理人员包括(

2、)。A:公司投资决策委员会成员B:公司分管投资、讨论、交易业务的高级治理人员C:公司投资、讨论、交易部门的负责人D:基金经理和基金经理助理答案：A,B,C,D解析：投资治理人员是指在基金治理公司中负责基金投资、讨论、交易的人员以及实际履行相应职责的人员，详细包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、讨论、交易业务的高级治理人员，公司投资、讨论、交易部门的负责人，基金经理和基金经理助理等。可转换债券的最短期限为2年，最长期限由发行人和主承销商依据发行人的详细状况商定。()答案：错解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。基金募集期间募集的资金应当存入特地账户，在基金募集行为约束前，任

3、何人不得动用()答案：对解析：基金的募集期限自基金份额出售日开头计算，募集期限不得超过3个月基金募集期间募集的资金应当存入特地账户，在基金募集行为完毕前任何人不得动用（）属于债券组合的被动治理。A:单一支付负债下的免疫策略B:多重支付负债下的免疫策略C:骑乘收益率曲线D:现金流匹配策略答案：A,B,D解析：被动治理分为两类：一类是为了猎取充分的资金以归还将来的某项债务，为此而使用的建立债券组合的策。另一类是为了猎取充分的资金以归还将来债务流中的每一笔债务而建立的债券组合策。单一支付负债下的资产免疫策(利率消毒)；多重支付负债下的组合策。证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第2章在信息分类的根底

4、上，将市场的有效性分为()形式。A:弱式有效市场B:无效市场C:强式有效市场D:半强式有效市场答案：A,C,D解析：法玛首先将信息分为历史价格信息、公开信息以及全部信息三类，其中全部信息中包括内幕信息。在对信息进展分类的根底上他又进一步将市场的有效性分为三种形式：弱式有效市场、半强式有效市场以及强式有效市场。以下关于技术分析的矩形形态的表述中，正确的有（）A:矩形又称箱形B:矩形形态一般具有测算股价涨跌幅度的功能C:矩形形态为短线操作供应了时机D:矩形形态一般是反转突破形态答案：A,B,C解析：矩形又称为箱形，也是一种典型的整理形态，股票价格在两条横着的水平直线之间上下波动，呈现横向延长的运动

5、当矩形突破后，其涨跌幅度通常等于矩形本身宽度，这是矩阵形态的测算功能与别的大局部形态不同，矩形供应了些短线操作的时机假如在矩形形成的早期能够估计股价将进展矩形调整，那么就可以在矩形的下界限四周买入，在上界限四周抛出，来回进展几次短线的进出。假如股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强式有效市场。()答案：对解析：市场有效性是指股票价格反映影响股票价格信息的充分程度。假如股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，就称该股票市场是强式有效市场；假如股票价格中仅包含了影响价格的局部信息，通常依据信息反映的程度将股票市场分为半强式有效市场和弱式有效市场。关于开市期间停牌的申报问题，以下

6、表达中正确的有()。A:证券开市期间停牌的，停牌前的申报参与当日该证券复牌后的交易B:停牌期间，可以连续申报，也可以撤销申报C:复牌时对已承受的申报实行连续竞价D:集合竞价产生开盘价后，以连续竞价连续当日交易。答案：A,B,D解析：对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所的规定是：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参与当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以连续申报，也可以撤销申报；复牌时对已承受的申报实行集合竞价。集合竞价产生开盘价后，以连续竞价连续当日交易。战略投资者不得参加首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月，持有期自本次公开发行的

7、股票上市之日起计算。A:6B:12C:24D:36答案：B解析：战略投资者不得参加首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。此题正确答案为B选项。股票承销前的尽职调查主要由()担当。A:会计师事务所B:证券监视机构C:证券交易所D:主承销商答案：D解析：尽职调查是保荐机构（主承销商）透彻了解发行人各方面状况、设计发行方案、胜利销售股票以及明确保荐机构（主承销商）责任范围的根底和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有特别重要的意义。与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构（主承销商

8、）对上市公司的尽职调查贯穿始终。证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第3章基金治理人应在每年完毕后30日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在治理人网站上披露年度报告全文。()答案：错解析：基金治理人应在每年完毕后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在治理人网站上披露年度报告全文。题干所述错误。基金估值的目的是使基金价格能较精确地反映基金的市场价值。()答案：错解析：基金估值的目的是使基金价格能较精确地反映基金资产的价值。我国对基金募集申请实行的是（ ）。A.核准制 B.注册制 C.公司制 D.契约制答案：A解析：在我国，资本市场的进展具有较明显的转轨经济和新兴市场的特征。在此背景下，我国对

9、基金募集申请实行的是核准制。( )主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用 系统。 A.后台治理系统 B.前台业务系统C.监管系统信息报送 D.信息治理平台应用系统答案：B解析：前台业务系统主要是指直接面对基金 投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关 的应用系统，分为自助式和帮助式两种类型。以下关于首次公开发行股票的询价与定价的说法不正确的有()。A:首次公开发行股票，应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格B:发行人及其主承销商应当在登载首次公开发行股票招股意向书和发行公告前询价对象进展推介和询价C:询价分为初步询价和累计投标询价D:发行人及其主承

10、销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格答案：A,B解析：首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在登载首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进展推介和询价。此题正确答案为AB选项。目前权证交易实行T+0回转交易。()答案：对解析：尽管上海、深圳证券交易所对权证的上市资格标准不尽一样，但均对标的股票的流通股份市值、标的股票交易的活泼性、权证存量、权证持有人数量、权证存续期等作出了要求。目前权证交易实行T+0回转交易。证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第4章律师工作底稿保存期限不得少于()年

11、。A:5B:10C:3D:7答案：D解析：律师工作底稿保存期限不得少于7年。此题正确答案为D选项。2023年实施的新证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（）。A:要求证券公司的注册资本应当是实缴资本B:明确提出了风险治理和内部掌握制度C:主要股东资格的限制条件D:对公司章程的要求答案：A,B,C,D解析：2023年1月1日新修订的证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险治理和内部掌握制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元

12、、1亿元和5亿元三个标准等。从法律法规出台的挨次来看，中国证券监视治理委员会对证券投资询问从业人员的行政监管起于（）。A:1995年B:1996年C:1997年D:1998年答案：C解析：从法律法规出台的挨次来看，中国证券监视治理委员会对证券投资询问从业人员的行政监管起于1997年。证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本预备。()答案：错解析：证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本预备。上海证券交易所在国债买断式回购引入了()制度。A:会员资格审定B:业务风险掌握C:交

13、易权限治理D:交易权限审批答案：C解析：上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限治理制度，即并不是全部会员均可参加买断式回购，只有满意肯定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参加买断式回购交易。短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，商定 在肯定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。 ( )答案：B解析：。依据短期融资券治理方法第一章第三条和其次章第十三条的规 定，短期融资券是指企业依照本方法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约 定在肯定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第5章CBOE中国指

14、数期货是标准化合约，代号为CX,交易时间为芝加哥时间()A:9：0015：00B:9：2515：15C:8：3015：15D:9：3015：00答案：C解析：中国指数期货是标准化合约，代号为CX，交易时间为芝加哥时间8：3015:15，交易平台为CBOEdirect电子交易平台.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.05点，合约结算日为到期月的第三个星期五，采纳现金结算，首次公开发行股票并在创业板上市治理暂行方法特殊规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，无需对发行人的成长性进展尽职调查和审情推断并出具专项意见。()答案：错解析：首次公开发行股票并在创业板上市治理暂行方法特殊规定，

15、保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进展尽职调查和审慎推断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新力量。以下有关期权的说法正确的有()。A:市场价格高于协定价格时看跌期权为虚值期权B:买入看跌期权意味着获得了能在规定期限内以协定价格买进某种标的物的权利C:市场价格低于协定价格时看跌期权为实值期权D:看跌期权为实值期权时马上行权会有利可图答案：A,C,D解析：看跌期权的买方享有选择出售标的资产的权利，详细而言，看跌期权是指期权的买方向卖方支付肯定数额的期权费后，便拥有了在合约有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方出售肯定数量标的物的

16、权利，但不负有必需出售的义务。有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其局部资产（连同负债局部）改建为股份有限公司的，如进入股份公司的评估前净资产高于原企业净资产的50%，或主营生产局部全部或大局部资产进入股份公司，其净资产折成的股份界定为()。A:国家股B:国有法人股C:社会法人股D:法人股答案：A解析：有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其局部资产（连同局部负债）改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产（指评估前净资产）累计高于原企业全部净资产的50%(含50%)，或主营生产局部的全部或大局部资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股。若进入股份公司的净资产低于

17、50%（不含50%），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。以下关于市场占有率的说法中，错误的选项是()。A:市场占有率反映公司产品的高技术含量B:市场占有率是指某公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C:公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D:公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率答案：A解析：市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。该指标是对公司的实力和经营力量的较准确的估量，其值越高，表示公司的经营力量和竞争力越强，公司的销售和利润水平越好、越稳定。A项市场占有率高并不代表其产品的技术含量高，这种技术优势主要表达在生产的技术水平和产

18、品的技术含量上。依据有关规定，上海证券交易所对参加回购交易进展托付买卖的数量规定为：交易数量必需是()或其整数倍，即10万元面值或其整数倍。A:1手B:10手C:100手D:1000手答案：C解析：1手为1000元。证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第6章指数基金特殊适于社保基金投资是由于指数基金（）A:高流淌性B:收益率的稳定性C:投资的分散性D:低流淌性答案：A,B,C解析：由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流淌性，特殊适于社保基金等数额较大、风险承受力量较低的资金投资。境内上市公司所属企业申请到境外上市，()应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构担当其

19、维持持续上市地位的财务参谋。A:上市公司会同所属企业B:所属企业C:上市公司或者所属企业D:上市公司答案：D解析：所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券经营机构担当其维持持续上市地位的财务参谋。财务参谋应当参照证券发行上市保荐业务治理方法等中国证监会的有关规定和行业标准，诚恳守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务参谋报告，持续督导上市公司维持独立上市地位。发行人招股说明书的编制根底是财务信息。( )答案：对解析：财务信息是发行人招股说明书的编制根底。若公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的某些详细要求对发行人的确不适用，发行人可依据实

20、际状况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。( )答案：对解析：若公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的某些详细要求对发行人的确不适用的，发行人可依据实际状况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，无须满意募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。( )答案：错解析：以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，还必需符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求。证券公司的内部掌握应当渗透到（

21、）等各个环节，确保不存在内部掌握的空白或漏洞。A:执行B:反应C:决策D:监视答案：A,B,C,D解析：证券公司的内部掌握应当做到事前、事中、事后掌握相统一；掩盖证券公司的全部业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监视、反应等各个环节，确保不存在内部掌握的空白或漏洞。证劵从业( 旧 )考试题目下载7章 第7章可充抵保证金证券的折算率一经确定，就不能调整。 （）答案：错解析：证券交易所可视状况调整可充抵保证金证券的折算率。道氏理论通常被应用于对短期行情的推断。()答案：错解析：道氏理论是在相关收盘价的根底上确定出股票市场的主要趋势，因此，道氏理论对大形势的推断有较大的作用，但对于每日每时都在发生的

22、小波动则显得无能为力。道氏理论甚至对次要趋势的推断作用也不大，所以此题说法错误。财务报表分析的方法有()。A:比拟分析法B:回归分析法C:因素分析法D:趋势分析法答案：A,C解析：财务报表分析的方法有比拟分析法和因素分析法两大类。财务报表的比拟分析法是指两个或几个有关的可比数据进展比照，提醒财务指标的差异和变动关系，是财务报表分析中最根本的方法。财务报表的因素分析法则是依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各个因素对财务指标的影响程度。应选A、C。2023年4月，中国银行业监视治理委员会公布信贷资产证券化试点治理方法，并于同年11月公布了金融机构信贷资产证券化监视治理方法。()答案：错解析：2023年4月，中国银行监视治理委员会公布信贷资产证券化试点治理方法。投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其全都行动人名下的股份。()答案：对解析：投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其全都行动人名下的股份。此题说法正确。每股净资产的数额越小，说明公司内部积存越雄厚，抵挡外来因素影响的力量越强。()答案：错解析：每股净资产的数额越大，说明公司内部积存越雄厚，抵挡外来因素影响的力量越强。